Analisi e definizione dei processi v. 1.4 del 31/07/2014 Progettazione e Realizzazione del Sistema Informativo Unitario Regionale (SIURP) per la Programmazione,

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1 Analisi e definizione dei processi v. 1.4 del 31/07/2014 Progettazione e Realizzazione del Sistema Informativo Unitario Regionale (SIURP) per la Programmazione, Gestione e Monitoraggio degli Investimenti Pubblici REVISIONI VersioneMotivoDataResponsabile Progetto 1.0Prima Emissione09/04/2010Valerio Annunziata 1.1Modificato il processo di Certificazione per inclusione OI e aggiunto il flusso delle Previsioni per Patto di Stabilità 30/04/2013Valerio Annunziata 1.2Nuovo processo Monitoraggio della Qualità del dato31/07/2013Valerio Annunziata 1.3Blocco attestazioni DDP31/01/2014Valerio Annunziata 1.4Processo Monitoraggio Controlli31/07/2014Valerio Annunziata

2 - 2 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice analitico del documento A.Contesto di riferimento e ambito di analisi 3 B.Approccio metodologico per l’analisi e definizione dei processi 5 C.Visione d’insieme dei processi di Programmazione, Gestione e Monitoraggio degli Investimenti Pubblici 10 D.Processi del Programma Operativo Regionale FESR 14 Business Process Model Descrizione dei processi 1.Programmazione 2.Approvazione Grandi Progetti 3.Attivazione Progettazione Integrata 4.Selezione 5.Attuazione 6.Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento 7.Gestione delle irregolarità e recuperi / revoche 8.Controlli di I livello 9.Audit (Controlli di II livello) 10.Monitoraggio 11.Valutazione 12.Riprogrammazione / Aggiornamento E.Processi del Programma Attuativo Regionale FAS (*) 163 Premessa e Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 2b. Stipula / integrazione APQ 6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento 7. Gestione delle irregolarità e recuperi / revoche 10. Monitoraggio 12. Riprogrammazione / Aggiornamento F.Processi del Programma Operativo Regionale FSE (*) 221 Premessa e Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 4. Selezione 5. Attuazione 12. Riprogrammazione / Aggiornamento G.Previsioni per Patto di Stabilità 281 H.Monitoraggio Qualità del Dato 282 I.Monitoraggio Controlli 283 J.Rilevazione dei sistemi applicativi e delle basi dati 284 K.Modello Organizzativo di riferimento 286 Modello Organizzativo per Programma FESR / FAS Modello Organizzativo per Programma FSE L.Allocazione dei processi nei moduli applicativi di SIURP 296 Allegato 1: Referenti intervistati e date degli incontri 301 Allegato 2: Documentazione analizzata 305 Allegato 3: Struttura del POR FESR / PAR FAS e modalità di attuazione ed individuazione degli interventi 308 Pag. (*) La descrizione dei processi FAS e FSE riguarda quei processi per cui si evidenziano delle differenze rispetto ai progetti FESR descritti nella sezione D

3 - 3 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice A.Contesto di riferimento e ambito di analisi

4 - 4 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Contesto di riferimento e ambito di analisi Il documento di analisi dei processi è stato strutturato secondo le attività previste nel Capitolato Tecnico del Bando di Gara e il documento di Offerta Tecnica della RTI Processi POR FESR Processi POR FSE Processi PAR FAS Rilevazione dei sistemi applicativi e delle basi dati Modello Organizzativo di riferimento Allocazione dei processi nei moduli applicativi del SIURP  Analisi e definizione dei processi amministrativi, gestionali e finanziari supportati dal sistema informatico per la gestione del Programma FESR  Analisi e definizione dei processi amministrativi, gestionali e finanziari supportati dal sistema informatico per la gestione del Programma FSE  Analisi e definizione dei processi amministrativi, gestionali e finanziari supportati dal sistema informatico per la gestione del Programma FAS  Mappatura dei sistemi applicativi e delle basi dati in uso / in fase di sviluppo con cui il sistema SIURP dovrà dialogare  Mappatura, per singolo Processo, degli attori coinvolti e dei ruoli e responsabilità degli stessi  Allocazione logica dei processi nei moduli applicativi previsti del sistema SIURP

5 - 5 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice B.Approccio metodologico per l’analisi e definizione dei processi

6 - 6 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Approccio metodologico per la definizione dei processi Analisi Desk Interviste ai referenti operativi Formalizzazione e condivisione con Responsabili Approfondimenti con Responsabili e altre figure “chiave” Finalizzazione della Formalizzazione  Analisi preliminare sulla prima documentazione fornita e dei documenti del Bando di Gara  Predisposizione Approccio Metodologico  Individuazione dei referenti da intervistafre  Analisi desk effettuata su 30 documenti (Programmi, Si.Ge.Co., Manuali, Delibere,…)  Individuati 20 referenti della Regione da intervistare  Incontri con tutti i referenti individuati per Programma (FESR, FSE) e per singolo processo  Formalizzazione dei Processi operativi risultanti dagli incontri con referenti operativi  Approfondimento tematiche di impostazione, di modello e di programmazione di FESR / FSE con i Responsabili di riferimento  Analisi di dettaglio di tutti i processi con i Responsabili di riferimento  Definizione di processi non ancora formalizzati in Regione (es. Progettazione Integrata)  Approfondimenti con figure “chiave” per tematiche specifiche (es. Autorità di Audit e Autorità di Certificazione)  Predisposizione Documento complessivo di Analisi dei processi  Condivisione finale con Responsabili di riferimento  Finalizzazione documento di analisi  Effettuate 7 giornate di incontri con i referenti operativi  Effettuate 26 giornate di incontri con i Responsabili di riferimento

7 - 7 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Modalità di rappresentazione dei processi La tabella di sintesi del processo presenta, per ogni fase del processo, una breve descrizione delle attività e il flusso documentale di riferimento Descrizione del processo Il flow chart evidenzia graficamente la sequenza delle attività del processo, attribuendole alle funzioni responsabili e i documenti prodotti in corrispondenza delle singole attività Flusso di processo Modalità di rappresentazioneDescrizioneOutput

8 - 8 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Inizio CE AdG Nucleo regionale valutaz Giunta Regionale Consiglio Regionale A – ELABORAZIONE E PREDISPOSIZIONE POR Partenariato / Enti locali B – APPROVAZIONE POR SOGGETTI RESPPONSABILI DELLE ATTIVITA’ FASI DEL PROCESSO Modalità di rappresentazione dei flussi di processo XXX Indicazione dell’attività elementare che non sarà supportata dal SIURP Indicazione dell’attività elementare che sarà supportata dal SIURP Rimando ad un altro processo (non necessariamente associato al soggetto in corrispondenza del simbolo)

9 - 9 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Legenda utilizzata Momento decisionale Documento di supporto Inizio del processo Fine del processo Struttura responsabile attività XXX Attività che non dovrà essere supportata dal SIURP Inizio XXX Sistema esterno al SIURP XXX Attività che dovrà essere supportata dal SIURP Collegamento ad un altro processo XXX Attività di supporto Simbologia Descrizione XXX Fine

10 - 10 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice C.Visione d’insieme dei processi di Programmazione, Gestione e Monitoraggio degli Investimenti Pubblici

11 - 11 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Fonti di finanziamento Contesto di applicazione del SIURP Il SIURP (Sistema Informativo Unitario Regionale) ha come obiettivo la realizzazione di un nuovo sistema informativo regionale integrato per la programmazione, la gestione e il monitoraggio degli investimenti pubblici, gestiti con le seguenti fonti di finanziamento : FAS 2000-2006 POR 2000-2006 e RISORSE LIBERATE FAS 2007-2013 POR FESR 2007-2013 POR FSE 2007-2013  Dal Luglio 2010 il nuovo sistema SGP gestirà l’avanzamento fisico, procedurale ed economico-finanziario dei Progetti  Necessità di un periodo transitorio con gestione complessiva su SGP e “scarico” dati su SIURP, con ipotesi di conclusione del periodo transitorio a giugno-dicembre 2011 per poi passare alla gestione complessiva su SIURP  Successivamente al periodo transitorio la fase a regime verrà gestita attraverso il sistema SIURP  Gestione dei Progetti con il sistema RENDICONTA che alimenta il sistema MONITWEB  Migrazione delle informazioni dei progetti dal sistema Rendiconta al nuovo sistema SIURP  Le operazioni finanziate con le Risorse Liberate del POR 2000 – 2006 verranno gestite direttamente su SIURP che dialogherà con MONITWEB  Programma in fase di avviamento. Qualora il PAR FAS venga approvato dalle autorità competenti prima di Novembre 2010 è ipotizzabile una fase transitoria, in attesa della disponibilità del sistema SIURP, in cui il Programma verrà gestito con il sistema RENDICONTA, che dialogherà con i sistemi nazionali BDU e SGP  A regime, il programma verrà gestito interamente con il sistema SIURP, previa migrazione dei dati da RENDICONTA Modalità di gestione nel SIURP  Migrazione delle informazioni dei progetti dal sistema Rendiconta al nuovo sistema SIURP  Gestione complessiva sul sitema SIURP e interfaccia con il Sistema Centrale di Monitoraggio mediante alimentazione della Banca Dati Unificata (BDU)

12 - 12 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Gli elementi principali dei processi SIURP per la gestione dei programmi di investimenti pubblici Fonti di finanziamento Nuova Programmazione Programmazione precedente Fonti Regionali Programmi gestiti FESR FAS FSE Risorse Liberate Tipologie di informazioni gestite Attività elementari Flusso documentale Livello di Granularità Da Asse alla singola Operazione Interrelazioni Gestione delle interrelazioni e dei punti di contatto tra i Processi dei diversi Programmi Scambio Dati Identificazione dei punti di contatto e scambio dati con altri sistemi, regionali e nazionali Processi SIURP  Il Sistema SIURP gestirà le principali tipologie di programmi di investimenti pubblici, ad articolazioni di governo differenti (POR, PAR, POIN, PAIN), tenendo conto anche delle risorse finanziarie rinvenienti dalla precedente Programmazione  Il Sistema gestirà fino al livello della singola operazione, in linea con i dettati comunitari e nazionali e pertanto in grado di dialogare con i loro sistemi di monitoraggio

13 - 13 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Modello dei processi di gestione dei programmi di investimento pubblici  Il Modello dei processi di gestione dei programmi di investimento pubblici può essere identificato attraverso i seguenti processi STANDARD: Programmazione, Selezione, Attuazione, Certificazione, Gestione delle Irregolarità, Controlli, Audit, Monitoraggio e Valutazione Il Modello si caratterizza per processi specifici in funzione del Programma di investimento considerato. Pertanto sono stati costruiti dei Business Process Model differenziati per ciascun programma (FESR, FAS, FSE)

14 - 14 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice D.Processi del Programma Operativo Regionale FESR Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 1.1 Definizione POR 1.2 Definizione criteri di selezione 1.3 Definizione Si.Ge.Co. 1.4 Definizione documento di attuazione

15 - 15 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Business Process Model : Ciclo di vita della Programmazione, Gestione e Monitoraggio del FESR Gestione delle irregolarità e recuperi / revoche Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento 1 Audit di sistema & Audit Operazioni (Controlli di II livello) Controlli di I livello 9 8 Riprogrammazione / Aggiornamento 12 Programmazione 1.1 Definizione POR 1.2 Definizione Criteri di selezione 1.3 Definizione Si.Ge.Co 1.4 Definizione Documento di Attuazione 1 Operazioni Individuate PROGETTI COMPLESSI individuati Operazioni da individuare Output Programmazione GRANDI PROGETTI Singole Operazioni individuate nei Documenti di Attuazione PISR PISL PISU Attuazione Approvazione 2 5 67 Attuazione Selezione 4 Attivazione PISR 5 Attivazione e selezione PISL Attivazione e selezione PISU 3 3 3 Monitoraggio 10 Attuazione 5 Selezione 4 5 Valutazione 11

16 - 16 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice D.Processi del Programma Operativo Regionale FESR Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 1.1 Definizione POR 1.2 Definizione criteri di selezione 1.3 Definizione Si.Ge.Co. 1.4 Definizione documento di attuazione

17 - 17 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA ELABORAZIONE E PREDISPOSIZIONE DEL POR APPROVAZIONE DEL POR Descrizione fase Flusso documentale AB Fasi del processo C CARICAMENTO DEL POR E ISTITUZIONE AUTORITA’ 1.1 Definizione POR Descrizione del processo  I Dipartimenti competenti, sulla base delle esigenze territoriali condivise con il partenariato (es. Enti locali) e con il supporto del Nucleo di Valutazione Regionale, predispongono il POR coerentemente con quanto definito nel QSN a livello Nazionale. Il POR viene predisposto secondo la seguente struttura:  Asse prioritario  Obiettivo specifico/settore  Obiettivo operativo  Linea di intervento  Eventuali operazioni Nel POR, viene inoltre definito il piano finanziario declinato per Asse Prioritario  Il processo di programmazione ha inizio con la definizione del POR che può essere suddiviso nelle tre seguenti fasi :  Bozza tecnica POR  Proposta POR  Decisione CE (POR approvato)  Delibera di approvazione della Giunta Regionale  Delibera di approvazione del Consiglio Regionale  Delibera di presa d’atto della Giunta Regionale  Delibera di presa d’atto del Consiglio Regionale  Delibere di iscrizione del Piano Finanziario sul Bilancio  Proposta di istituzione delle Autorità e dei Comitati  Delibere di istituzione delle Autorità e dei Comitati  La proposta di POR viene valutata e approvata, a livello regionale, dalla Giunta e dal Consiglio Regionale e, a livello europeo, dalla CE  Il POR approvato deve essere caricato nel sistema SIURP secondo la struttura precedentemente descritta ( Asse prioritario, Obiettivo specifico, Linea di Intervento, Operazioni ). In tale fase deve essere possibile caratterizzare le operazioni contenute nel POR, attribuendo alle operazioni gli attributi fondamentali (es. Progetti Complessi) per la gestione delle successive fasi operative  L’AdG richiede alla CE di attribuire il codice ai Grandi Progetti e lo carica a sistema  In seguito all’iscrizione delle risorse in bilancio vengono istituite le Autorià ed i Comitati 1

18 - 18 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 1.1 Definizione POR Flusso di processo (1/2) CE Inizio Nucleo regionale valutaz Giunta Regionale Consiglio Regionale A – ELABORAZIONE E PREDISPOSIZIONE POR Predisposizione bozza POR Partenariato / Enti locali Analisi e rilevazione esigenze territoriali Recepimento delle proposte di integrazione al POR Predisposizione proposta di POR Delibera di approvazione proposta POR B – APPROVAZIONE POR Ragioneria Bozza tecnica POR Proposta di POR Proposta di POR approvata? No Sì Delibera di approvazione Proposta di POR approvata? No Sì Delibera di approvazione Approvazione del POR e attribuzione codice programma (CCI) Decisione CE Recepimento esito delibera Proposta di POR approvata? No Sì In tale fase viene inserito all’interno del POR il Piano Finanziario ripartito per Asse Prioritario Supporto all’AdG: Valutazione del POR Presa d’atto approvazione POR 1 Dipartimenti competenti Delibera di presa d’atto

19 - 19 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 1.1 Definizione POR Flusso di processo (2/2) CE Nucleo regionale valutaz Giunta Regionale Consiglio Regionale Partenariato / Enti locali Ragioneria Fine Caricamento POR Iscrizione delle risorse del POR sui capitoli di Bilancio per obiettivo operativo Proposta di iscrizione del Piano Finanziario sul capitolo di Bilancio per obiettivo operativo Richiesta del codice Grandi Progetti Attribuzione codice Grandi Porogetti Ricezione e caricamento codice Grandi Progetti C – CARICAMENTO POR E ISTITUZIONE AUTORITA’ Approvazione iscrizione risorse sul capitolo di Bilancio per obiettivo operativo 1 Dipartimenti competenti Delibera per iscrizione Piano Approvazione iscrizione risorse sul capitolo di Bilancio per obiettivo operativo Delibera per iscrizione Piano Delibere di istituzione delle Autorità e dei Comitati Proposta di istituzione delle Autorità e dei Comitati Delibere di istituzione delle Autorità e dei Comitati Proposta Caricamento delibere SIAR

20 - 20 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 1.1 Definizione POR OUTPUT - Struttura POR 1 ESEMPLIFICATIVO Obiettivo Specifico 1.1 Obiettivo Specifico 1.2 Asse I Asse IX Programma Operativo Regionale LI 1.1.1.1 Obiettivo operativo 1.1.1 Obiettivo operativo 1.1.2 Obiettivo operativo 1.2.1 Obiettivo operativo 1.2.2 … Asse II ……………… ……………… ……………… ……………… Documento di programmazione Asse Obiettivo Specifico Linea d’Intervento Operazione ……………… Obiettivo Operativo LI 1.1.1.2 LI 1.1.1.3 LI 1.1.2.1 LI 1.1.2.2 LI 1.1.2.3 LI 1.2.1.1 LI 1.2.1.2 LI 1.2.1.3 LI 1.2.2.1 LI 1.2.2.2 LI 1.2.2.3 Operazione 1.1.1.1.1 Operazione 1.1.1.1.2 Operazione 1.1.2.1.1 ………… Operazione 1.2.2.2.1 Operazione 1.2.2.2.2 Operazione 1.2.2.2.3 ……………… Commenti Nel POR vengono individuate solamente alcune operazioni. Il completamento delle operazioni da associare a ciascuna Linea di intervento (la cui disponibilità finanziaria non si è esaurita con le operazioni individuate nel POR) avviene attraverso una successiva selezione ed inserite nel Documento di Attuazione ( Cfr. processo 1.4 e processo 4. ) In fase di predisposizione del POR le risorse finanziarie vengono allocate a livello di Asse Prioritario Priorità QSN Priorità 1 Priorità 2 Priorità 3 Priorità 4 ……………… Priorità 10 N.B. Il sistema dovrà permettere di aggregare gli Assi Prioritari rispetto alle Priorità stabilite dal Quadro Strategico Nazionale (QSN), anche al fine della predisposizione del Rapporto Strategico Annuale

