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INTERPRETAZIONE E RAGIONAMENTO GIURIDICO Cap. V Barberis rilevanza del tema: a) per ermeneutica giuridica (F. Schleiermacher, W. Dilthey, M. Heidegger,

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1 INTERPRETAZIONE E RAGIONAMENTO GIURIDICO Cap. V Barberis rilevanza del tema: a) per ermeneutica giuridica (F. Schleiermacher, W. Dilthey, M. Heidegger, H-G. Gadamer, E. Betti) = filosofia del diritto come interpretazione = utilizzo senso generico di interpretazione come ragionamento giuridico = problema fondamentale del diritto

2 b) per filosofia analitica utilizzo senso specifico = attribuzione di significato (a parole, enunciati) = problema centrale

3 ANALISI 1) interpretazione in senso specifico (ambiguità e teorie) 2) in senso generico come ragionamento giuridico 3) interpretazione costituzionale e rapporto tra legalità e giustizia

4 1a) ambiguità: significato extragiuridico = combinatoriamente vago (linguistica, logica, artistica) significato giuridico = fortemente ambiguo elemento comune della attribuzione di significato (testi o comportamenti)

5 5 ambiguità del termine interpretazione prodotto attività specifico generico senso stretto senso lato senso latissimo interpretazione giudiziale dottrinaleufficiale autentica astratto concreto i ii iii iv v

6 i) attività/prodotto attività = linterpretare prodotto = le interpretazioni realismo giuridico: - G. Tarello, per essere teoria conoscitiva analisi solo prodotti - A. Ross, per prevedere decisioni future

7 ii) interpretazione come attività in senso specifico = attribuzione di significato a testi e comportamenti in senso generico = attività ausiliarie allinterpretazione in senso specifico: qualificazione di un fatto applicazione della norma deduzione di conclusioni da premesse argomentazione sistemazione composizione di antinomie integrazione di lacune

8 v. art 12 preleggi (significato delle parole e intenzione del legislatore; analogia legis e juris) primo comma è interpretazione in senso specifico secondo comma è interpretazione in senso generico

9 iii) interpretazione come attività in senso specifico tre diversi sensi = tre diversi OGGETTI latissimo = comportamenti lato = testi (solo regole linguistiche) stretto = testi (tutti gli argomenti giuridici)

10 Es.: divieto di ingresso ai veicoli in parco pubblico comportamento, poi significato, poi significato giuridico senso lato e senso stretto possono coincidere divergere

11 iv) interpretazione come attività in senso stretto diversi SOGGETTI della interpretazione: giudici = giudiziale giuristi = dottrinale funzionari amministrativi = ufficiale legislatore = autentica

12 designano diversi giochi interpretativi (attività diverse): - interpretazione GIUDIZIALE o operativa produce sentenze, decreti, ordinanze funzionale alla applicazione a casi specifici attività giudiziale di merito (giudici monocratici, tribunali e corti di appello) attività giudiziale di legittimità (corte di cassazione e corte costituzionale)

13 - interpretazione DOTTRINALE o scientifica trattati, manuali, saggi, note a sentenza funzionale a conoscenza - interpretazione UFFICIALE atti amministrativi, regolamenti, circolari, pareri DISTINZIONE da int. giudiziale: - ATTUA E NON APPLICA (= è funzionale a esecuzione o attuazione del diritto) - funzionario non è indipendente da esecutivo - hanno discrezionalità (espressamente riconosciuta)

14 - interpretazione AUTENTICA produce leggi funzionale fissazione autoritativa del significato (ex tunc) va distinta da: disposizioni sullinterpretazione (come art. 12, disp. prel.) disposizioni sullinterpretazione contenute nella stessa legge da interpretare e relative solo ad essa

15 v) interpretazione giudiziale in astratto = attribuzione di significato in concreto = applicazione della norma al caso specifico = produce decisione in astratto = risolve ambiguità della disposizione scegliendo la norma che può esprimere in concreto = risolve vaghezza quantitativa (sussumere il caso) sono concettualmente distinte, ma empiricamente connesse

16 Sintesi: interpretazione come attività in senso specifico (attribuzione di significato) stretto (significato giuridico a testi) giudiziale in astratto

17 1b) Teorie dellinterpretazione H. Hart tre teorie dellinterpretazione: i) formalismo interpretativo ii) teorie miste iii) scetticismo interpretativo rispondono alla domanda se vi siano uno o più significati attribuibili a una disposizione giuridica

18 i) formalismo interpretativo tutte le disposizioni giuridiche hanno un solo significato vero, corretto o giusto è dottrina normativa (valida per la pratica, ma non per la teoria) Tesi = tutte le norme devono avere un unico significato

19 es.: one right answer di Dworkin (I diritti presi sul serio) = soluzione moralmente più giusta del caso = dottrina normativa = principio regolativo dellinterpretazione = vi deve essere una soluzione corretta per Barberis = interpretazione deve perseguire certezza e giustizia

20 ii) teorie miste Teoria sostenuta da H. Hart e J. Wróblewsky le disposizioni hanno a volte un unico significato a volte più significati a seconda dei casi casi facili (isoformia) difficili

21 Es: veicolo nel parco permette di distinguere tra: nocciolo (core) di significato penombra (penumbra) disposizioni giuridiche hanno struttura aperta (open texture)

22 Pluralità di significati può essere riferita: - sia alla distinzione tra CASI FACILI E CASI DIFFICILI = dipende dal mondo, ossia dalla varietà di controversie - sia a quella tra TESTI CHIARI E OSCURI = dipende dal linguaggio, ossia dalla formulazione delle norme giuridiche

23 Teoria mista non è teoria dellinterpretazione ma teoria dellapplicazione = riguarda applicazione di un significato vago (vaghezza quantitativa) come teoria dellinterpretazione è vicina allo scetticismo è teoria dellinterpretazione in concreto ( = applicazione)

24 iii) scetticismo interpretativo disposizioni non hanno mai un unico significato 2 correnti: - radicale (M. Troper) le disposizioni non hanno alcun significato prima dellinterpretazione diritto è libera creazione dei giudici

25 - moderato (H. Kelsen) le disposizioni hanno più di un significato interprete sceglie in questa cornice di significati = scelta entro limiti cosa significa avere più significati (rispetto allesistenza di casi facili) attuale = di fatto tutte le disposizioni vengono interpretate diversamente (NO) potenziale = tutte le disposizioni possono virtualmente essere interpretate diversamente

26 Scetticismo vale in relazione alla tesi della difficoltà potenziale permette di evitare critica di Hart del dubbio congiunto = non si può dubitare di tutto (di tutte le disposizioni necessarie per risolvere un caso) sostiene tesi dubbio disgiunto

27 SINTESI formalismo è dottrina normativa = vale come principio regolativo mista è teoria (conoscitiva) dellapplicazione = vale per distinzione casi facili e difficili scettismo è teoria (conoscitiva) dellinterpretazione = richiede giustificazione dellinterpretazione

28 2) RAGIONAMENTO GIURIDICO è interpretazione in senso generico ragionamento giuridico: inizia con scelta testi da interpretare si conclude con applicazione (o sistemazione per int. dottrinale) 2a) analisi del ragionamento giudiziale

29 MODELLO TEORICO È SILLOGISMO GIUDIZIALE Sillogismo teorico (conoscitivo) - premessa magg. - premessa minore ______________ conclusione Sillogismo pratico - Norma - premessa minore (fatto) ____________ norma Sillogismo giudiziale - norma giuridica (gen/astr) - premessa minore (fatto o comp) __________________ Norma giuridica (ind e concr.)

30 per teoria del Novecento (antiformalismo e teorie del ragionamento giuridico) vero problema è: individuazione (interpretando o integrando le disposizioni) delle premesse nella sentenza vi è obbligo di motivazione di premesse e conclusioni (art. 111, c. 6, Cost.) della decisione (premessa maggiore) dei fatti (premessa minore)

31 modello teorico del ragionamento giudiziale (sentenza) = tre fasi i) giustificazione esterna in diritto (o della premessa maggiore): è motivazione in diritto ii) giustificazione esterna in fatto (o della premessa minore): è motivazione in fatto iii) giustificazione interna o della conclusione: è dispositivo

32 i) giustificazione esterna in diritto è giustificazione della civil law + statute law = riguarda norme esplicite (vigenti, valide o applicabili) common law (o in caso di lacuna) = principi decisionali e norme implicite Scelta delle norme Interpretazione delle disposizioni

33 3 passaggi: a) scelta enunciati interpretandi (oggetto di interpretazione) devono essere disposizioni applicabili esternamente (formale) = che il giudice è autorizzato ad applicare internamente (sostanziale) = caso specifico deve rientrare nel caso generico

34 b) formulazione di enunciati interpretativi = la disposizione d significa la norma n conduce a enunciati interpretati (non vale il brocardo in claris non fit interpretatio: disposizione è sempre interpretata anche se il giudice non esplica enunciato interpretativo)