21 - 21 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 1.1 Definizione POR Relazione struttura POR – Capitoli di bilancio 1 ESEMPLIFICATIVO Obiettivo Specifico 1.1 Obiettivo Specifico 1.2 Asse I Asse IX Programma Operativo Regionale Obiettivo operativo 1.1.1 Obiettivo operativo 1.1.2 Obiettivo operativo 1.2.1 Obiettivo operativo 1.2.2 … Asse II ……………… ……………… ……………… Documento di programmazione Asse Obiettivo Specifico Capitolo di Bilancio Obiettivo Operativo Priorità QSN Priorità 1 Priorità 2 Priorità 3 Priorità 4 ……………… Priorità 10 Capitolo 1 Capitolo 2 Capitolo 3 Capitolo 4 Capitolo 5 Capitolo 6 Capitolo 7 Capitolo 8

22 - 22 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice D.Processi del Programma Operativo Regionale FESR Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 1.1 Definizione POR 1.2 Definizione criteri di selezione 1.3 Definizione Si.Ge.Co. 1.4 Definizione documento di attuazione

23 - 23 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA ELABORAZIONE E PREDISPOSIZIONE CRITERI DI SELEZIONE APPROVAZIONE DEI CRITERI DI SELEZIONE Descrizione fase Flusso documentale AB 1.2 Definizione Criteri di selezione Descrizione del processo C CARICAMENTO DEI CRITERI DI SELEZIONE Fasi del processo  Bozza di criteri di selezione  Parere del Comitato di Coordinamento  Proposta di criteri di selezione  Criteri di selezione approvati  Delibera di presa d’atto della Giunta Regionale  Delibera di presa d’atto del Consiglio Regionale  L’AdG per rispondere agli adempimenti previsti nel Regolamento (CE) n. 1083/2006, ha il compito di definire i criteri di selezione delle operazioni. Tale processo può essere scomposto nelle tre seguenti fasi:  L’AdG, con il supporto del Responsabile di Asse e del Nucleo di Valutazione Regionale, predispone una proposta di cirteri di selezione delle operazioni  La proposta dei criteri di selezione deve essere approvata dal Comitato di Sorveglianza  I criteri di selezione delle operazioni (distinti in criteri di ammissibilità generali e criteri di priorità) devono essere caricati nel sistema SIURP  n/a 1

24 - 24 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Comitato Sorveglianza AdG Comitato di coordinamento Nucleo regionale valutaz Condivisione bozza dei criteti di selezione Predisposizione bozza dei criteri di selezione Recepimento integrazioni Approvazione dei criteri di selezione delle operazioni A – ELABORAZIONE E PREDISPOSIZIONE CRITERIB – APPROVAZIONE CRITERI DI SELEZIONE Inizio Predisposizione proposta criteri di selezione Caricamento criteri di selezione approvati Fine C – CARICAMENTO CRITERI Bozza criteri di selezione Proposta criteri di selezione Criteri di selezione approvati Giunta Regionale Consiglio Regionale Supporto all’AdG Presa d’atto dei criteri di selezione approvati Ricezione notifica di approvazione dei criteri di selezione Criteri approvati? No Sì Parere Presa d’atto dei criteri di selezione approvati Delibera di presa d’atto 1.2 Definizione Criteri di selezione Flusso di processo 1 Ricezione e caricamento approvazione CDS

25 - 25 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice D.Processi del Programma Operativo Regionale FESR Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 1.1 Definizione POR 1.2 Definizione criteri di selezione 1.3 Definizione Si.Ge.Co. 1.4 Definizione documento di attuazione

26 - 26 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA ELABORAZIONE E PREDISPOSIZIONE SI.GE.CO APPROVAZIONE DEL SI.GE.CO Descrizione fase Flusso documentale AB 1.3 Definizione Si.Ge.Co Descrizione del processo C CARICAMENTO DEL SI.GE.CO Fasi del processo  L’AdG, sulla base della struttura organizzativa definita e approvata dalla Giunta Regionale, provvede a predisporre il Si.Ge.Co, quale strumento operativo a supporto della gestione del Programma  L’iter approvativo del Si.Ge.Co prevede che ci sia una valutazione da parte dell’IGRUE e la successiva approvazione da parte della CE  Proposta Si.Ge.Co  Parere del Comitato di Coordinamento  Delibera di approvazione Si.Ge.Co  Parere di conformità  Si.Ge.Co approvato  Il Si.Ge.Co deve essere caricato nel sistema SIURP come allegato PDF  Delibera di presa d’atto della Giunta Regionale 1

27 - 27 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 1.3 Definizione Si.Ge.Co Flusso di processo IGRUE AdG A – ELABORAZIONE E PREDISPOSIZIONE SI.GE.CO.B – APPROVAZIONE SI.GE.CO.C – CARICAMENTO SI.GE.CO. Inizio Predisposizione proposta Si.Ge.Co Trasmissione alla CE Analisi ed emissione del parere di conformità Proposta Si.Ge.Co Giunta Regionale CE Si.Ge.Co approvato Fine Caricamento Si.Ge.Co Comitato di coordinamento Valutazione positiva Si.Ge.Co? No Sì Presa d’atto approvazione Si.Ge.Co. Parere Recepimento e caricamento delibera Recepimento parere di conformità CE Condivisione proposta Si. Ge.Co. Delibera di approvazione proposta Si.Ge.Co Proposta di Si.Ge.Co approvata? No Delibera di approvazione SFC Parere di conformità Recepimento e caricamento parere del Comitato Sì SFC 1 Dovrà essere previsto a sistema un warning che avvisi l’utente che, in assenza dell’approvazione del Si.Ge.Co, la CE non procederà al rimborso delle spese certtificate

28 - 28 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice D.Processi del Programma Operativo Regionale FESR Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 1.1 Definizione POR 1.2 Definizione criteri di selezione 1.3 Definizione Si.Ge.Co. 1.4 Definizione documento di attuazione

29 - 29 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 1.4 Definizione Documento di Attuazione Descrizione del processo ELABORAZIONE E PREDISPOSIZIONE DOCUMENTO DI ATTUAZIONE APPROVAZIONE DEL DOCUMENTO DI ATTUAZIONE Descrizione fase Flusso documentale ABC CARICAMENTO DEL DOCUMENTO DI ATTUAZIONE E “INIZIALIZZAZIONE“ OPERAZIONI Fasi del processo  Il processo di definizione del documento di attuazione è facoltativo  Il Documento di Attuazione, predisposto per Asse prioritario/settore, definisce, a livello operativo, le modalità di attuazione di tutte le Linee di Intervento con individuazione delle operazioni. Il processo di definizione del Documento di attuazione può essere scomposto nelle tre seguenti fasi:  Ciascun Responsabile di Settore provvede a predisporre una proposta del Documento di attuazione per il proprio Settore  I documenti di attuazione di settore saranno poi racchiusi nel Documento di Attuazione di Asse  Bozza documento di attuazione  Il Documento di attuazione deve essere approvato dal Comitato di Coordinamento, dalla Giunta Regionale ed inviato per conoscenza al Comitato di Sorveglianza  Parere / relazione di accompagno del Nucleo  Parere dell’AdG  Documento di attuazione approvato  Il documento di attuazione approvato deve essere caricato nel sistema SIURP. In tale fase deve essere possibile “inizializzare” le operazioni definite nel documento di attuazione associandole alle linee di intervento del POR L’attività di inizializzazione rappresenta il momento a partire dal quale viene censita l’operazione mediante una serie di informazioni identificative ( es. localizzazione geografica, costo ammesso a contributi, quadro economico, etc.. ) e creato il relativo fascicolo di progetto  n/a 1

30 - 30 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA CdS Resp di Asse/ Dir. di settore Comitato di Coordinam ento A – ELABORAZIONE E PREDISPOSIZIONE DOCUMENTO DI ATTUAZIONE B – APPROVAZIONE DOCUMENTO DI ATTUAZIONE Inizio Predisposizione bozza documento di attuazione 1.4 Definizione Documento di Attuazione Flusso di processo Giunta Regionale Approvazione documento di attuazione AdG Caricamento del piano finanziario per LA e operazione (dove definita) Fine C - CARICAMENTO DEL DOCUMENTO DI ATTUAZIONE E “INIZIALIZZAZIONE” OPERAZIONI Bozza documento di attuazione Nucleo regionale valutaz Supporto all’AdG Verifica di coerenza e di conformità con la normativa Documento di attuazione approvato? NoSì Ricezione notifica di approvazione Inizializzazione operazione Tale attività rappresenta il momento a partire dal quale viene censita l’operazione mediante una serie di informazioni identificative (es. CUP, localizzazione geografica, costo ammesso a contributi, quadro economico, etc..) e creato il relativo fascicolo di progetto 5. Attuazione 2a. Approvazione Grande Progetto Caricamento Documento di Attuazione Presa visione del documento di attuazione Ricezione notifica di approvazione Dipartimento competente Verifica del caricamento del piano finanziario 1 Esito procedura positivo? No Sì Parere (interno tra Nucleo e AdG) Motivazione dell’esito negativo della procedura Elaborazione del parere positivo sull’esito della procedura Parere positivo Parere negativo Elaborazione del parere / relazione di accompagno Presa visione e caricamento parere del nucleo e decisione su esito procedura Documento approvato

31 - 31 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Nel Documento di Attuazione confluiscono:  Tutti gli elementi di programmazione già presenti nel POR fino al dettaglio delle singole operazioni  Le operazioni selezionate ma non contenute nel POR  Tutte le operazioni successivamente selezionate che portano ad un continuo aggiornamento del Documento stesso  I Piani Finanziari relativi alle operazioni contenute nel documento ESEMPLIFICATIVO Obiettivo Specifico 1.1 Obiettivo Specifico 1.2 Asse I Asse IX Programma Operativo Regionale Linea d’Intervento 1.1.1.1 Obiettivo operativo 1.1.1 Obiettivo operativo 1.1.2 Obiettivo operativo 1.2.1 … Asse II ……………… ……………… ……………… ……………… Documento di programmazione Asse Obiettivo Specifico Linea d’Intervento Operazione Obiettivo Operativo Linea d’Intervento 1.1.1.2 Linea d’Intervento 1.1.1.3 Linea d’Intervento 1.1.2.1 Linea d’Intervento 1.1.2.2 Linea d’Intervento 1.1.2.3 Linea d’Intervento 1.2.1.1 Linea d’Intervento 1.2.1.2 Linea d’Intervento 1.2.1.3 Operazione 1.1.1.1.1 Operazione 1.1.1.1.2 Operazione 1.1.2.1.1 ……………… Operazione 1.1.2.1.2 Operazione 1.1.2.1.3 Operazione 1.2.1.2.1 Operazione 1.2.1.2.2 Operazione 1.2.1.2.3 Documento di attuazione Informazioni inserite nel POR Informazioni non inserite nel POR Legenda 1.4 Definizione Documento di Attuazione OUTPUT - Struttura Documento di Attuazione 1

32 - 32 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice D.Processi del Programma Operativo Regionale FESR Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 2. Approvazione Grandi Progetti

33 - 33 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA ELABORAZIONE DEL GRANDE PROGETTOAPPROVAZIONE DEL GRANDE PROGETTO Descrizione fase Flusso documentale AB  Il Responsabile della Linea d’intervento predispone la proposta di scheda di Grande Progetto che comprende l’analisi costi/benefici e l’analisi ambientale e la presenta al Responsabile di Asse/Settore che la trasmette all’AdG  L’AdG verifica che il Grande Progetto sia presente nel POR e trasmette la proposta di Scheda di Grande Progetto alla Giunta Regionale per approvazione  Proposta di scheda Grande Progetto  Parere del Nucleo di Valutazione  Parere del Comitato di coordinamento Fasi del processo  Una volta ottentuta l’approvazione da parte della Giunta Regionale, l’AdG presenta la scheda alla Commissione Europea che ha 3 mesi di tempo dalla ricezione della scheda per esprimersi al riguardo e fornire il tasso di cofinanziamento di Asse (*)  In seguito all’approvazione della scheda Grande Progetto, il Responsabile della Linea d’intervento passa all’attuazione del Grande Progetto 2. Approvazione Grandi Progetti Descrizione del processo  Delibera Giunta Regionale  Decisione di approvazione CE (Scheda Grande Progetto approvata) 1 (*) NB : Il sistema deve prevedere un prospetto di calcolo per il tasso di cofinanziamento a livello di Asse

34 - 34 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA CE Resp di Asse/ di settore A – ELABORAZIONE DEL GRANDE PROGETTO B – APPROVAZIONE DEL GRANDE PROGETTO 2. Approvazione Grandi Progetti Flusso di processo Giunta Regionale AdG Nucleo regionale valutaz RLI Inizio Decisione CE di approvazione GP Predisposizione proposta scheda di GP Recepimento parere del nucleo Proposta scheda GP Ricezione e caricamento approvazione e del tasso di cofinanziamento Entro 3 mesi dalla ricezione della documentazione Fine Approvazion e scheda GP? Sì No Delibera di approvazione Grande Progetto Presentazione del Grande Progetto alla CE Decisione CE Trasmissione della proposta di GP all’AdG Analisi della proposta scheda Grande Progetto Parere (interno tra Nucleo e AdG) Supporto all’AdG Caricamento Scheda Grande Progetto Recepimento approvazione Giunta Approvazion e proposta GP? No Sì Delibera 1 5. Attuazione 1. Programmazione 12. Riprogramm.ne Condivisione bozza dei criteti di selezione Parere Condivisione della proposta scheda Grande Progetto Comitato di Coordinamento Ricezione notifica di approvazione e del tasso di cofinanziamento

35 - 35 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice D.Processi del Programma Operativo Regionale FESR Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 2. Approvazione Grandi Progetti 3. Progettazione Integrata 3.1 Attivazione PISR e definizione modello di governance 3.2 Attivazione e selezione PISL 3.3 Attivazione e selezione PISU.

36 - 36 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Esperienza del POR 2000 - 2006 Progettazione Integrata nel POR 2007 – 2013  La Progettazione Integrata nasce dall’esperienza dell’attuazione del POR 2000 – 2006 e viene definita istituzionalmente a livello di Programmazione nel POR 2007 – 2013  Nel POR 2000 – 2006 si sono registrate difficoltà inerenti la promozione e lo sviluppo della programmazione /progettazione integrata  L’iniziale difficoltà di dialogo e di interscambio tra l’Amministrazione regionale e i partner ha di fatto reso difficoltosa la piena implementazione di un sistema di partenariato inter-istituzionale e con le parti sociali:  Difficoltà nella fase di attuazione  Difficoltà nella capacità di spesa, con frequente ricorso a progetti coerenti e riprogrammazione della spesa per evitare il disimpegno automatico  Conseguente realizzazione di un Programma diverso dall’impostazione iniziale  Concentrare le risorse del POR su alcuni Progetti Integrati di Sviluppo Regionale strategicamente rilevanti con l’obiettivo di:  rafforzare la capacità gestionale della regione  individuare nuclei propulsivi di sviluppo territoriale e settoriale in grado di impattare significativamente e positivamente sul territorio calabrese  Definizione di “sistemi di progetti” sostenuti dall’impegno regionale e condivisi dal Partenariato economico e sociale  Ambiti di intervento:  Calabria e Nuove Generazioni.  Rete Regionale dei Poli di Innovazione per la Competitività delle Imprese.  Sviluppo delle Filiere Energetiche.  Rete Regionale delle Case della Salute.  Contrasto allo Spopolamento delle Aree Interne e Periferiche.  Grandi Attrattori Culturali (Aree Archeologiche e Musei della Magna Grecia).  Polo Logistico Internazionale di Gioia Tauro.  Sistema Ferroviario Metropolitano Regionale.  Sistema delle Aree Urbane Regionali.  Programma Calabria Promozione.  Legalità e Sicurezza in Calabria  Modernizzazione della Pubblica Amministrazione Regionale.  La Progettazione Integrata è stata definita in modo differenziato a livello regionale (PISR,), a livello locale (PISL) e a livello urbano (PISU)  Nelle tavole seguenti sono illustrate le modalità di attivazione dei PISR e le modalità di attivazione e selezione di PISL e PISU, con dettaglio del coinvolgimento delle strutture regionali e del Partenariato economico sociale 3. Progettazione Integrata

37 - 37 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice D.Processi del Programma Operativo Regionale FESR Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 2. Approvazione Grandi Progetti 3. Progettazione Integrata 3.1 Attivazione PISR e definizione modello di governance 3.2 Attivazione e selezione PISL 3.3 Attivazione e selezione PISU.

38 - 38 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA PISR CON COMMISSARIO STRAORDINARIO E PARTENARIATO PISR CON PARTENARIATO PISR CON COMMISSARIO STRAORDINARIO Descrizione sotto- processo Flusso documentale AB 3.1 Attivazione PISR e definizione modello di governance Descrizione del processo C  Il POR Calabria FESR 2007 – 2013 individua alcuni ambiti di intervento per i quali è necessario realizzare specifici Progetti Integrati di Sviluppo Regionale che presentano rilevanza strategica. A seconda dei soggetti coinvolti possono configurarsi tre tipologie di PISR:  Il Commissario straordinario, nomintato con apposito DPGR provvede a d elaborare la documentazione di gara per la selezione delle operazioni rientranti nel PISR  Il DIP. 3 Programmazione Nazionale e Comunitaria provvede alla selezione degli esperti esterni dell’Unità di Progetto secondo le modalità previste dalle delibere 158/2009 (Cfr. Processo 4.3)  Il Commisario monitora l’attuazione del PISR e, in caso di criticità, ne dà comunicazione al Presidente della Giunta per il tramite del Comitato di vigilanza dei Commissari  DGR per definizione azioni per avvio PISR  DPGR per nomina Commissario Straordinario  Decreto di costituzione unità di progetto  Il Partenariato, istituito con apposito DGR provvede a definire ed approvare le linee di indirizzo per la realizzazione del PISR e condivide con il Dipartimento competente per materia la documentazione di gara per la selezione delle operazioni rientranti nel PISR  Il DIP. 3 Programmazione Nazionale e Comunitaria provvede alla selezione di :  un coordinatore tecnico dell’Unità di Progetto  una struttura di AT all’unità di progetto, costituita da esperti secondo le modalità previste dalle delibere 158/2009 e 167/2009 (Cfr. Processo 4.3)  Il Partenariato, istituito con apposito DGR provvede a definire ed approvare le linee di indirizzo per la realizzazione del PISR e condivide con il Dipartimento competente per materia la documentazione di gara per la selezione delle operazioni rientranti nel PISR  Il Commisario monitora l’attuazione del PISR e, in caso di criticità, ne dà comunicazione al Presidente della Giunta per il tramite del Comitato di Vigilanza dei Commissari  Il DIP. 3 Programmazione Nazionale e Comunitaria provvede alla selezione di :  un Comitato Tecnico Scientifico  un coordinatore tecnico dell’Unità di Progetto  una struttura di AT all’unità di progetto, costituita da esperti secondo le modalità previste dalle delibere 158/2009 e 167/2009 (Cfr. Processo 4.3)  DGR per definizione azioni per avvio PISR e istituzione partenariato  Linee guida PISR  Verbali tavolo partenariato  Decreto di costituzione unità di progetto  DGR per definizione azioni per avvio PISR e istituzione partenariato  Linee guida PISR  DPGR per nomina Commissario Straordinario  Verbali tavolo partenariato  Decreto di costituzione unità di progetto 1

39 - 39 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA A – PISR CON COMMISSARIO STRAORDINARIO Giunta Regionale 3.1 Attivazione PISR e definizione modello di governance Flusso di processo (1/3) Presidente Giunta Regionale DG DIP.3 DG DIP.competente per materia Commissario Straordinario Inizio Promozione avvio PISR Definizione azioni per avvio PISR Caricamento DGR Notifica delibera ai soggetti interessati (Pres. Giunta) Nomina del Commissario Straordinario (Resp. Unità di Progetto) Individuazione profili specialistici da selezionare DGR DPGR Entro 180 gg dalla DGR Fine Caricamento DPGR A seguito della nomina del Commissario deve essere attivata la relativa operazione sul PAR FAS 1 Predisposizione bandi di gara per realizzazione lavori e acquisizione di beni e servizi 5. Attuazione 4.3. Selezione esperti Costituzione dell’Unità di progetto Decreto di costituzione Fine Responsabile Unità di progetto

40 - 40 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA B – PISR CON PARTENARIATO Giunta Regionale 3.1 Attivazione PISR e definizione modello di governance Flusso di processo (2/3) DG DIP.3 DG DIP.competente per materia Partenariato Regionale Inizio Promozione avvio PISR Definizione azioni per avvio PISR e istituzione Tavolo di Partenariato DGR Fine Costituzione Unità di Progetto Individuazione Responsabile Amministrativo dell’Unità di Progetto (*) (*) Il Responsabile amministrativo dell’Unità di Progetto è il Dirigente Pro-tempore del settore competente per materia Fine Tale procedura viene espletata per la costituzione di : un Coordinatore tecnico dell’Unità di Progetto una struttura di AT all’unità di progetto, costituita da esperti Condivisione Bandi Notifica ai soggetti interessati (Dip competente) 1 Predisposizione linee guida PISR Caricamento DGR e linee guida PISR Condivisione linee guida PISR Redazione verbali dei tavoli e trasmissione al Dip. 3 e al Dip competente Caricamento verbali tavoli partenariato Verbali Linee guida PISR 4.3. Selezione esperti 5. Attuazione (Aggiudicazio ne tramite bando) Processo da espletare entro 180 gg dalla DGR Decreto di costituzione

41 - 41 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 3.1 Attivazione PISR e definizione modello di governance Flusso di processo (3/3) C – PISR CON COMMISSARIO STRAORDINARIO E PARTENARIATO Giunta Regionale DG DIP.3 DG DIP.competen te per materia Inizio Promozione avvio PISR Definizione azioni per avvio PISR e istituzione Tavolo di Partenariato Caricamento DGR e linee guida PISR Notifica ai soggetti interessati (Pres. Giunta, Dip competente) Nomina del Commissario Straordinario DGR DPGR Fine Costituzione Unità di Progetto Condivisione linee guida PISR Condivisione Bandi Individuazione Responsabile Amministrativo dell’Unità di Progetto (*) (*) Il Responsabile amministrativo dell’Unità di Progetto è il Dirigente Pro-tempore del settore competente per materia Commissario Straordinario Presidente Giunta Regionale A seguito della nomina del Commissario deve essere attivata la relativa operazione sul PAR FAS Redazione verbali dei tavoli e trasmissione al Dip. 3 e al Dip competente Caricamento verbali tavoli partenariato Partenariato Regionale 1 Predisposizione linee guida PISR Linee guida PISR Verbali Individuazione profili specialistici da selezionare Caricamento DPGR 4.3. Selezione esperti Tale procedura viene espletata per la costituzione di : - un Comitato Tecnico Scientifico - un Coordinatore tecnico dell’Unità di Progetto - una struttura di AT all’unità di progetto, costituita da esperti 5. Attuazione (Aggiudicazio ne tramite bando) Processo da espletare entro 180 gg dalla DGR Fine Decreto di costituzione

42 - 42 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice D.Processi del Programma Operativo Regionale FESR Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 2. Approvazione Grandi Progetti 3. Progettazione Integrata 3.1 Attivazione PISR e definizione modello di governance 3.2 Attivazione e selezione PISL 3.3 Attivazione e selezione PISU

43 - 43 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 3.2 Attivazione e selezione PISL Descrizione del processo RIPARTIZIONE RISORSE FINANZIARIE E COSTITUZIONE TAVOLI DI PARTENARIATO SELEZIONE PISL Descrizione fase Flusso documentale AB  Il Dip. 3 / Dip. Competente per materia stipulano il Protocollo di Intesa con le Province  Il Dip. 3 / Dip. Competente per materia e le amministrazioni provinciali costituiscono :  Tavoli di partenariato provinciale, composti da partner istituzionali (es. Presidente provincia, assessore alla programmazione, sindaci Comuni, etc..), partner socio- economici (es. rappresentanti provinciali associazioni di categoria) e componenti tecnici (AdG e loro delegati)  Laboratori territoriali di progettazione, composti da un Coordinatore Istituzionale, da un Coordinatore Tecnico, una Segreteria Tecnica e da Agenti di Sviluppo  Il Dip. 3 / Dip. Competente per materia stipulano con il partenariato la Carta del Partenariato Ragionale  I Laboratori predispongono il Quadro Unitario della progettazione PISL  Parere del Nucleo Regionale di Valutazione  Delibera della Giunta di Approvazione dei PISL presentati  Avvisi  Parere del Partenariato provinciale  Protocollo di Intesa con le Province  Carta del Partenariato Regionale  Quadro Unitario per la progettazione PISL  Proposta Quadro Finanziario PISL  DGR di approvazione Quadro Finanziario PISL  Proposte PISL  Avvisi Fasi del processo  I Partenariati di Progetto presentano i PISL che vengono valutati dal Partenariato Provinciale e dal Nucleo Regionale di Valutazione  La Giunta con apposita Delibera approva l’elenco dei PISL valutati positivamente dal Nucleo  Il Dip. 3 / Dip. Competente per materia pubblicano gli avvisi per la selezione delle operazioni dei privati 1

44 - 44 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 3.2 Attivazione e selezione PISL Flusso di processo Nucleo Reg valutazione Province Partenariato Provinciale / Regionale Inizio Dip. 3 / Dip. Competente per materia Predisposizione proposta del quadro delle risorse finanziarie per i PISL Giunta Regionale Delibera di appovazione del quadro finanziario Caricamento DGR Laboratori di Pr.ne Partenariato di Progetto A – RIPARTIZIONE RISORSE FINANZIARIE E COSTITUZIONE TAVOLI DI PARTENARIATO 1 Proposta Quadro finanziario PISL Stipula protocollo di intesa con le Province Costituzione organismi partenariali e Tecnici (Laboratori) Sottoscrizione Carta del Partenariato Regionale Protocollo di intesa Carta partenariato Regionale Predisposizione Quadri Unitari per la progettazione dei PISL Quadro unitario progettazione PISL Approvazione proposta quadro finanziario? Si No 4.2.1 Avvisi Presentazione proposte PISL Supporto al partenariato di progetto Approvazione proposte PISL? No Approvazione proposte PISL? Si No Si B – SELEZIONE PISL DGR Proposte PISL Emissine parere su proposte PISL Ricezione parere su proposte PISL Parere

45 - 45 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 3.2 Attivazione e selezione PISL Flusso di processo Nucleo Reg valutazione RLI Province Partenariato Regionale / Provinciale Dip. 3 / Dip. Competente per materia Giunta Regionale Laborator i di Pr.ne Partenariato di Progetto Inizializzazione PISL presentati da soggetti pubblici B – SELEZIONE PISL Fine 1 Assegnazione punteggio alle operaziooni approvate Delibera di approvazione dei PISL Recepimento punteggi e valutazione del Nucleo Parere di valutazione Caricamento DGR DGR (con operazioni) 4.2.1 Avvisi (per selezione PISL da privati Fine 5. Attuazione

46 - 46 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice D.Processi del Programma Operativo Regionale FESR Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 2. Approvazione Grandi Progetti 3. Progettazione Integrata 3.1 Attivazione PISR e definizione modello di governance 3.2 Attivazione e selezione PISL 3.3 Attivazione e selezione PISU

47 - 47 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 3.3 Progettazione PISU Descrizione del processo PREDISPOSIZIONE LINEE GUIDA VALUTAZIONE PISU Descrizione fase Flusso documentale AB Fasi del processo C STIPULA CONVENZIONE  Il dipartimento competente per materia predispone:  Linee-guida per la predisposizione dei PISU (Documento di attuazione);  Schema di Convenzione per la realizzazione dei PISU;  Linee di indirizzo per la allocazione programmatica delle risorse finanziarie per i PISU  Decreto dirigenziale per approvazione delle Linee guida, Schema di Convenzione, Linee indirizzo per la ripartizione finanziaria  Linee guida PISU  Scheda Progettuale PISU  Decreto Dirigenziale  Convenzione  La scheda di progetto proposta dal Comune viene valutata e approvata dal Dipartimento competente per materia e dal Nucleo regionale valutazione  Con decreto dirigenziale viene autorizzata la stipula della convenzione tra il Dipartimento competente in materia e i Comuni per l’attuazione delle operazioni 1

48 - 48 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 3.3 Progettazione PISU Flusso di processo Nucleo Reg valutazione Dipartimento competente per materia Comune Tavolo di partenariato Reg. Fine Predisposizione scheda progettuale PISU Approvazione documentazione Inizio Valutazione di ammissibilità coerenza POR No Si No Si Stipula della convenzione Predisposizione linee guida Pisu Predisposizione Scheda di Convenzione Autorizzazione alla stipula della convenzione mediante DDG Predisposizione linee di indirizzo per allocazione risorse finanziarie Scheda progettuale PISU Ricezione notifica Linee Guida PISU DDG A - PREDISPOSIZIONE LINEE GUIDA PISU B - VALUTAZIONE PISU C - STIPULA CONVENZIONE 1 DDG contenente Linee Guida e Schema di Convenzione Trasmissione notifica al destinatario Linee Guida PISU 5. Attuazione Convenzione

49 - 49 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice D.Processi del Programma Operativo Regionale FESR Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 2. Approvazione Grandi Progetti 3. Progettazione Integrata 4. Selezione 4.1 Piani di settore 4.2 Selezione per Realizzazione di opere e lavori pubblici / Acquisizione di beni e servizi / Erogazione di finanziamenti e aiuti a imprese ed individui 4.3 Selezione degli esperti

50 - 50 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA PREDISPOSIZIONE E APPROVAZIONE DEI PIANI DI SETTORE STIPULA CONVENZIONE Descrizione fase Flusso documentale AB  Il Dirigente di Settore predispone la documentazione necessaria alla redazione del Piano Operativo Triennale (POT) e la trasmette al Direttore Generale che a sua volta la trasmette al Comitato di Coordinamento che esprime un parere sulle operazioni del POT di interesse del POR FESR  Piano di Settore  Dichiarazione di conformità  Previsione del fabbisogno finanziario  Relazione su procedure e criteri per individuare le operazioni  Relazione sulle modalità di valutazione  Piano stralcio  Piano Operativo Triennale  Relazione di ammissibilità del Nucleo  Parere di conformità  Delibera di approvazione della Giunta  Convenzione  Decreto di impegno contabile  Convenzione sottoscritta Fasi del processo  Il Dirigente di settore stipula la convenzione per la realizzazione dell’intervento  Il Responsabile della linea d’intervento pubblica il POT ed i relativi atti di approvazione e finanziamento sul BURC 4.1 Piani di settore Descrizione del processo “INIZIALIZZAZIONE” OPERAZIONE C  n/a  Il Responsabile della Linea di intervento provvede ad “inizializzare” l’operazione su SIURP e ad aggiornare il Documento di Attuazione con l’operazione selezionata. L’attività di inizializzazione rappresenta il momento a partire dal quale viene censita l’operazione mediante una serie di informazioni identificative ( es. localizzazione geografica, costo ammesso a contributi, quadro economico, etc.. ) e creato il relativo fascicolo di progetto La selezione delle operazioni del POR FESR 2007-13 può essere effettuata sulla base dei Piani Settoriali indicati nel Programma, il cui processo è articolato nelle tre seguenti fasi: 1

51 - 51 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA A– PREDISPOSIZIONE E APPROVAZIONE DEI PIANI DI SETTORE 4.1 Piani di settore Flusso di processo (1/2) Nucleo regionale di valutazione Inizio Dirigente generale Dirigente di settore Giunta Regionale Approvazione relazione su modalità di valutazione delle operazioni Predisposizione relazione che attesti ammissibilità operazioni al POR FESR Predisposizione relazione su modalità di valutazione delle operazioni Predisposizione elenco operazioni prioritarie Redazione del Piano Operativo Triennale (POT) Ricezione della documentazione predisposta Approvazione operazioni del POT Piano Operativo Triennale Predisposizione Piano di Settore Unitamente al Piano di settore viene predisposto: - Dichiarazione conformità con normativa - Previsione eventuali aggiornamenti Piano - Previsione fabbisogno finanziario Piano di Settore Relazione Piano stralcio Relazione di ammissibilità Comitato di coord. AdG Verifica di conformità e coerenza programmatica Parere di conformità CdS Approvazione del POT Delibera Riscontro con i Criteri di selezione definiti Caricamento della Relazione di ammissibilità Caricamento estremi procedura scritta del Comitato Il POT è articolato in due sezioni: - Sezione attuativa, contenente le operazioni finanziabili e previsione dei costi e cronoprogramma di attuazione - Sezione programmatica, contenente le operazioni non attivabili per indisponibilità di risorse finanziarie o necessità di approfondimenti tecnici 1

52 - 52 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 4.1 Piani di settore Flusso di processo (2/2) Dirigente di settore / RLI Responsabile di Asse AdG Ragioneria Consiglio Regionale Caricamento delibera A– PREDISP. E APPROVAZIONE DEI PIANI DI SETTORE Notifica esito delibera Ricezione notifica esito delibera Assunzione dell’impegno di spesa tramite decreto CdS Registrazione contabile dell’impegno Beneficiario selezionato Stipula convenzione per realizzazione operazione Sottoscrizione convenzione Inizializzazione operazione C– STIPULA CONVENZIONE Fine Convenzione sottoscritta Predisposizione schema di convenzione B– INIZIALIZZAZIONE OPERAZIONE Decreto di impegno Tale attività rappresenta il momento a partire dal quale viene censita l’operazione mediante una serie di informazioni identificative (es. localizzazione geografica, costo ammesso a contributi, quadro economico, etc..) e creato il relativo fascicolo di progetto. In tale fase, il sistema deve consentire all’utente di tracciare anche l’informazione sulla modalità di acquisizione del bene / servizio (acquisizione tramite bando, acquisto tramite consip, acquisto tramite albo fornitori, acquisto mediante contratti quadro) 1 Convenzione Ricezione notifica esito delibera 12. Riprogramm.ne (aggiornamento doc. di attuazione) SIAR