35 c) giustificazione enunciati interpretativi attraverso argomenti interpretativi argomenti hanno funzione v. art. 12 preleggi (significato + intenzione) Euristica (contesto di scoperta) (per trovare interpretazione) Giustificatoria (contesto di giustificazione) (per motivare decisione) (in questultimo caso sono vincoli)

36 due argomenti principali: - letterale - psicologico corrispondono a due metodi interpretativi: metodo serve per giustificare la scelta degli argomenti Oggettivo Soggettivo = intenzioni di un soggetto

37 Sintesi: a) scelta enunciato interpretando (disposizione d) b) enunciato interpretativo (disposizione d significa norma n) c) giustificazione enunciato interpretativo attraverso argomenti c1) giustificazione argomenti attraverso il metodo interpretativo

38 ii) giustificazione esterna in fatto è richiamata da distinzione merito/legittimità problema è lindividuazione dei fatti rilevanti (qualificati giuridicamente) sistemi di common law: approccio casistico sistemi di civil law: approccio sistematico

39 problemi presenti nel processo penale: - prova del fatto - valutazione razionale quale modello? scientifico = proposizioni vere, ipotesi basate su leggi scientifiche falsificabili narrativo = produzione narrazioni congruenti

40 iii) giustificazione interna in diritto riguarda la conclusione è deduttiva sennò è contraddittoria la motivazione modello teorico del sillogismo è compatibile con modello argomentativo ed ermeneutica

41 2a) LARGOMENTAZIONE DELLINTERPRETAZIONE produzione di argomenti o ragioni per giustificare una certa interpretazione è giustificazione non deduttiva (esterna) (= non logico-deduttiva) fa parte della RETORICA (arte della persuasione che dipende da abilità del persuasore e credulità delluditorio) argomenti giuridici sono sotto-insieme di quelli retorici

42 Origine nel mondo greco (tra i Sofisti quali Trasimaco e Gorgia che scrive Encomio di Elena) - per Aristotele è studio dei mezzi di persuasione Roma: Cicerone e Quintiliano (Institutio Oratorie) periodo ellenistico due stili diversi di retorica corrente asiana (stile retorico ridondante, barocco ed ampolloso) corrente attica (stile retorico cronistico, con scrittura scarna)

43 oratore deve: docere et provare (informare e convincere) delectare (fare discorso vivace e non noioso) movere (commuovere il pubblico) cinque fasi di preparazione: inventio, (ricerca delle idee per svolgere la tesi prefissata, rifacendosi a tòpoi codificati) dispositio, (organizzazione degli argomenti ed ornamenti nel discorso) elocutio (espressione stilistica delle idee) memoria actio (declamazione del discorso). schema in quattro fasi: exordium, narratio, argumentatio (confirmatio e refutatio), peroratio

44 Analisi di 9 argomenti sulla base delle distinzioni tra argomenti Interpretativi (attribuzione di significato a norma esplicita) Integrativi (colmare lacuna tramite norma implicita) Completi Incompleti (sono tutti incompleti escluso quello letterale)

45 9 ARGOMENTI: i) letterale ii) psicologico iii) a contrario iv) analogia legis (argomento a simili) v) analogia iuris vi) della dissociazione vii) teleologico viii) sistematico ix) equitativo

46 i) ARGOMENTO LETTERALE significato proprio delle parole è interpretativo basato su metodo oggettivo può condurre a interpretazione restrittiva estensiva

47 ii) ARGOMENTO PSICOLOGICO intenzione del legislatore (su base analisi lavori preparatori) è interpretativo basato su metodo soggettivo è obbligatorio per linterpretazione dei contratti (art c.c.)

48 iii) ARGOMENTO A CONTRARIO due forme interpretativa (ricava norma da disposizione e apre lacuna) integrativa (colma lacuna con una norma implicita)

49 Es.: art. 48 c. 1 cost. sono elettori tutti i cittadini interpreta e crea lacuna (è interpretazione letterale) = non cittadini integra: in senso inclusivo (estende ai non cittadini attraverso analogia legis) in senso esclusivo (argomento a contrario)

50 iv) ANALOGIA LEGIS (ARGOMENTO A SIMILI) Int. estensiva è fatta con riferimento a ratio della legge (ratio legis) = casi simili per un aspetto rilevante v. art. 48 (cittadino = chi vive stabilemente) = int. estensiva analogia legis richiede che vi sia lacuna (non cittadini) due forme interpretazione estensiva (norma esplicita) Integrazione (norma implicita)