53 - 53 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice D.Processi del Programma Operativo Regionale FESR Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 2. Approvazione Grandi Progetti 3. Progettazione Integrata 4. Selezione 4.1 Piani di settore 4.2 Selezione per Realizzazione di opere e lavori pubblici / Acquisizione di beni e servizi / Erogazione di finanziamenti e aiuti a imprese ed individui 4.3 Selezione degli esperti

54 - 54 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 4.2 Selezione per Realizzazione di opere e lavori pubblici / Acquisizione di beni e servizi / Erogazione di finanziamenti e aiuti a imprese ed individui ( 1/2 ) I processi di selezione e di attuazione dipendono dalla tipologia di operazione. Per alcune tipologie di operazioni, l’attività di selezione è all’interno del processo di Attuazione con una fase specificatamente chiamata Procedura di Aggiudicazione 1 Tipologia di operazione Oggetto selezione Strumento di selezione Realizzazione di opere e lavori pubblici Titolarità Regia Soggetto realizzatore Bando Destinatario e operazioni Avvisi Acquisizione di beni e servizi Titolarità Regia Soggetto realizzatore Destinatario e operazioni Erogazione di finanziamenti e aiuti a imprese ed individui Titolarità Regia Destinatario e operazioni Avvisi Programmatore (soggetto che eroga l’aiuto) Avvisi Aggiudicazione tramite bando Modalità attuativa - Procedura di selezione tramite avvisi Bando / Contatto Quadro Avvisi - Procedura di selezione tramite avvisi - - - - - - - - CONSIP / Albo Fornitori / Contratto Quadro Processo di selezione Processo di aggiudicazione Aggiudicazione tramite bando Ulteriori Strumenti di Selezione (*) - (*) Strumenti di selezione extra - Sigeco

55 - 55 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA  4.2.1 – Avvisi Processo di riferimento Si riporta di seguito una tabella riepilogativa che, per ciascuna tipologia di operazione associa il relativo processo di riferimento 4.2 Selezione per Realizzazione di opere e lavori pubblici / Acquisizione di beni e servizi / Erogazione di finanziamenti e aiuti a imprese ed individui ( 2/2 ) 1

56 - 56 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice D.Processi del Programma Operativo Regionale FESR Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 2. Approvazione Grandi Progetti 3. Progettazione Integrata 4. Selezione 4.1 Piani di settore 4.2 Selezione per Realizzazione di opere e lavori pubblici / Acquisizione di beni e servizi / Erogazione di finanziamenti e aiuti a imprese ed individui 4.2.1 Avvisi FESR/FAS 4.3 Selezione degli esperti

57 - 57 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA ELABORAZIONE E PUBBLICAZIONE DELL’AVVISO “INIZIALIZZAZIONE” OPERAZIONE E STIPULA CONVENZIONE VALUTAZIONE DELLE DOMANDE Descrizione fase Flusso documentale ABC  Il Dirigente di settore predispone la documentazione relativa all’Avviso Pubblico  Il Direttore generale / Responsabile di Asse e l’AdG effettuano le verifiche necessarie supportate dalle valutazioni del Nucleo di valutazione  Il dirigente di settore effettua le modifiche in caso siano necessarie  L’AdG, una volta raccolti gli esiti di tutte le verifiche e valutazioni, elabora il parere  L’avviso viene pubblicato  Il Responsabile della linea d’intervento istruisce le domande e verifica i documenti  La Commissione di valutazione effettua una valutazione tecnico-economica delle domande prima di redigere la graduatoria delle domande presentate  Il Dirigente di settore approva le domande da ammettere a finanziamento  L’Unità Controlli di I livello dipartimentale (UCO) effettua i propri controlli in qualunque momento tra la pubblicazione dell’avviso e l’approvazione della graduatoria definitiva  Check-list dei controlli di I livello  Verbale dei controlli di I livello  Decreto di nomina della commissione di valutazione  Verbale di selezione del Responsabile di linea d’intervento  Verbale di selezione della Commissione di Valutazione  Decreto di approvazione  Convenzione  Decreto di impegno contabile  Convenzione sottoscritta  Documentazione dell’avviso  Parere / relazione di accompagno del Nucleo  Parere dell’AdG  Decreto dirigenziale che approva l’avviso  Avviso Fasi del processo 4.2.1 Avvisi FESR/FAS Descrizione del processo  Il Dirigente di settore adotta i singoli atti concessivi tramite decreto e stipula la convenzione per la realizzazione dell’intervento  Il Responsabile della linea d’intervento istituisce il fascicolo relativo all’Avviso Pubblico e pubblica la graduatoria sul Bollettino Ufficiale  L’attività di inizializzazione rappresenta il momento a partire dal quale viene censita l’operazione mediante una serie di informazioni identificative ( es. localizzazione geografica, costo ammesso a contributi, quadro economico, etc.. ) e creato il relativo fascicolo di progetto 1

58 - 58 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA A – ELABORAZIONE E PUBBLICAZIONE DELL’AVVISO AdG Inizio Dirigente di settore Verifica di coerenza e conformità delle procedure di selezione Predisposizione della documentazione relativa all’Avviso Pubblico Documenta zione avviso Verifica di coerenza e conformità rispetto alla normativa Assunzione prenotazione impegno di spesa tramite decreto Realizzazione di modifiche e/o integrazioni Decreto dirigenziale Verifica della corretta applicazione dei criteri di ammissibilità e valutazione Pubblicazione Avviso Registrazione contabile prenotazione di impegno Ragioneria 4.2.1 Avvisi FESR/FAS Flusso di processo (1/3) Nucleo di valutazione Dirigente generale / Resp. Asse Supporto all’AdG: Valutazione di coerenza ed elaborazione dei criteri di selezione specifici Esito procedura positivo? No Sì Parere (interno tra Nucleo e AdG) Motivazione dell’esito negativo della procedura Elaborazione del parere positivo sull’esito della procedura Parere positivo Parere negativo Entro 10 giorni dalla ricezione della documentazione Elaborazione del parere / relazione di accompagno Presa visione e caricamento parere del nucleo e decisione su esito procedura 1 SIAR Avviso In tale fase, il sistema deve permettere all’utente di caratterizzare la tipologia di avviso (es. avviso per erogazione di aiuti) Relativamente agli avvisi per erogazione di aiuti, il sistema deve: - fornire un warning all’utente con indicazione dell’invio della comunicazione alla CE tramite il sistema SANI - prevedere un’area nella quale l’utente traccia, in un secondo momento, l’avvenuta comunicazione alla CE

59 - 59 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA B – VALUTAZIONE DELLE DOMANDE RLI Dirigente di settore Valutazione tecnico- economica delle domande Deisgnazione e nomina della commissione di valutazione Istruzione delle domande Commissione di valutazione Decreto di nomina Redazione graduatoria delle domande presentate Trasmissione documentazione per verifica requisiti (anche modalità on-line) Beneficiario selezionato Trasmissione documentazione e dichirazioni richieste dall’Avviso Publico Verifica di ammissibilità, regolarità, e completezza della documentazione Richiesta documentazione integrativa Verbale di selezione Beneficiari potenziali Controllo con esito positivo? No Comunicazione esito negativo ai soggetti interessati (Dirigente di settore, RLI) Sì Unità contolli I livello dipartimentale Approvazione della graduatoria definitiva tramite decreto Decreto di approvazione definitiva 4.2.1 Avvisi FESR/FAS Flusso di processo (2/3) 8a. Controlli di I° livello 1 Nel caso si risponda all’avviso in modalità on-line, il sistema dovrà recepire le informazioni inserite nella fase di risposta all’avviso

60 - 60 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Dirigente di settore / RLI Responsabile di Asse AdG Ragioneria Beneficiario selezionato C – INIZIALIZZAZIONE OPERAZIONE E STIPULA CONVENZIONE 4.2.1 Avvisi FESR/FAS Flusso di processo (3/3) 1 Assunzione dell’impegno di spesa tramite decreto Registrazione contabile dell’impegno Stipula convenzione per realizzazione operazione Sottoscrizione convenzione Inizializzazione operazione Fine Convenzione sottoscritta Predisposizione schema di convenzione Decreto di impegno Tale attività rappresenta il momento a partire dal quale viene censita l’operazione mediante una serie di informazioni identificative (es. localizzazione geografica, costo ammesso a contributi, quadro economico, etc..) e creato il relativo fascicolo di progetto. In tale fase, il sistema deve consentire all’utente di tracciare anche l’informazione sulla modalità di acquisizione del bene / servizio (acquisizione tramite bando, acquisto tramite consip, acquisto trami te albo fornitori, acquisto mediante contratti quadro) Convenzione 12. Riprogramm.ne (aggiornamento doc. di attuazione) SIAR In tale fase vengono, eventualmente, liberate risorse precedentemente prenotate e poi non utilizzate

61 - 61 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice D.Processi del Programma Operativo Regionale FESR Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 2. Approvazione Grandi Progetti 3. Progettazione Integrata 4. Selezione 4.1 Piani di settore 4.2 Selezione per Realizzazione di opere e lavori pubblici / Acquisizione di beni e servizi / Erogazione di finanziamenti e aiuti a imprese ed individui 4.3 Selezione degli esperti 4.3.1 Selezione degli esperti FESR/FAS con Banca Dati 4.3.2 Selezione degli esperti FESR/FAS senza Banca Dati

62 - 62 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA ATTIVITA’ PROPEDEUTICHE VALUTAZIONE E SELEZIONE DEGLI ESPERTI PREDISPOSIZIONE E PUBBLICAZIONE DELL’AVVISO PUBBLICO Descrizione fase Flusso documentale ABC  L’AdG attesta l’assenza di personale idoneo all’interno del Dipartimento e ricihiede al DG del Dipartimento di Organizzazione e Personale di effettuare una ricognizione tramite manifetsazione d’interesse dei funzionari degli altri dipartimenti  Nel caso in cui non ci sia personale idoneo, il Dirigente di settore dell’AdG predispone l’Avviso per la Selezione di Esperti per Assistenza Tecnica  Decreto di nomina del Responsabile del procedimento  Decreto dirigenziale  Documentazione dell’avviso  Parere / relazione di accompagno del Nucleo  Parere dell’AdG  Decreto di approvazione  Avviso  Deceto di nomina della Commissione di valutazione  Verbale sulle attività realizzate della Commissione di valutazione  Verbale delle procedure di selezione  Check-list dei controlli di I livello  Verbale dei controlli di I livello  Schema di contratto  Decreto di approvazione degli impegni di spesa  Contratto sottoscritto  Attestazione di assenza di personale Fasi del processo  Il Dirigente di settore nomina il Responsabile del procedimento e definisce i criteri di ammissibilità e valutazione  Il Responsabile del procedimento predispone il testo finale dell’Avviso Pubblico  Il Dirigente di Settore predispone il decreto dirigenziale per la pubblicazione dell’ avviso  Il Responsabile del procedimento inserisce i criteri di ammissibilità e valutazione nella Banca Dati esperti e procede all’estrazione dei CV  La Commissione di valutazione definisce e pubblica il calendario attività di valutazione e selezione, i soggetti ammissibili e infine la graduatoria  Il Responsabile del procedimento verifica l’assenza di cause di incompatibilità e l’ufficio dei controlli di primo livello effettua i propri controlli prima della sottoscrizione del contratto 4.3.1 Selezione degli esperti FESR/FAS con Banca Dati Descrizione del processo 1

63 - 63 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA A – ATTIVITA’ PROPEDEUTICHE Esperto Inizio AdG Iscrizione/ aggiornamento sulla Banca Dati del sito www.regione.calabria.it DG del Dipartimento 7 Attestazione di assenza di personale idoneo all’interno deil Dipartimento Ricezione della richiesta di assegnazione di personale idoneo Valutazione positiva della manifestazione d’interesse? Sì No Attivazione della procedura di mobilità interna Dirigente di settore Predisposizione dell’Avviso per la Selezione di Esperti per Assistenza Tecnica Fine Attestazione Invio risposta ai soggetti interessati 4.3.1 Selezione degli esperti FESR/FAS con Banca Dati Flusso di processo (1/4) Ricognizione mediante manifestazione d’interesse dei funzionari Ricezione delle manifestazioni d’interesse e invio al’AdG Analisi e valutazione delle manifestazioni d’interesse 1

64 - 64 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA B – PREDISPOSIZIONE E PUBBLICAZIONE DELL’AVVISO PUBBLICO AdG Nomina del Responsabile del procedimento Dirigente di settore Assunzione prenotazione impegno di spesa tramite decreto Realizzazione di modifiche e/o integrazioni RUP / RLI Decreto di nomina Definizione dei criteri di ammissibilità e valutazione Predisposizione del testo finale dell’Avviso Pubblico Pubblicazione sul sito, sui giornali e BURC Segretariato Proposta di nomina di uno dei componenti della Commissione di Valutazione Nomina della Commissione di valutazione Decreto di nomina Ragioneria Decreto Dirigenziale Avviso Nucleo di valutazione Verifica di coerenza e conformità rispetto alla normativa Verifica della corretta applicazione dei criteri di ammissibilità e valutazione Supporto all’AdG: Valutazione di coerenza ed elaborazione dei criteri di selezione specifici Esito procedura positivo? No Sì Parere (interno tra Nucleo e AdG) Motivazione dell’esito negativo della procedura Elaborazione del parere positivo sull’esito della procedura Parere positivo Parere negativo Entro 5 giorni dalla ricezione della documentazione Elaborazione del parere / relazione di accompagno Presa visione e caricamento parere del nucleo e decisione su esito procedura 4.3.1 Selezione degli esperti FESR/FAS con Banca Dati Flusso di processo (2/4) 1 Avviso Registrazione contabile prenotazione di impegno SIAR In tale fase viene attivata l’operazione 9.1.1.7

65 - 65 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA C – VALUTAZIONE E SELEZIONE DEGLI ESPERTI Definizione e pubblicazione calendario attività di valutazione e selezione Commissione di valutazione Esperto Ulteriori prove di valutazione ? No Sì Realizzazione delle prove successive Inserimento dei criteri di ammissibilità e valutazione nella Banca Dati esperti Estrazione e archiviazione dei CV Predisposizione e pubblicazione di un verbale sulle attività realizzate Valutazione e pubblicazione dei soggetti ammissibili Elaborazione della graduatoria e del verbale sulle attività realizzate Verbale Resp. Tecnico banca dati Verbale Definizione dei criteri di valutazione nel caso siano vaghi Inserimento dell’avviso nella Banca Dati esperti Elaborazione e pubblicazione della graduatoria basata sui CV 4.3.1 Selezione degli esperti FESR/FAS con Banca Dati Flusso di processo (3/4) 1 RUP / RLI

66 - 66 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 4.3.1 Selezione degli esperti FESR/FAS con Banca Dati Flusso di processo (4/4) 1 C – VALUTAZIONE E SELEZIONE DEGLI ESPERTI Dirigente di settore Esperto Ragioneria AdG (Ufficio Controlli di I livello) Trasmissione documentazione per verifica requisiti Verifica di assenza di cause di incompatibilità Richiesta della documentazione necessaria Dipartimento Presidenza AdG 8a. Controlli di I° livello Approvazione graduatoria Pubblicazione nel BURC della graduatoria Assunzione dell’impegno di spesa tramite decreto Registrazione contabile dell’impegno Predisposizione schema di contratto Decreto di impegno Schema Contratto Sottoscrizione contratto Registrazione contratto su SIURP Contratto sottoscritto Fine SIAR RUP / RLI In tale fase, deve essere implementata una check-list riportante i seguenti adempimenti in capo al RLI: Comunicazione INPS Comunicazione Corte dei Conti Pubblicazoine nel sito del contratto e dei CV

67 - 67 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice D.Processi del Programma Operativo Regionale FESR Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 2. Approvazione Grandi Progetti 3. Progettazione Integrata 4. Selezione 4.1 Piani di settore 4.2 Selezione per Realizzazione di opere e lavori pubblici / Acquisizione di beni e servizi / Erogazione di finanziamenti e aiuti a imprese ed individui 4.3 Selezione degli esperti 4.3.1 Selezione degli esperti FESR/FAS con Banca Dati 4.3.2 Selezione degli esperti FESR/FAS senza Banca Dati

68 - 68 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA ATTIVITA’ PROPEDEUTICHE VALUTAZIONE E SELEZIONE DEGLI ESPERTI PREDISPOSIZIONE E PUBBLICAZIONE DELL’AVVISO PUBBLICO Descrizione fase Flusso documentale ABC Fasi del processo  Il Responsabile del procedimento riceve e istruisce le domande  La Commissione di valutazione definisce e pubblica il calendario attività di valutazione e selezione, i soggetti ammissibili e infine la graduatoria  Il Responsabile del procedimento verifica l’assenza di cause di incompatibilità e l’ufficio dei controlli di primo livello effettua i propri controlli prima della sottoscrizione del contratto 4.3.2 Selezione degli esperti FESR/FAS senza Banca Dati Descrizione del processo  Attestazione di assenza di personale 1  L’AdG attesta l’assenza di personale idoneo all’interno del Dipartimento e ricihiede al DG del Dipartimento di Organizzazione e Personale di effettuare una ricognizione tramite manifetsazione d’interesse dei funzionari degli altri dipartimenti  Nel caso in cui non ci sia personale idoneo, il Dirigente di settore dell’AdG predispone l’Avviso per la Selezione di Esperti per Assistenza Tecnica  Il Dirigente di settore nomina il Responsabile del procedimento e definisce i criteri di ammissibilità e valutazione  Il Responsabile del procedimento predispone il testo finale dell’Avviso Pubblico  Il Dirigente di settore predispone il decreto dirigenziale per la pubblicazione dell’ avviso  Decreto di nomina del Responsabile del procedimento  Decreto dirigenziale  Documentazione dell’avviso  Parere / relazione di accompagno del Nucleo  Parere dell’AdG  Decreto di approvazione  Avviso  Deceto di nomina della Commissione di valutazione  Verbale sulle attività realizzate della Commissione di valutazione  Check-list dei controlli di I livello  Verbale dei controlli di I livello  Schema di contratto  Decreto di approvazione degli impegni di spesa  Contratto sottoscritto

69 - 69 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA A – ATTIVITA’ PROPEDEUTICHE Inizio AdG DG del Dipartimento 7 Attestazione di assenza di personale idoneo all’interno dei Dipartimenti Ricezione della richiesta di assegnazione di personale idoneo Valutazione positiva della manifestazione d’interesse? Sì No Attivazione della procedura di mobilità interna Dirigente di settore Predisposizione dell’Avviso per la Selezione di Esperti per Assistenza Tecnica Fine Attestazione Invio risposta ai soggetti interessati Ricognizione mediante manifestazione d’interesse dei funzionari Ricezione delle manifestazioni d’interesse e invio al’AdG Analisi e valutazione delle manifestazioni d’interesse 4.3.2 Selezione degli esperti FESR/FAS senza Banca Dati Flusso di processo (1/4) 1

70 - 70 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 4.3.2 Selezione degli esperti FESR/FAS senza Banca Dati Flusso di processo (2/4) 1 B – PREDISPOSIZIONE E PUBBLICAZIONE DELL’AVVISO PUBBLICO AdG Nomina del Responsabile del procedimento Dirigente di settore Assunzione prenotazione impegno di spesa tramite decreto Realizzazione di modifiche e/o integrazioni RUP / RLI Decreto di nomina Definizione dei criteri di ammissibilità e valutazione Predisposizione del testo finale dell’Avviso Pubblico Pubblicazione sul sito, sui giornali e BURC Segretariato Proposta di nomina di uno dei componenti della Commissione di Valutazione Nomina della Commissione di valutazione Decreto di nomina Ragioneria Decreto Dirigenziale Avviso Nucleo di valutazione Verifica di coerenza e conformità rispetto alla normativa Verifica della corretta applicazione dei criteri di ammissibilità e valutazione Supporto all’AdG: Valutazione di coerenza ed elaborazione dei criteri di selezione specifici Esito procedura positivo? No Sì Parere (interno tra Nucleo e AdG) Motivazione dell’esito negativo della procedura Elaborazione del parere positivo sull’esito della procedura Parere positivo Parere negativo Entro 5 giorni dalla ricezione della documentazione Elaborazione del parere / relazione di accompagno Presa visione e caricamento parere del nucleo e decisione su esito procedura Avviso Registrazione contabile prenotazione di impegno SIAR In tale fase viene attivata l’operazione 9.1.1.7

71 - 71 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA C – VALUTAZIONE E SELEZIONE DEGLI ESPERTI RUP / RLI Definizione e pubblicazione calendario attività di valutazione e selezione Commissione di valutazione Esperto Ricezione e istruzione delle domande Valutazione e pubblicazione dei soggetti ammissibili Definizione dei criteri di valutazione nel caso siano vaghi I termini di presentazione delle domande scadono 20 giorni dopo la pubblicazione sul BURC 4.3.2 Selezione degli esperti FESR/FAS senza Banca Dati Flusso di processo (3/4) 1 Ulteriori prove di valutazione ? No Sì Realizzazione delle prove successive Elaborazione della graduatoria e del verbale sulle attività realizzate Verbale Elaborazione e pubblicazione della graduatoria basata sui CV

72 - 72 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 1 4.3.2 Selezione degli esperti FESR/FAS senza Banca Dati Flusso di processo (4/4) C – VALUTAZIONE E SELEZIONE DEGLI ESPERTI Dirigente di settore Esperto Ragioneria Trasmissione documentazione per verifica requisiti Verifica di assenza di cause di incompatibilità Richiesta della documentazione necessaria Dipartimento Presidenza AdG 8a. Controlli di I° livello Approvazione graduatoria Pubblicazione nel BURC della graduatoria Assunzione dell’impegno di spesa tramite decreto Registrazione contabile dell’impegno Predisposizione schema di contratto Decreto di impegno Schema Contratto Sottoscrizione contratto Registrazione contratto su SIURP Contratto sottoscritto Fine SIAR RUP / RLI In tale fase, deve essere implementata una check-list riportante i seguenti adempimenti in capo al RLI: Comunicazione INPS Comunicazione Corte dei Conti Pubblicazoine nel sito del contratto e dei CV AdG (Ufficio Controlli di I livello)

73 - 73 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice D.Processi del Programma Operativo Regionale FESR Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 2. Approvazione Grandi Progetti 3. Progettazione Integrata 4. Selezione 5. Attuazione 5.1 Realizzazione di opere e lavori pubblici / Acquisizione di beni e servizi 5.2 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui

74 - 74 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 5. Attuazione Si riporta di seguito una tabella riepilogativa che, per ciascuna tipologia di operazione associa il relativo processo di riferimento Processo di riferimento  5.1.1 a – A titolarità senza SUA  5.1.2 – A titolarità con SUA  5.1.3 – A regia  5.1.1 a/b – A titolarità senza SUA  5.1.2 – A titolarità con SUA  5.1.3 – A regia  5.2.2 – A regia  5.2.1 – A titolarità 1

75 - 75 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice D.Processi del Programma Operativo Regionale FESR Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 2. Approvazione Grandi Progetti 3. Progettazione Integrata 4. Selezione 5. Attuazione 5.1 Realizzazione di opere e lavori pubblici / Acquisizione di beni e servizi 5.1.1 a. A titolarità senza SUA 5.1.1 b. A titolarità senza SUA – Acquisizione di beni e servizi mediante adesione a contratti quadro delle Pubbliche Amministrazioni 5.1.2 A titolarità con SUA 5.1.3 A regia 5.2 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui

76 - 76 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA ELABORAZIONE E PUBBLICAZIONE DEL BANDO STIPULA CONTRATTO VALUTAZIONE DELLE OFFERTE Descrizione fase Flusso documentale ABC  Il Dirigente di settore definisce oggetto ed elementi essenziali del bando ed elabora la documetazione di gara  Il Direttore generale / Responsabile di Asse e l’AdG effettuano le verifiche necessarie supportate dalle valutazioni del Nucleo di valutazione  L’AdG, una volta raccolti gli esiti di tutte le verifiche e valutazioni, elabora il parere  Il bando viene pubblicato sul sito, sul BURC e sui giornali  La Commissione di Valutazione, nominata dal Dirigente di settore o dal Direttore Generale valuta le offerte pervenute e redige la graduatoria provvisoria  Il Responsabile del Procedimento amministrativo verifica i documenti inviati dall’aggiudicatario prima di predisporre il decreto di aggiudicazione  L’ufficio dei controlli di primo livello effettua i propri controlli in qualunque momento tra la richiesta di pubblicazione del bando e l’aggiudicazione definitiva  Il Dirigente di settore adotta il decreto di aggiudicazione definitiva che viene pubblicato ed inviato per registrazione alla Segreteria di Giunta  Il Dirigente di settore sottoscrive il contratto  Documentazione di gara  Parere / relazione di accompagno del Nucleo  Parere dell’AdG  Decreto dirigenziale  Bando  Decreto di nomina della commissione di valutazione  Verbale di gara  Decreto di aggiudicazione provvisoria  Decreto di aggiudicazione definitiva  Check-list dei controlli di I livello  Verbale dei controlli di I livello  Schema di contratto  Decreto di impegno  Contratto sottoscritto PROCEDURA DI AGGIUDICAZIONE TRAMITE BANDO SENZA SUA D REALIZZAZIONE OPERAZIONE  Il RLI gestisce l’operazione seguendo le fasi della pista di controllo  Il RLI effettua le verifiche amministrative sulla documentazione ricevuta dal soggetto realizzatore  Il responsabile di settore richiede la emissione del mandato di pagamento alla Ragioneria per la liquidazione al soggetto realizzatore  Nel caso di procedimento giudiziario, il RLI attribuisce all’operazione lo stato sospeso  Il flusso di processo sui Controlli di I livello (cfr. processo 8) può attivarsi in qualsiasi momento del processo di attuazione  Check-list controlli amministrativi RLI  Decreto di liquidazione  Mandato di pagamento REALIZZAZIONE OPERAZIONE 5.1.1.a. Realizzazione di Opere e lavori/Acquisizione di beni e servizi - A titolarità senza SUA Descrizione del processo 1

77 - 77 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA A – ELABORAZIONE E PUBBLICAZIONE DEL BANDO AdG Nucleo di valutazione Inizio Direttore generale / Resp. Asse Definizione oggetto del bando Esito procedura positivo? No Sì Dirigente di settore Verifica di conformità rispetto ai regolamenti Elaborazione della documentazione di gara (con supporto RUP) Doc di gara Verifica di coerenza programmatica rispetto al programma e ai documenti di attuazione Elaborazione del parere / relazione di accompagno Parere (interno tra Nucleo e AdG) Entro 10 giorni dalla ricezione della documentazione Realizzazione di modifiche e/o integrazioni Verifica della corretta applicazione dei criteri di ammissibilità e di valutazione Segretariato – Servizio 1 Ragioneria Supporto all’AdG: Valutazione di coerenza ed elaborazione dei criteri di selezione specifici Presa visione e caricamento parere del nucleo e decisione su esito procedura Motivazione dell’esito negativo della procedura Elaborazione del parere positivo sull’esito della procedura Parere positivo Parere negativo 5.1. 1.a. Realizzazione di Opere e lavori/Acquisizione di beni e servizi - A titolarità senza SUA Flusso di processo (1/5) 1 Nomina RUP Approvazione bando e assunzione prenotazione impegno di spesa tramite decreto Decreto dirigenziale Registrazione contabile prenotazione di impegno Inserimento numerazione interna Richiesta registrazione Bando Registrazione SIAR

78 - 78 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA B – VALUTAZIONE DELLE OFFERTE RL I /Resp. Procedime nto amm.vo Dirigente di settore Valutazione delle offerte Deisgnazione e nomina della commissione di valutazione Pubblicazione bando sul BURC Ricezione delle domande / offerte Commissione di valutazione Decreto di nomina Offerte anomale? No Sì Valutazione offerte anomale A – ELABORAZ. E PUBBL. DEL BANDO Aggiudica tario Richiesta pubblicazione bando AdG Ricezione della richiesta di pubblicazione bando sui giornali Ragioneria Registrazione impegno contabile per pubblicazione bando su giornali 5.1. 1.a. Realizzazione di Opere e lavori/Acquisizione di beni e servizi - A titolarità senza SUA Flusso di processo (2/5) 1 Richiesta CIG all’Autorità di Vigilanza Pubblicazione bando su GUCE / GURI e giornali Redazione graduatoria provvisoria 8a. Controlli di I° livello SIAR In tale fase viene attivata l’operazione 9.1.1.7 Unità controlli di I° livello dipartimentale

79 - 79 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA B – VALUTAZIONE DELLE OFFERTE Dirigente di settore Commissione di valutazione Predisposizione verbale di gara Verbale di gara Verifica della regolarità della procedura espletata Comunicazione aggiudicazione provvisoria e richiesta documentazione Trasmissione documentazione per verifica requisiti Verifica documenti e predisposizione del decreto di aggiudicazione Decreto di aggiud. provv. Aggiudica tario AdG Ragioneria Controllo con esito positivo? No Comunicazione delle irregolarità ai soggetti interessati (Dirigente di settore, RUP) Adozione decreto di aggiudicazione definitiva Sì Decreto di aggiud. def. C – STIPULA CONTRATTO 5.1. 1.a. Realizzazione di Opere e lavori/Acquisizione di beni e servizi - A titolarità senza SUA Flusso di processo (3/5) 1 8a. Controlli di I° livello Assunzione dell’impegno di spesa tramite decreto Registrazione contabile dell’impegno Predisposizione schema di contratto Decreto di impegno Schema di contratto Pubblicazione esito gara e successiva sottoscrizione del contratto SIAR Contratto sottoscritto RL I /Resp. Procedime nto amm.vo La due attività non sono bloccanti una rispetto all’altra Unità controlli di I° livello dipartimentale

80 - 80 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Unità di Monitoraggio D – REALIZZAZIONE OPERAZIONE Dirigente di settore Gestione operazione seguendo le fasi della pista di controllo Verifica se all’avanzamento corrisponde anche un evento finanziario Esecuzione operazione Soggetto realizzatore 5.1. 1.a. Realizzazione di Opere e lavori/Acquisizione di beni e servizi - A titolarità senza SUA Flusso di processo (4/5) Predisposizione e trasmissione SAL (ed eventuali giustificativi d i spesa) Supporto operativo nell’acquisizione dei dati Resp. Sistema di Monitoraggio Il sistema deve supportare l’utente nella personalizzazione delle piste di controllo per ciascuna operazione 1 10.1. Monitoraggio RUP / RLI Riscontro procedimento giudiziario sull’operazione? No Attribuzione all’operazione dello stato di sospeso per motivi giudiziari Si 7. Gestione Irregolarità Oltre al RLI, anche all’AdG devono essere visibili le operazioni con status sospeso

81 - 81 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 5.1. 1.a. Realizzazione di Opere e lavori/Acquisizione di beni e servizi - A titolarità senza SUA Flusso di processo (5/5) Ragioneria Presenza evento finanziario? Sì No Predisposizione decreto di liquidazione Registrazione contabile Mandato di pagamento Fine D – REALIZZAZIONE OPERAZIONE Verifiche amministrative sulla documentazione ricevuta Richiesta di liquidazione Decreto di liquidazione Resp. Sistema di Monitoraggio Aggiornamento avanzamento finanziario 1 RUP / RLI 10.1. Monitoraggio SIAR Esito controlli positivo? Sì No Integrazione informazioni Soggetto realizzatore Check list Dirigente di settore

82 - 82 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice D.Processi del Programma Operativo Regionale FESR Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 2. Approvazione Grandi Progetti 3. Progettazione Integrata 4. Selezione 5. Attuazione 5.1 Realizzazione di opere e lavori pubblici / Acquisizione di beni e servizi 5.1.1 a. A titolarità senza SUA 5.1.1 b. A titolarità senza SUA – Acquisizione di beni e servizi mediante adesione a contratti quadro delle Pubbliche Amministrazioni 5.1.2 A titolarità con SUA 5.1.3 A regia 5.2 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui

83 - 83 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA ADESIONE AI CONTRATTI QUADRO Descrizione fase Flusso documentale A PROCEDURA DI AGGIUDICAZIONE REALIZZAZIONE OPERAZIONE  Il RLI gestisce l’operazione seguendo le fasi della pista di controllo  Il RLI effettua le verifiche amministrative sulla documentazione ricevuta dal soggetto realizzatore  Il responsabile di settore richiede la emissione del mandato di pagamento alla Ragioneria per la liquidazione al soggetto realizzatore  Nel caso di procedimento giudiziario, il RLI attribuisce all’operazione lo stato sospeso  Il flusso di processo sui Controlli di I livello (cfr. processo 8) può attivarsi in qualsiasi momento del processo di attuazione  Check-list controlli amministrativi RLI  Decreto di liquidazione  Mandato di pagamento REALIZZAZIONE OPERAZIONE 5.1.1.b. Acquisizione di beni e servizi mediante adesione a contratti quadro delle PPAA (*) Descrizione del processo 1 B  Il Dipartimento competente predispone la bozza del contratto (*)  Il Direttore generale / Responsabile di Asse e l’AdG effettuano le verifiche necessarie supportate dalle valutazioni del Nucleo di valutazione  Il dirigente di settore effettua le modifiche in caso siano necessarie  L’AdG, una volta raccolti gli esiti di tutte le verifiche e valutazioni, elabora il parere  Il soggetto realizzatore ed il dipartimento competente sottoscrivono il contratto esecutivo  Bozza contratto esecutivo  Parere / relazione di accompagno del Nucleo  Parere dell’AdG  Contratto sottoscritto (*) Processo extra – Sigeco applicabile anche a FAS e FSE (**) Ad esempio nel caso dell’Asse I “Ricerca scientifica, innovazione tecnologica e società dell’informazione” la bozza di contratto esecutivo verrà definita sulla base di standard previsti da Digit PA, fornitore del servizio