51 SCHEMA interpretazione estensiva crea norma esplicita integrazione crea norma implicita Caso non regolato Caso regolato simile Norma esplicita Norma implicita

52 v) ANALOGIA IURIS integrazione norma implicita si ricava da principi del diritto positivo comuni a più casi schema differenza da analogia legis (norma e principio) è più debole sono entrambi di auto-integrazione del diritto Caso non regolatoNessun caso regolato simile Principio Norma implicita

53 vi) ARGOMENTO DELLA DISSOCIAZIONE si distingue o dissocia dal caso generico regolato un altro sottocaso più specifico caso più specifico è eccezione implicita (vale per norme defettibili e per lacune assiologiche)

54 Confronto con analogia legis: Differenza analogia legis e int. estensiva servono a estendere i casi regolati dissociazione serve a restringere (insieme a int. restrittiva) Somiglianza sono entrambi argomenti integrativi che si distinguono difficilmente da quelli interpretativi (estensiva e restrittiva)

55 vii) TELEOLOGICO ratio legis fini e scopi oggettivamente perseguiti dalla norma è argomento interpretativo che produce norma esplicita esprime metodo oggettivo (vs. soggettivo, cioè intenzione del legislatore) = oggettivo scopo della legge

56 si può adattare allevoluzione (scopo può cambiare) = favorisce interpretazione evolutiva o innovatrice mentre argomento psicologico serve per interpretazione originalista o conservatrice

57 viii) SISTEMATICO sono di diversi tipi è famiglia di argomenti elemento comune è che norma da individuare sia compatibile con le altre norme del sistema sono interpretativi e incompleti

58 sono: - topografico (sedes materiae) interpretazione deve essere compatibile con la collocazione della disposizione in un documento - dogmatico interpretazione deve essere conforme a definizioni o sistematiche dottrinali

59 - coerenza argomento non deve produrre antinomie con norme collocate allo stesso livello gerarchico - interpretazione adeguatrice argomento non deve produrre antinomie con norme superiori

60 ix) EQUITATIVO richiede di scegliere (solo tra le interpretazioni ottenute da altri argomenti giuridici) interpretazione più conforme va distinto da ricorso allequità da parte del giudice su concorde indicazione delle parti (artt. 113, 114 c.p.c) è interpretativo e incompleto allequità (giustizia del caso singolo) alla giustizia (del caso generico)

61 GERARCHIA DI ARGOMENTI? argomenti (anche i principi) come specie del genere valori Alla luce del Pluralismo etico (vs. monismo) sono perciò: - plurimi - virtualmente confliggenti - decidibili (e risolvibili) caso per caso

62 C) INTERPRETAZIONE COSTITUZIONALE processi di costituzionalizzazione del diritto e sviluppo del controllo di legittimità costituzionale delle leggi (eccezione Gran Bretagna) = sviluppo di ragionamenti giuridici legati alla interpretazione costituzionale

63 è argomentazione costituzionale 2 forme del controllo di costituzionalità delle leggi - diffusa - accentrata producono forme simili di ragionamento (duplice avvicinamento: ruolo della Corte suprema in USA, controllo diffuso in Europa)

64 Differenze tra interpretazione giudiziale e interpretazione costituzionale: interpretazione giudiziale: attribuzione di significato a disposizioni legislative al fine della applicazione = funzionale allapplicazione orientata ai fatti interpretazione costituzionale: attribuzione di significato a disposizioni sia legislative, sia costituzionali fine diretto di stabilire se le prime siano conformi alle seconde funzione diretta è garantire la costituzione dalle possibili violazioni da parte del legislatore orientata alle norme fine indiretto di consentire lapplicazione delle sole leggi conformi a costituzione indirettamente funzionale allapplicazione

65 Interpretazione costituzionale: - riguarda sempre due disposizioni - comporta attribuzione di significato a due disposizioni (legislative e costituzionali) - conformità o difformità dipendono da duplice interpretazione Legislative = sono OGGETTO Costituzionali = sono PARAMETRO

66 TRE TECNICHE INTERPRETATIVO- ARGOMENTATIVO: i) INTERPRETAZIONE ADEGUATRICE ii) CONTROLLO DI RAGIONEVOLEZZA iii) BILANCIAMENTO DEI PRINCIPI