84 - 84 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA A – ADESIONE AI CONTRATTI QUADRO AdG Inizio Dipartimento competente Verifica di coerenza e conformità Proposta di decreto di impegno e predisposizione della bozza di contratto esecutivo sulla base dello specifico contratto quadro di riferimento Bozza contratto Verifica di coerenza e conformità rispetto alla normativa Sottoscrizione contratto esecutivo con soggetto realizzatore Realizzazione di modifiche e/o integrazioni Contratto Verifica della corretta applicazione dei criteri di ammissibilità e valutazione Nucleo di valutazione Dirigente generale / Resp. Asse Supporto all’AdG Esito procedura positivo? No Sì Parere (interno tra Nucleo e AdG) Motivazione dell’esito negativo della procedura Elaborazione del parere positivo sull’esito della procedura Parere positivo Parere negativo Elaborazione del parere / relazione di accompagno Presa visione e caricamento parere del nucleo e decisione su esito procedura 1 5.1.1.b. Acquisizione di beni e servizi mediante adesione a contratti quadro delle PPAA Flusso di processo (1/3) Ragioneria Assunzione dell’impegno di spesa tramite decreto Registrazione contabile dell’impegno Decreto di impegno SIAR Verifica esistenza DGR su acquisti di beni mediante contratti quadro Presenza DGR? Sì 5.1.1.a Aggidicazione tramite Bando No

85 - 85 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Unità di Monitoraggio B – REALIZZAZIONE OPERAZIONE Dirigente di settore Gestione operazione seguendo le fasi della pista di controllo Verifica se all’avanzamento corrisponde anche un evento finanziario Esecuzione operazione Soggetto realizzatore Predisposizione e trasmissione SAL (ed eventuali giustificativi d i spesa) Supporto operativo nell’acquisizione dei dati Resp. Sistema di Monitoraggio Il sistema deve supportare l’utente nella personalizzazione delle piste di controllo per ciascuna operazione 1 10.1. Monitoraggio RUP / RLI Riscontro procedimento giudiziario sull’operazione? No Attribuzione all’operazione dello stato di sospeso per motivi giudiziari Si 7. Gestione Irregolarità Oltre al RLI, anche all’AdG devono essere visibili le operazioni con status sospeso 5.1.1.b. Acquisizione di beni e servizi mediante adesione a contratti quadro delle PPAA Flusso di processo (2/3)

86 - 86 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Ragioneria Presenza evento finanziario? Sì No Predisposizione decreto di liquidazione Registrazione contabile Mandato di pagamento Fine B – REALIZZAZIONE OPERAZIONE Verifiche amministrative sulla documentazione ricevuta Richiesta di liquidazione Decreto di liquidazione Resp. Sistema di Monitoraggio Aggiornamento avanzamento finanziario 1 RUP / RLI 10.1. Monitoraggio SIAR Esito controlli positivo? Sì No Integrazione informazioni Soggetto realizzatore Check list Dirigente di settore 5.1.1.b. Acquisizione di beni e servizi mediante adesione a contratti quadro delle PPAA Flusso di processo (3/3)

87 - 87 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice D.Processi del Programma Operativo Regionale FESR Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 2. Approvazione Grandi Progetti 3. Progettazione Integrata 4. Selezione 5. Attuazione 5.1 Realizzazione di opere e lavori pubblici / Acquisizione di beni e servizi 5.1.1 a. A titolarità senza SUA 5.1.1 b. A titolarità senza SUA – Acquisizione di beni e servizi mediante adesione a contratti quadro delle Pubbliche Amministrazioni 5.1.2 A titolarità con SUA 5.1.3 A regia 5.2 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui

88 - 88 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA ATTIVITA’ PROPEDEUTICHE STIPULA CONTRATTO AFFIDAMENTO ALLA SUA Descrizione fase Flusso documentale ABC  Ogni anno, entro 30 giorni dall’approvazione del Bilancio, il Dirigente di settore stabilisce quali contratti di opere, di servizi e di fornitura affidare alla SUA nel corso dell’anno  In base al carattere prioritario delle procedure di affidamento che le vangono comunicate, la SUA organizza le proprie attività  Il Dirigente di settore comunica alla SUA gli elementi essenziali del contratto e nomina un RUP amministrativo  Il Dirigente di settore realizza l’atto di delega alla SUA che provvede alla elaborazione del bando e all’espletamento della gara  L’ufficio dei controlli di primo livello effettua i controlli dopo la predisposizione della delega  La SUA predispone il verbale di aggiudicazione provvisoria e lo sottopone all’amministrazione per eventuali osservazioni prima di predisporre l’atto di aggiudicazione definitiva  La SUA trasmette gli atti di aggiudicazione al Dirigente di settore che predispone l’atto di impegno definitivo  L’ufficio dei controlli di primo livello effettua i controlli dopo la ricezione degli atti da parte del Dirigente di settore  Parere / relazione di accompagno del Nucleo  Parere dell’AdG  Atto di delega  Bando  Check-list dei controlli di I livello  Verbale dei controlli di I livello  Verbale aggiudicazione provvisoria  Atto di aggiudicazione definitiva  Check-list dei controlli di I livello  Verbale dei controlli di I livello  Atto di impegno definitivo  Bozza contratto  Contratto  Elenco contratti da affidare 5.1.2 Realizzazione di Opere e lavori/Acquisizione di beni e servizi - A titolarità con SUA Descrizione del processo PROCEDURA DI AGGIUDICAZIONE TRAMITE BANDO CON SUA D REALIZZAZIONE OPERAZIONE 1  Il RLI gestisce l’operazione seguendo le fasi della pista di controllo  Il RLI effettua le verifiche amministrative sulla documentazione ricevuta dal soggetto realizzatore  Il responsabile di settore richiede la emissione del mandato di pagamento alla Ragioneria per la liquidazione al soggetto realizzatore  Nel caso di procedimento giudiziario, il RLI attribuisce all’operazione lo stato sospeso  Il flusso di processo sui Controlli di I livello (cfr. processo 8) può attivarsi in qualsiasi momento del processo di attuazione  Check-list controlli amministrativi RLI  Decreto di liquidazione  Mandato di pagamento

89 - 89 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA B – AFFIDAMENTO ALLA SUA AdG SUA Inizio Direttore generale / Resp. Asse Definizione oggetto del bando Dirigente di settore Entro 10 giorni dalla ricezione della documentazione Realizzazione di modifiche e/o integrazioni Ragioneria Decisione sui contratti di cui si prevede l’affidamento alla SUA nel corso dell’anno Organizzazione delle attività in base al carattere prioritario delle procedure di affidamento Comunicazione alla SUA degli elementi essenziali del contratto Formulazione (eventuale) modifica / integrazione Nomina del RUP amministrativo A – ATTIVITA’ PROPEDEUTICHE Nucleo di valutazione Verifica di conformità rispetto ai regolamenti Verifica di coerenza programmatica rispetto al programma e ai documenti di attuazione Verifica della corretta applicazione dei criteri di ammissibilità e di valutazione Supporto all’AdG: Valutazione di coerenza ed elaborazione dei criteri di selezione specifici Esito procedura positivo? Sì Parere (interno tra Nucleo e AdG) Motivazione dell’esito negativo della procedura Elaborazione del parere positivo sull’esito della procedura Parere positivo Parere negativo No Predisposizione delega alla SUA e richiesta di impegno Atto di delega Registrazione impegno contabile ed erogazione dell’1% delle spese alla SUA Elenco contratti Elaborazione del parere / relazione di accompagno Presa visione e caricamento parere del nucleo e decisione su esito procedura 5.1.2 Realizzazione di Opere e lavori/Acquisizione di beni e servizi - A titolarità con SUA Flusso di processo (1/5) 1 Ricezione informativa SIAR Entro 30 giorni dall’approvazione del Bilancio

90 - 90 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA SUA Dirigente di settore RUP / RLI Ragioneria Realizzazione delle procedure di aggiudicazione Predisposizione del verbale di aggiudicazione provvisoria Verbale aggiudicazione provvisoria Analisi delle osservazioni dell’amministrazione e eventuale correzione No Sì Predisposizione dell’atto di aggiudicazione definitiva Atto di aggiudicazione definitiva 8a. Controlli di I° livello Entro 10 giorni dalla ricezione del verbale Trasmissione degli atti di aggiudicazione a RUP amministrativo Ricezione, caricamento e invio degli atti della SUA Ricezione degli atti di aggiudicazione Elaborazione del bando Bando 5.1.2 Realizzazione di Opere e lavori/Acquisizione di beni e servizi - A titolarità con SUA Flusso di processo (2/5) 1 Pubblicazione esito gara C – STIPULA CONTRATTO B – AFFIDAMENTO ALLA SUA Osservazioni sull’aggiudic azione provvisoria? Unità controlli di I° livello dipartimentale

91 - 91 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA C – STIPULA CONTRATTO 5.1.2 Realizzazione di Opere e lavori/Acquisizione di beni e servizi - A titolarità con SUA Flusso di processo (3/5) 1 Assunzione dell’impegno di spesa tramite decreto Registrazione contabile dell’impegno Predisposizione schema di contratto Decreto di impegno Schema di contratto Sottoscrizione del contratto SIAR SUA Dirigente di settore RUP / RLI Ragioneria 8a. Controlli di I° livello Rendicontazione spesa dell’1% 6.1 CERIFICAZIONE DELLA SPESA Unità controlli di I° livello dipartimentale

92 - 92 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 1 5.1.2 Realizzazione di Opere e lavori/Acquisizione di beni e servizi - A titolarità con SUA Flusso di processo (4/5) Unità di Monitoraggio D – REALIZZAZIONE OPERAZIONE Dirigente di settore Gestione operazione seguendo le fasi della pista di controllo Verifica se all’avanzamento corrisponde anche un evento finanziario Esecuzione operazione Soggetto realizzatore Predisposizione e trasmissione SAL (ed eventuali giustificativi d i spesa) Supporto operativo nell’acquisizione dei dati Resp. Sistema di Monitoraggio Il sistema deve supportare l’utente nella personalizzazione delle piste di controllo per ciascuna operazioned 10.1. Monitoraggio RUP / RLI Riscontro procedimento giudiziario sull’operazione? No Attribuzione all’operazione dello stato di sospeso per motivi giudiziari Si 7. Gestione Irregolarità Oltre al RLI, anche all’AdG devono essere visibili le operazioni con status sospeso

93 - 93 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 1 5.1.2 Realizzazione di Opere e lavori/Acquisizione di beni e servizi - A titolarità con SUA Flusso di processo (5/5) Ragioneria Presenza evento finanziario? Sì No Predisposizione decreto di liquidazione Registrazione contabile Mandato di pagamento Fine D – REALIZZAZIONE OPERAZIONE Verifiche amministrative sulla documentazione ricevuta Richiesta di liquidazione Decreto di liquidazione Resp. Sistema di Monitoraggio Aggiornamento avanzamento finanziario RUP / RLI 10.1. Monitoraggio SIAR Esito controlli positivo? Sì No Integrazione informazioni Soggetto realizzatore Check list Dirigente di settore

94 - 94 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice D.Processi del Programma Operativo Regionale FESR Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 2. Approvazione Grandi Progetti 3. Progettazione Integrata 4. Selezione 5. Attuazione 5.1 Realizzazione di opere e lavori pubblici / Acquisizione di beni e servizi 5.1.1 a. A titolarità senza SUA 5.1.1 b. A titolarità senza SUA – Acquisizione di beni e servizi mediante adesione a contratti quadro delle Pubbliche Amministrazioni 5.1.2 A titolarità con SUA 5.1.3 A regia 5.2 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui

95 - 95 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Descrizione processo Flusso documentale  Decreto di liquidazione  Check-list controlli amministrativi RLI  Mandato di pagamento  Il destinatario richiede un anticipo per l’avvio dell’operazione e inserisce i dati di avanzamento fisico, procedurale e finanziario che vengono validati dal RLI  Il RLI effettua le verifiche amministrative sulla documentazione ricevuta dal destinatario  Il responsabile di settore richiede la emissione del mandato di pagamento alla Ragioneria per la liquidazione al destinatario  Nel caso di procedimento giudiziario, il RLI attribuisce all’operazione lo stato sospeso  Il flusso di processo sui Controlli di I livello (cfr. processo 8) può attivarsi in qualsiasi momento del processo di attuazione REALIZZAZIONE OPERAZIONE 5.1.3 Realizzazione di Opere e lavori/Acquisizione di beni e servizi - A regia Descrizione del processo 1

96 - 96 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Inizio Dirigente di settore Ragioneria Gestione operazione seguendo le fasi della pista di controllo Sì Destinatario Richiesta anticipo per avvio operazione RLI Predisposizione decreto di liquidazione Registrazione contabile Decreto di liquidazione Verifica erogazione anticipo positiva? No 5.1.3 Realizzazione di Opere e lavori/Acquisizione di beni e servizi - A regia Flusso di processo (1/2) Resp. Sistema di Monitoraggio Verifica se all’avanzamento corrisponde anche un evento finanziario In tale casistica il destinatario invia unitamente ai dati di avanzamento anche una domanda di rimborso con i relativi giustificativi di spesa 1 Il sistema deve supportare l’utente nella personalizzazione delle piste di controllo per ciascuna operazione Ricezione e verifica dati di avanzamento 10.1. Monitoraggio Il trasferimento non è inserito in DDP per la certificazione e non produce avanzamento finanziario SIAR REALIZZAZIONE OPERAZIONE Riscontro procedimento giudiziario sull’operazione? No Attribuzione all’operazione dello stato di sospeso per motivi giudiziari Si 7. Gestione Irregolarità Oltre al RLI, anche all’AdG devono essere visibili le operazioni con status sospeso

97 - 97 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Ragioneria Presenza evento finanziario? Sì No Predisposizione decreto di liquidazione Registrazione contabile Mandato di pagamento Fine REALIZZAZIONE OPERAZIONE Verifiche amministrative sulla documentazione ricevuta Richiesta di liquidazione Decreto di liquidazione Resp. Sistema di Monitoraggio Aggiornamento avanzamento finanziario 1 RUP / RLI 10.1. Monitoraggio SIAR Esito controlli positivo? Sì No Integrazione informazioni Check list Destinatario 5.1.3 Realizzazione di Opere e lavori/Acquisizione di beni e servizi - A regia Flusso di processo (2/2) Dirigente di settore

98 - 98 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice D.Processi del Programma Operativo Regionale FESR Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 2. Approvazione Grandi Progetti 3. Progettazione Integrata 4. Selezione 5. Attuazione 5.1 Realizzazione di opere e lavori pubblici / Acquisizione di beni e servizi 5.2 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui 5.2.1 A titolarità 5.2.2 A regia

99 - 99 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Descrizione processo Flusso documentale  Check-list controlli amministrativi RLI  Decreto di liquidazione  Mandato di pagamento REALIZZAZIONE OPERAZIONE 5.2.1 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui - A titolarità Descrizione del processo  Il RLI gestisce l’operazione seguendo le fasi della pista di controllo e con il supporto delle Unità di Monitoraggio acquisisce i dati di avanzamento  Il RLI effettua le verifiche amministrative sulla documentazione ricevuta dal soggetto realizzatore  Il responsabile di settore richiede la emissione del mandato di pagamento alla Ragioneria per la liquidazione al soggetto realizzatore  Nel caso di procedimento giudiziario, il RLI attribuisce all’operazione lo stato sospeso  Il flusso di processo sui Controlli di I livello (cfr. processo 8) può attivarsi in qualsiasi momento del processo di attuazione 1

100 - 100 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 1 Unità di Monitoraggio REALIZZAZIONE OPERAZIONE Dirigente di settore Gestione operazione seguendo le fasi della pista di controllo Verifica se all’avanzamento corrisponde anche un evento finanziario Esecuzione operazione Soggetto realizzatore Predisposizione e trasmissione SAL (ed eventuali giustificativi d i spesa) Supporto operativo nell’acquisizione dei dati Resp. Sistema di Monitoraggio Il sistema deve supportare l’utente nella personalizzazione delle piste di controllo per ciascuna operazione 10.1. Monitoraggio RUP / RLI Riscontro procedimento giudiziario sull’operazione? No Attribuzione all’operazione dello stato di sospeso per motivi giudiziari Si 7. Gestione Irregolarità Inizio 5.2.1 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui - A titolarità Flusso di processo (1/2) Oltre al RLI, anche all’AdG devono essere visibili le operazioni con status sospeso

101 - 101 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Ragioneria Presenza evento finanziario? Sì No Predisposizione decreto di liquidazione Registrazione contabile Mandato di pagamento Fine REALIZZAZIONE OPERAZIONE Verifiche amministrative sulla documentazione ricevuta Richiesta di liquidazione Decreto di liquidazione Resp. Sistema di Monitoraggio Aggiornamento avanzamento finanziario 1 RUP / RLI 10.1. Monitoraggio SIAR Esito controlli positivo? Sì No Integrazione informazioni Soggetto realizzatore Check list Se l’evento finanziario è associato ad una richiesta di anticipo dell’impresa, in DDP si può certficare fino al 30% dell’importo erogato a titolo di anticipo 5.2.1 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui - A titolarità Flusso di processo (2/2) Dirigente di settore

102 - 102 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice D.Processi del Programma Operativo Regionale FESR Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 2. Approvazione Grandi Progetti 3. Progettazione Integrata 4. Selezione 5. Attuazione 5.1 Realizzazione di opere e lavori pubblici / Acquisizione di beni e servizi 5.2 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui 5.2.1 A titolarità 5.2.2 A regia