67 i) INTERPRETAZIONE ADEGUATRICE è sottotipo dellargomentazione sistematica disposizione può esprimere più norme (che possono essere conformi o difformi dalla costituzione) sentenze interpretative della corte costituzionale: di accoglimento (annullano la disposizione) di rigetto (salvano la norma adeguandola alla costituzione)

68 Sentenze di rigetto = la corte dichiara linammissibilità del ricorso e assume che il giudice ordinario avrebbe dovuto procedere lui allinterpretazione adeguatrice due conseguenze: - spingere i giudici ad adeguare le leggi alla costituzione (controllo viene delegato ai giudici) - lintero diritto viene costituzionalizzato = le regole vengono fatte dipendere dai principi costituzionali

69 ii) CONTROLLO DI RAGIONEVOLEZZA ragionevole = trattare in modo uguale i casi uguali e in modo diverso i casi diversi in Italia è controllo di eguaglianza- ragionevolezza = controllo ex art. 3, c.1, Cost. (discriminazione per sesso, razza, lingua, religione, opinioni politiche, condizioni personali e sociali)

70 nonostante legge istitutiva (1956) vieti: ogni valutazione di natura politica e ogni sindacato sulluso del potere discrezionale del parlamento la corte sindaca ogni possibile tipo di discriminazione

71 struttura triadica principio di eguaglianza (parametro) norma di comparazione (tertium comparationis) norma controllata (oggetto)

72 è spesso controllo di coerenza delle leggi corte valuta anche intrinseca ragionevolezza (razionalità) della legge: - illogicità - coerenza (compatibilità tra disposizione e scopo) - adeguatezza (idoneità al raggiungimento dello scopo) - proporzionalità (in relazione alla eccedenza rispetto allo scopo) - congruità (in relazione ai criteri legislativi di computo) - dimensione temporale (ad es., anacronismo legislativo)

73 iii) BILANCIAMENTO (O PONDERAZIONE) DEI PRINCIPI principio cost. 1principio cost. 2 norma di legge controllata

74 Esempio: preferenza per appalti pubblici a cooperative di disoccupati sia eguaglianza formale (violazione) sia eguaglianza sostanziale maggior peso o importanza in relazione al caso singolo mutevole da caso a caso pluralismo (o monismo) etico

75 Problema razionalità del bilanciamento Per Alexy, legame tra bilanciamento e criterio generale di proporzionalità tre sotto-criteri: - adeguatezza - necessità - proporzionalità in senso stretto = possibilità di fatto possibilità di diritto

76 adeguatezza = no adozione di misure che precludono la realizzazione di almeno un principio senza che tale misura promuova un altro principio necessità = è preferita la misura che, a parità di efficacia di realizzazione di un certo principio, lede meno altri principi concorrenti I criteri di adeguatezza e necessità applicano Principio di ottimalità di Pareto = dato un insieme di misure, la misura M che promuove un principio senza essere lesiva degli altri principi è detta Pareto efficiente. Se non esistono altre misure Pareto efficienti, allora M è Pareto ottimale

77 Proporzionalità in senso stretto = quanto più alto è il grado di non adempimento o lesione di un principio, tanto più alta deve essere limportanza attribuita alladempimento di un altro principio Possibile stabilire: formula del bilanciamento per arrivare a decisione razionale (interferenza e soddisfazione debole, media, forte)

78 conflitto con democrazia 2 difese: - idea di democrazia costituzionale (R. Dworkin, L. Ferrajoli) - stabilizzazione dei rapporti tra principi (J.J. Moreso)

79 - LEGALITÀ E GIUSTIZIA problema della legge ingiusta per neocostituzionalismo è risolto si danno tre casi: i) legge ingiusta viene reinterpretata usando argomenti giuridici ordinari ii) legge ingiusta viene reinterpretata usando argomenti dellinterpretazione costituzionale iii) viene annullata dalla corte costituzionale

80 i) legge ingiusta viene reinterpretata usando argomenti giuridici ordinari dipende da tipo di scetticismo interpretativo radicale: si moderato: no

81 ii) legge ingiusta viene reinterpretata usando argomenti dellinterpretazione costituzionale ricorso a interpretazione adeguatrice Dipende: - da scetticismo - da cosa significa adeguare alla costituzione Vedi: - art. 29, c.1 e concezione cattolica della famiglia - art. 33 e non finanziamento alle scuole cattoliche

82 iii) viene annullata dalla corte costituzionale = annullamento distingue lo Stato legislativo da Stato costituzionale possibilità che la costituzione sia ingiusta (è ulteriore possibilità; + critica ad Alexy) resta alternativa tra legalità e giustizia


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