103 - 103 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Descrizione processo Flusso documentale  Check-list controlli amministrativi RLI  Decreto di liquidazione  Mandato di pagamento REALIZZAZIONE OPERAZIONE 5.2.2 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui - A regia Descrizione del processo 1  Il soggetto programmatore richiede un anticipo per l’avvio dell’operazione e inserisce i dati di avanzamento fisico, procedurale e finanziario che vengono validati dal RLI  Il RLI effettua le verifiche amministrative sulla documentazione ricevuta dal soggetto programmatore  Il responsabile di settore richiede la emissione del mandato di pagamento alla Ragioneria per la liquidazione al soggetto programmatore  Nel caso di procedimento giudiziario, il RLI attribuisce all’operazione lo stato sospeso  Il flusso di processo sui Controlli di I livello (cfr. processo 8) può attivarsi in qualsiasi momento del processo di attuazione

104 - 104 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Inizio Dirigente di settore Ragioneria Gestione operazione seguendo le fasi della pista di controllo Sì Richiesta anticipo per avvio operazione RLI Predisposizione decreto di liquidazione Registrazione contabile Decreto di liquidazione Verifica erogazione anticipo positiva? No Resp. Sistema di Monitoraggio Verifica se all’avanzamento corrisponde anche un evento finanziario In tale casistica il destinatario invia unitamente ai dati di avanzamento anche una domanda di rimborso con i relativi giustificativi di spesa 1 Il sistema deve supportare l’utente nella personalizzazione delle piste di controllo per ciascuna operazione Ricezione e verifica dati di avanzamento 10.1. Monitoraggio Il trasferimento non è inserito in DDP per la certificazione e non produce avanzamento finanziario SIAR REALIZZAZIONE OPERAZIONE Riscontro procedimento giudiziario sull’operazione? No Attribuzione all’operazione dello stato di sospeso per motivi giudiziari Si 7. Gestione Irregolarità Soggetto Programmatore 5.2.2 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui - A regia Flusso di processo (1/2) Oltre al RLI, anche all’AdG devono essere visibili le operazioni con status sospeso

105 - 105 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Ragioneria Presenza evento finanziario? Sì No Predisposizione decreto di liquidazione Registrazione contabile Mandato di pagamento Fine REALIZZAZIONE OPERAZIONE Verifiche amministrative sulla documentazione ricevuta Richiesta di liquidazione Decreto di liquidazione Resp. Sistema di Monitoraggio Aggiornamento avanzamento finanziario 1 RUP / RLI 10.1. Monitoraggio SIAR Esito controlli positivo? Sì No Integrazione informazioni Check list Dirigente di settore Soggetto Programmatore 5.2.2 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui - A regia Flusso di processo (2/2)

106 - 106 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice D.Processi del Programma Operativo Regionale FESR Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 2. Approvazione Grandi Progetti 3. Progettazione Integrata 4. Selezione 5. Attuazione 6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento 6.1. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento 6.2. Previsioni di spesa

107 - 107 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA CERTIFICAZIONE DELLA SPESAVERIFICHE DELL’AdCINOLTRO DDP ALL’IGRUE Descrizione fase Flusso documentale ABC  Il RLI / Responsabile di settore predispongono l’attestazione di spesa per linea d’intervento  L’AdG, tramite il settore verifiche e controlli, effettua delle verifche a campione sulle attestazioni di spesa ricevute  L’AdC protocolla e archivia le attestazioni di spesa ed effettua le verifiche di propria competenza  In caso di esito positivo delle verifiche, l’AdC certifica la spesa ed elabora la DDP  Check-list per le verifiche  Rapporto di controllo  Parere  Attestazioni di spesa per Linea di intervento  Check-list dei controlli di I livello  Attestazioni di spesa per Asse  Check-list AdC Fasi del processo  L’AdC trasmette la Domanda di Pagamento all’IGRUE  L’AdC comunica all’AdG e al responsabile di settore l’avvenuta certificazione e genera i file per il campionamento messo a disposizione dell’audit  L’AdC verifica le modalità di attuazione degli obiettivi e delle singole operazioni  In caso di esito positivo del controllo, l’AdC predispone il rapporto di controllo e lo trasmette ai soggetti interessati  In caso di esito negativo delle verifiche, l’AdC può prevedere delle azioni correttive o nel caso di irregolarità le comunica all’Ufficio Gestione delle Irregolarità e Recuperi 6.1. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento Descrizione del processo  Domanda di pagamento D RIMBORSO DOMANDA DI PAGAMENTO ED EVENTUALI RETTIFICHE DELLA CE  Report CE con indicazione importo rimborsato per Assse  Reversale di incasso  Parere del Comitato di coordinamento  Delibera copertura finanziaria (a seguito di rettifica della CE)  La CE provvede, nel caso di esito positivo delle proprie verifche, ad erogare l’intero importo richiesto in DDP, ovvero nei limiti dell’Asse  La CE provvede, nel caso di esito negativo delle proprie verifche, ad effettuare delle rettifiche finanziarie comunicandole all’AdG e rimborsando un importo inferiore a quanto richiesto in DDP  L’AdC provvede a comunicare all’AdG l’avvenuto rimborso  L’AdC comunica al settore Bilancio i capitoli di bilancio dove allocare le somme rimborsate 1 N.B. Il sistema dovrà supportare il monitoraggio dei casi in cui le spese inizialmente approvate sul FAS vengono portate a rendicontazione su programmi comunitari.

108 - 108 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA A - CERTIFICAZIONE DELLA SPESA AdG (Settore Verifiche e Controlli) AdC RLI / Resp.di settore Attestazioni di spesa per LI Check-list dei controlli di I livello Predisposizione attestazione di spesa per linea di intervento Validazione e trasmissione attestazione di spesa all’AdG Trasmissione attestazione di spesa con transazioni positive Verifiche a campione AdG Protocollazione e archiviazione delle attestazioni di spesa Verifica di regolarità formale delle attestazioni di spesa Verifica eleggibilità e coerenza con criterri ammissibilità e valutazione del PO Verifica della coerenza con il Piano Finanziario per Asse, Settore e Linea di intervento 6.1. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento Flusso di processo (1/4) Esito verifica positiva? Sì No Responsabile di Asse Attestazioni di spesa per Asse Check-list dei controlli di I livello Prevedere a sistema il caricamento dei template delle attestazioni di spesa Inizio Archiviazione della documentazione ricevuta Prevedere a sistema un warning qualora la spesa da certificare sia superiore a quanto previsto nel Piano Finanziario Prevedere a sistema il caricamento dei template delle attestazioni di spesa Eliminazione transazioni negative Le attestazioni di spesa riportano transazioni già sottoposte a controlli di I livello (cfr. processo 8 – Controlli di I livello). Possibilità di inserimento di spesa per Progetti coerenti. In questa fase vengono inoltre predisposte le attestazioni per le spese registrate sui progetti gestiti dall’Organismo Intermedio e da questo comunicati all’Amministrazione Regionale (vedi flusso p. 248). Il sistema deve impedire la validazione e inoltro delle attestazioni se sulla linea di intervento sono presenti : a) segnalazioni di irregolarità sulle quali è stato attivato il blocco della chiusura ddp in assenza di avvenuta decertificazione degli importi; b) ritiri/recuperi finalizzati da AdC sui quali il RdL non ha apposto il visto per presa visione. Protocollazione informatica Attestazioni di Spesa 1

109 - 109 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA A - CERTIFICAZIONE DELLA SPESA AdC AdA Ricezione della DDP e trasmissione alla CE Comunicazione avvenuta certificazione e generazione file per il campionamento dele operazioni Ricezione della comunicazione di avvenuta certificazione AdG Certificazione della spesa, elaborazione della DDP ed eventuale deduzione su somme certificate nella precedente DDP Esito positivo delle verifiche? Sì No Rettifica degli importi da certificare ed indicazione delle relative motivazioni B - INOLTRO DOMANDA DI PAGAMENTO ALL’IGRUE e MISE / DPS IGRUE Trasmissione della DDP La DDP viene presentata all’IGRUE nelle seguenti date: 28 /2; 30/4; 31/7; 31/10; 31/12 Domanda di pagamento 6.1. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento Flusso di processo (2/4) Ricezione comunicazione delle modifiche Responsabile di Asse Ricezione della comunicazione di avvenuta certificazione e file per campionamento annuale Fine Verifica del rispetto del periodo di eliggibilità delle spese Verifica delle informazioni su rettifiche finanziarie e recuperi 9.3. Audit operazioni Check-list FASE D - Rimborso DDP 1 SFC

110 - 110 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA C - VERIFICHE DELL’AdC AdG / RLI AdC Verifiche delle modalità di attuazione degli obiettivi e delle singole operazioni Controllo regolare? Rapporto di controllo Sì Individuazione di possibili azioni correttive? Sì No Realizzazione azioni correttive per superare criticità dell’ AdC Verifica realizzazione azioni correttive No Predisposizone del rapporto di controllo e trasmissione ai soggetti interessati Check-list Fine Controlli a campione su base documentale mediante visite presso Dirigenti di Settore, Responsabili attuazione degli Obiettivi Specifici del PO, Organismi Intermedi, Beneficiari e Soggetti Attuatori delle Operazioni. Ricezione informativa circa l’irregolarità riscontrata dall’AdC Autorità di Audit e Dirigenti di Settore e Generali Comunicazione delle controdeduzioni entro 6 gg? No Sì Fine 6.1. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento Flusso di processo (3/4) Verifica positiva? Sì No 7. Gestione irregolarità 1 Predisposizone del rapporto di controllo e trasmissione ai soggetti interessati Rapporto di controllo

111 - 111 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 6.1. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento Flusso di processo (4/4) 1 D – RIMBORSO DOMANDA DI PAGAMENTO ED EVENTUALI RETTIFICHE DELLA CE CE Comunicazione e registrazione dell’entrata attesa (importo rimborso CE) AdC Inizio ADG / Dip. competenti Ricezione comunicazione Erogazione rimborso e trasmissione report con indicazione rimborso per Asse Verifica incasso e registrazione reversale d’incasso Ricezione comunicazione circa l’avvenuto incasso e registrazione avvenuto rimborso Reversale di incasso Comunicazione su allocazione dei fondi rispetto ai capitoli di bilancio Ricezione comunicazione su allocazione dei fondi rispetto ai capitoli di bilancio Contabilizzazione rimborso CE Fine Report CE con indicazione rimborso per Asse Maschera di Comunicazione Allocazione Fondi Riscontro di spese irregolari / non rettificate da AdC? Ricezione comunicazione rettifica finanziaria Sì No Erogazione rimborso rettificato e trasmissione report con indicazione rimborso per Asse Giunta / Consiglio regionale Ricezione comunicazione rettifica finanziaria Delibera su modalità di copertura a fronte della rettifica finanziaria Ricezione e caricamento delibera Delibera per copertura finanziaria Ricezione comunicazione copertura finanziaria per i capitoli di bilancio Settore Bilancio Sett. Ragioneria, Serv. Entrata In base alla delibera 166/2007, nel caso in cui sia stata certificata e rimborsata spesa su operazioni inizialmente previste nel FAS, le somme rimborsate devono essere allocate nei capitoli di bilancio FAS Ricezione comunicazione rettifica finanziaria SIAR Ricezione comunicazione rettifica finanziaria Comitato di coordinamento Parere Ricezione comunicazione dalla CE sul rimbrso

112 - 112 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 6.1. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento Rappresentazione giroconto risorse nel caso di progetti FAS 2007 – 2013* che sono stati certificati e rimborsati con FESR 1 Il giroconto di risorse tra i fondi FAS e FESR si ha nel caso di un’operazione a valere sul fondo FAS che rappresenta un progetto coerente ed è quindi certificabile attraverso risorse FESR  Rendicontazione/Certificazione della spesa su Piano Finanziario POR FESR  Rimborso da CE su capitolo di bilancio FESR  Rimborso da MEF-RGS-IGRUE su capitolo di bilancio FESR  Stanziamento fondi regionali su capitolo di bilancio FESR  Trasferimento di tutte e tre le fonti su capitoli di bilancio per fondi FAS (non necessariamente sugli stessi Capitoli) EROGAZIONE FINANZIAMENTO SU OPERAZIONI FAS RIMBORSO E STANZIAMENTO DA PARTE DEI SOGGETTI COFINANZIATORI IN BASE AL TASSO DI COFINANZIAMENTO CERTIFICAZIONE PROGETTO COERENTE SU PIANO FINANZIARIO POR FESR 1234 TRASFERIMENTO DELLE RISORSE DA FESR A FAS Beneficiario Capitoli di bilancio regionale Fondo FAS Rendicontazione / Certificazione spesa CE MEF- RGS- IGRUE Regione CE MEF- RGS- IGRUE Regione Capitoli di bilancio regionale Fondo FESR Capitoli di bilancio regionale Fondo FAS Sostanzialmente l’operazione è finanziata con risorse del fondo FAS, ma in quanto progetto coerente, il fondo FAS è riaccreditato delle somme erogate dal corrispondente capitolo di bilancio del fondo FESR, quando questo avrà a sua volta visto accreditate le somme dai soggetti cofinanziatori (*) Tale caso non si applica per progetti a valere su Fondo FAS 2000 - 2006

113 - 113 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice D.Processi del Programma Operativo Regionale FESR Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 2. Approvazione Grandi Progetti 3. Progettazione Integrata 4. Selezione 5. Attuazione 6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento 6.1. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento 6.2. Previsioni di spesa

114 - 114 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 6.2. Previsioni di spesa Descrizione del processo 1 Descrizione fase Flusso documentale Fasi del processo A B  Previsioni di spesa per LI  Previsioni di spesa per Asse Prioritario  Il RLI ed il Dirigente di Settore predispongono annualmente le previsioni di spesa per LI  L’AdG verifica le previsioni di spesa per LI e procede all’aggregazione per Asse Priotriario PREDISPOSIZIONE PREVISIONI ANNUALI DI SPESA TRASMISSIONE PREVISIONI ANNUALI DI SPESA  Previsioni di spesa Programma  Quadro Finanziario Unico Pluriennale di Cassa (QFU)  L’AdC, dopo aver ricevuto le previsioni di spesa, provvede a trasmetterle all’IGRUE e alla CE  L’AdG e l’AdC provvedono ad aggiornare il Quadro Finanziario Unico Pluriennale di Cassa (QFU)

115 - 115 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 6.2. Previsioni di spesa Flusso di processo 1 A – PREDISPOSIZIONE PREVISIONI ANNUALI DI SPESA AdC AdG RLI / Dirigente di Sett. B – TRASMISSIONE PREVISIONI ANNUALI DI SPESA IGRUE / CE Predisposizioni previsioni di spesa per LI Inizio Verifica previsioni di spesa per LI Aggregazione previsioni di spesa per Assi Prioritari Ricezione previsioni di spesa per Asse e aggregazione per Programma Previsioni di spesa per Asse Trasmisisone previsioni di spesa per Programma Ricezione previsioni di spesa Programma Fine Aggiornamento del Quadro Finanziario Unico Pluriennale di Cassa (QFU) QFU Previsioni di spesa per LI Previsioni di spesa per Programma Il sistema deve fornire un alert all’utente che lo avvisi della scadenza di presentazione delle previsioni

116 - 116 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice D.Processi del Programma Operativo Regionale FESR Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 2. Approvazione Grandi Progetti 3. Progettazione Integrata 4. Selezione 5. Attuazione 6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento 7. Gestione delle irregolarità e recuperi / revoche 7.1 Gestione delle irregolarità 7.2 Recupero / revoca importi irregolari

117 - 117 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA COMUNICAZIONE DELLE IRREGOLARITÀPREDISPOSIZIONE SCHEDA OLAF Descrizione fase Flusso documentale AB  L’AdG, tramite l’ Uffcio Gestione delle irregolarità e recuperi, riceve e registra (nel Registro delle irregolarità) le segnalazioni di irregolarità  L’AdG, tramite l’ Uffcio Gestione delle irregolarità e recuperi, effettua una istruttoria sulla irregolarità ricevuta  Registro Irregolarità  Documento istruttorio Fasi del processo 7.1. Gestione delle irregolarità Descrizione del processo 1  Nel caso si riscontrino irregolarità di tipo OLAF, l’AdG comunica l’irregolarità al Dipartimento per il coordinamento delle politiche comunitarie  Scheda OLAF

118 - 118 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA A - COMUNICAZIONE DELLE IRREGOLARITÀ AdG (Gestione delle Irregolarità e recuperi) Ricezione segnalazione di irregolarità da esterni Inizio Ricezione segnalazione di irregolarità da interni Comunicazione di irregolarità ricevuta da Dipartimento Interno (mediante decreto di revoca), AdA, AdC Trascrizione nel Registro delle Irregolarità Spesa certificata alla CE? Comunicazione di irregolarità ricevuta ad es. da Guardia di Finanza 7.1. Gestione delle irregolarità Flusso di processo AdC Applicabilità OLAF No Comunicazione al Dipartimento per il coordinamento delle politiche comunitarie Si No Predisposizione scheda OLAF Scheda OLAF Dirugente di settore / RLI Resp. di Asse Si Registro irregolarità 1 Presenza forode/sospet to di frode? No Si Comunicazione al Dipartimento per il coordinamento delle politiche comunitarie Predisposizione scheda OLAF Scheda OLAF Istruttoria irregolarità Documento istruttorio Ricezione informazione su scheda OLAF Fine Ricezione informazione su scheda OLAF B – PREDISPOSIZIONE SCHEDA OLAF

119 - 119 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice D.Processi del Programma Operativo Regionale FESR Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 2. Approvazione Grandi Progetti 3. Progettazione Integrata 4. Selezione 5. Attuazione 6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento 7. Gestione delle irregolarità e recuperi / revoche 7.1 Gestione delle irregolarità 7.2 Recupero / revoca importi irregolari

120 - 120 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA RICEZIONE DECRETO DI REVOCARECUPERO DELL’IMPORTO RITENUTO IRREGOLARE Descrizione fase Flusso documentale AB  Reversale di incasso  Registro delle Irregolarità  Registro dei Recuperi  Dichiarazione annuale su importi recuperati  Ingiunzione di pagamento Fasi del processo  In caso di mancato recupero, il Dirigente Generale avvia il procedimento giudiziario di recupero  In caso di recupero della somma, l’AdC comunica l’avvenuto incasso all’ AdG (Gestione delle Irregolarità e recuperi) che annota la data, ed il numero della reversale di incasso sul Registro delle Irregolarità  Successivamente il Servizio Bilancio provvede alla contabilizzazione dell’importo recuperato  L’AdC predispone annualmente la Dichirazione sugli importi recuperati e la invia alla CE 7.2. Recupero / Revoca importi irregolari Descrizione del processo 1  Il RLI/ Resp. di settore attiva il procedimento amministrativo di recupero, mediante predisposizione di apposito decreto di revoca  Se la spesa oggetto di revoca è già stata certificata alla CE, l’AdC provvede alla registrazione dell’ importo revocato nel registro debitorio  Decreto dirigenziale di revoca  Registro debitorio

121 - 121 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 7.2. Recupero / Revoca importi irregolari Flusso di processo (1/2) 1 A – RICEZIONE DECRETO DI REVOCA Dirigente di settore / RLI Adozione decreto di revoca Decreto dirigenziale di revoca Ricezione decreto di revoca AdC Destinatario Ragioneria Settore Entrata / Bilancio Ricezione decreto di revoca Comunicazione dell’entrata attesa (importo da recuperare più interessi) Ricezione comunicazione Il decreto dovrà contenere il codice dell’operazione SIURP, il CUP di progetto e le modalità di rimborso, al fine di permettere la corretta contabilizzazione dell’importo recuperato e relativi interessi Dir. Generale Inizio Avvio procedimento di recupero delle somme Revoca su spesa certificata alla CE? Registrazione importo revocato nel registro debitorio No Sì Registro debitorio Restituzione somme irregolari? No Sì Attivazione procedimento giudiziario per recupero Verifica incasso e registrazione reversale d’incasso Ricezione comunicazione circa l’avvenuto incasso Reversale di incasso Erogazione somme da restituire più interessi Ricezione comunicazione circa l’avvenuto incasso Fine SIAR Ingiunzione di pagamento Il procedimento giudiziario, nelle fasi successive, viene gestito dal sistema sull’avvocatura B - RECUPERO DELL’IMPORTO RITENUTO IRREGOLARE AdG (Gestione delle Irregolarità e recuperi) Ricezione decreto di revoca 7.1. Gestione delle irregolarità Ricezione comunicazione circa l’avvenuto incasso

122 - 122 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 7.2. Recupero / Revoca importi irregolari Flusso di processo (2/2) 1 B - RECUPERO DELL’IMPORTO RITENUTO IRREGOLARE Dirigente di settore / RLI AdC Destinatario Ragioneria Settore Entrata / Bilancio Comunicazione su allocazione dei fondi rispetto ai capitoli di bilancio Contabilizzazione importo recuperato Ricezione comunicazione circa l’avvenuto incasso Registro irregolarità Annotazione data e numero reversale sul Registro delle Irregolarità SIAR CE AdG (Gestione delle Irregolarità e recuperi) Aggiornamento registro dei recuperi Registro dei recuperi Predisposizione dichiarazione annuale su importi recuperati La dichiarazione annuale è fatta ai sensi dell’art. 20 e dell’all. XI del regolamento 1828/2006 Ricezione dichiarazione annuale su impoorti recuperati Dichiarazione annuale Fine

123 - 123 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice D.Processi del Programma Operativo Regionale FESR Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 2. Approvazione Grandi Progetti 3. Progettazione Integrata 4. Selezione 5. Attuazione 6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento 7. Gestione delle irregolarità e recuperi / revoche 8. Controlli di I livello (titolarità/regia)

124 - 124 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA VERIFICHE DELLE PROCEDURE DI SELEZIONE VERIFICHE AMMINISTRATIVE DELLE OPERAZIONI Descrizione fase Flusso documentale ABC Fasi del processo 8 Controlli di I livello Descrizione del processo  L’Unità controlli di I° livello dipartimentale (UCO), in base a quanto previsto dal Regolamento (CE) n. 1083/2006, effettua i propri controlli contestualmente e a conclusione degli adempimenti di selezione delle operazioni sulla base del calendario predisposto dall’AdG (Ufficio controlli di I° livello)  L’UCO verifica:  Il rispetto della normativa applicabile  Il rispetto dei termini e delle forme di pubblicità  La correttezza e la completezza della documentazione di gara  Il rispetto della normativa nella fase di valutazione delle offerte  L’UCO dei controlli di I livello effettua i controlli tramite una check-list e, a conclusione del controllo, lo verbalizza e ne registra l’esito  Calendario dei controlli  Check-list dei controlli di I livello  Verbale dei controlli di I livello VERIFICHE IN LOCO DELLE OPERAZIONI  Calendario dei controlli  Check-list dei controlli di I livello  Verbale dei controlli di I livello  Check-list dei controlli di I livello  Verbale dei controlli di I livello  L’UCO, in base a quanto previsto dal Regolamento (CE) n. 1083/2006, verifica sul 100% delle spese rendicontate dai destinatari precedentemente alla certificazione delle spese sulla base del calendario predisposto dall’AdG (Ufficio controlli di I° livello)  L’UCO verifica:  La documentazione di selezione dei destinatari  La documentazione di spesa prodotta dal destinatario in occasione di tutte le domande di rimborso da questi presentate  L’UCO effettua i controlli tramite una check-list e, a conclusione del controllo, lo verbalizza e ne registra l’esito  L’AdG (Ufficio controlli di I° livello) seleziona il campione di operazioni sottoposte a controllo e lo notifica al destinatario  L’UCO controlla la documentazione tecnica ed amministrativa contenuta nel fascicolo dell’operazione  L’UCO effettua un sopralluogo nel cantiere (qualora l’intervento sia ancora in fase di realizzazione) o nell’ambito in cui l’intervento è stato realizzato  L’UCO effettua i controlli tramite una check-list e, a conclusione del controllo, lo verbalizza e ne registra l’esito 1

125 - 125 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA AdA Inizio Verifica del rispetto della normativa applicabile Verifica del rispetto dei termini e delle forme di pubblicità Verifica correttezza e completezza della documentazione di gara Check-list AdC Verifica del rispetto della normativa nella valutazione delle offerte A – VERIFICHE DELLE PROCEDURE DI SELEZIONE Dirigente di settore RLI Unità controlli di I° livello dipartimentale 4. Selezione 1 8 Controlli di I livello Flusso di processo (1/6) Resp. di Asse AdG (Ufficio controlli di I° livello) Predisposizione del calendario delle verifiche da effettuare Calendario controlli Ricezione del calendario delle verifiche da effettuare

126 - 126 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA AdA Verbale del controllo AdC A – VERIFICHE DELLE PROCEDURE DI SELEZIONE Dirigente di settore RLI Unità controlli di I° livello dipartimentale Verbalizzazione del controllo e archiviazione della documentazione Invio della documentazione sui risultati dei conrolli Ricezione della documentazione sui risultati dei conrolli Fine 1 8 Controlli di I livello Flusso di processo (2/6) Resp. di Asse AdG (Ufficio controlli di I° livello) Ricezione della documentazione sui risultati dei conrolli Esito verifiche positivo? No Sì Ricezione comunicazione controdeduzioni per conoscenza Richiesta controdeduzioni

127 - 127 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 1 8 Controlli di I livello Flusso di processo (3/6) AdA AdC Dirigente di settore / RLI Unità controlli di I° livello dipartimentale Resp. di Asse AdG (Ufficio controlli di I° livello) Destinatario Inizio Predisposizione domanda di rimborso delle spese 5. Attuazione Verifiche amministrative Verifica l’adeguatezza dei documenti di supporto Verifica l’esistenza di un’adeguata pista di controllo Verifica della correttezza della richiesta di rimborso Verifica della spesa effettuata Verifica del rispetto con le condizioni del PO Verifica del rispetto della normativa B – VERIFICHE AMMINISTRATIVE DELLE OPERAZIONI Predisposizione del calendario delle verifiche da effettuare Calendario controlli Ricezione del calendario delle verifiche da effettuare Check-list

128 - 128 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Verbale del controllo Verbalizzazione del controllo e archiviazione della documentazione Caricamento della documentazione sui risultati dei conrolli Presa visione della documentazione sui risultati dei conrolli Fine 1 8 Controlli di I livello Flusso di processo (4/6) Presa visione della documentazione sui risultati dei conrolli Esito verifiche positivo? No Sì Ricezione comunicazione controdeduzioni per conoscenza Richiesta controdeduzioni B – VERIFICHE AMMINISTRATIVE DELLE OPERAZIONI AdA AdC Dirigente di settore / RLI Unità controlli di I° livello dipartimentale Resp. di Asse AdG (Ufficio controlli di I° livello) Destinatario

129 - 129 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 1 8 Controlli di I livello Flusso di processo (5/6) AdA AdC Dirigente di settore / RLI Unità controlli di I° livello dipartimentale Resp. di Asse AdG (Ufficio controlli di I° livello) C – VERIFICHE IN LOCO DELLE OPERAZIONI Destinatario Check-list Ricezione notifica selezione operazioni per controllo in loco Selezione annuale del campione di operazioni sottoposte a controllo Analisi della documentazione tecnica ed amministrativa Nella selezione del campione si deve tenere conto delle tempistiche presunte di conclusione delle operazioni Controllo della documentazione tecnica ed amministrativa contenuta nel fascicolo dell’operazione Sopralluogo nel cantiere (qualora l’intervento sia ancora in fase di realizzazione) o nell’ambito in cui l’intervento è stato realizzato Inizio 5. Attuazione Ricezione notifica selezione operazioni per controllo in loco Verifiche in loco Ricezione notifica selezione operazioni per controllo in loco

130 - 130 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Verbale del controllo Verbalizzazione del controllo e archiviazione della documentazione Caricamento della documentazione sui risultati dei conrolli Presa visione della documentazione sui risultati dei conrolli Fine 1 8 Controlli di I livello Flusso di processo (6/6) Presa visione della documentazione sui risultati dei conrolli AdA AdC Dirigente di settore / RLI Unità controlli di I° livello dipartimentale Resp. di Asse AdG (Ufficio controlli di I° livello) Destinatario Aggiornamento del DB delle operazioni sottoposte a controllo E’ necessario verificare il raggiungimento del 100% dei controlli entro 3/5 anni dalla conclusione delle operazioni C – VERIFICHE IN LOCO DELLE OPERAZIONI Monitoraggio operazioni di controllo

131 - 131 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice D.Processi del Programma Operativo Regionale FESR Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 2. Approvazione Grandi Progetti 3. Progettazione Integrata 4. Selezione 5. Attuazione 6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento 7. Gestione delle irregolarità e recuperi / revoche 8. Controlli di I livello 9. Audit (Controlli di II livello) 9.1 Definizione strategia di audit 9.2 Audit dei sistemi di gestione e controllo 9.3 Audit delle Operazioni 9.4 Definizione Rapporto annuale di controllo

132 - 132 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA ELABORAZIONE STRATEGIA Descrizione fase Flusso documentale  L’AdA elabora in bozza la strategia e la inoltra entro i 9 mesi dall’approvazione del Programma Operativo  Bozza di strategia Audit Fasi del processo 9.1 Definizione strategia di audit Descrizione del processo APPROVAZIONECARICAMENTO  Parere IGRUE  Parere Commissione Europea  Delibera di presa d’atto della Giunta Regionale  La strategia approvata deve essere caricata nel sistema SIURP  La proposta della AdA viene valutata e approvata, dall’IGRUE e dalla Commissione Europea  Documento strategia di Audit 1 AB C

133 - 133 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Commissione Europea Autorità di Audit Autorità di Gestione IGRUE Autorità di Certificazione Ricezione notifica B - VALUTAZIONE 9.1 Definizione strategia di audit Flusso di processo Elaborazione bozza Strategia di audit Analisi bozza di strategia Valutazione e parere di conformità Positivo? Inizio No Si Valutazione e parere di conformità Positivo? No Si Indicazione degli organismi sottoposti all’attività Metodologia utilizzata Metodo di campionamento per la selezione delle operazioni Piano annuale dei controlli di sistema Pianificazione delle attività di audit Analisi bozza di strategia Ricezione notifica Caricamento notifiche eStrategia di Audit su SIURP Fine Parere Parere strategia di Audit A - ELABORAZIONE STRATEGIA C - CARICAMENTO Documento strategia di Audit 1 Bozza strategia di Audit SFC Giunta Regionale Presa d’atto Delibera di presa d’atto SFC

134 - 134 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice D.Processi del Programma Operativo Regionale FESR Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 2. Approvazione Grandi Progetti 3. Progettazione Integrata 4. Selezione 5. Attuazione 6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento 7. Gestione delle irregolarità e recuperi / revoche 8. Controlli di I livello 9. Audit (Controlli di II livello) 9.1 Definizione strategia di audit 9.2 Audit dei sistemi di gestione e controllo 9.3 Audit delle Operazioni 9.4 Definizione Rapporto annuale di controllo

135 - 135 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA REALIZZAZIONE CONTROLLOFOLLOW-UP DEL CONTROLLO Descrizione fase Flusso documentale AB  In base al piano definito nella strategia di Audit, l’AdA avvia il controllo di sistema per l’individuazione di eventuali criticità  Rapporto provvisorio di controllo con piano d’azione  Documentazione integrativa e controdeduzioni  Rapporto definitivo di controllo con piano d’azione  Rapporto positivo  Rapporto negativo Fasi del processo  L’AdA redige il rapporto provvisorio di controllo e lo notifica al soggetto controllato, all’AdG e all’AdC  Nel caso vengano riscontrate criticità durante il controllo, prima della redazione del rapporto definitivo l’AdA richiede al soggetto controllato di fornire documentazione integrativa e controdeduzioni  L’AdA redige il rapporto definitivo e nel caso questo sia negativo propone al soggetto controllato un piano d’azione per la correzione dell’irregolarità 9.2 Audit dei sistemi di gestione e controllo Descrizione del processo 1  Check-list di controllo

136 - 136 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA A –REALIZZAZIONE CONTROLLO Soggetto controllato Autorità di Audit Autorità di Gestione No Inizio Avvio del controllo di sistema e gestione di controllo Criticità riscontrate ? Richiesta di controdeduzioni/ integrazioni Presentazione di documentazione integrativa e controdeduzioni Elaborazione del rapporto definitivo di controllo Sì Presentazione di un piano d’azione per la correzione dell’irregolarità No Realizzazi one interventi correttvi? Realizzazione rapporto che registri la realizzazione degli interventi Ricezione rapporto di mancato adempimento Fine No Realizzazione rapporto che evidenzi il mancato adempimento Sì Rapporto positivo Redazione e notifica rapporto provvisorio di controllo Rapporto provvisorio di controllo Entro 30 giorni dalla verifica Autorità di Certificazione Rapporto negativo B – FOLLOW-UP DEL CONTROLLO 9.2 Audit dei sistemi di gestione e controllo Flusso di processo Informativa sulla correzione dell’irregolarità Ricezione rapporto di mancato adempimento Sì Registrazione del Rapporto definitivo di controllo Fine Informativa chiusura controllo Rapporto positivo? 1 Check-list Ricezione del Rapporto provvisorio di controllo Ricezione rapporto di mancato adempimento Doc integrativa e controdeduzioni Rapporto definitivo di controllo e piano d’azione

137 - 137 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice D.Processi del Programma Operativo Regionale FESR Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 2. Approvazione Grandi Progetti 3. Progettazione Integrata 4. Selezione 5. Attuazione 6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento 7. Gestione delle irregolarità e recuperi / revoche 8. Controlli di I livello 9. Audit (Controlli di II livello) 9.1 Definizione strategia di audit 9.2 Audit dei sistemi di gestione e controllo 9.3 Audit delle Operazioni 9.4 Definizione Rapporto annuale di controllo

138 - 138 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA ANALISI DESKVERIFICHE IN LOCO Descrizione fase Flusso documentale AB  L’AdA estrae il campione delle operazioni da controllare  L’AdA predispone il calendario per i controlli desk e lo trasmette ai soggetti interessati (AdG, AdC, RLI, Soggetto controllato)  L’AdA effettua l’analisi desk e redige apposito verbale  Calendario verifiche in loco  Check list verifiche in loco  Verbale di controllo in loco  (Eventuale) documentazione integrativa fornita dal soggetto controllato  Rapporto provvisorio di controllo  Rapporto definitivo di controllo  Verbale di chiusura controllo  DDP  Calendario per controlli desk  Check-list analisi desk  Verbale del controllo desk  (Eventuale) documentazione integrativa fornita dal RLI Fasi del processo  L’AdA predispone il calendario per le verifiche in loco e lo trasmette ai soggetti interessati (AdG, AdC, RLI, Soggetto controllato)  LAdA effettua il controllo in loco e contestualmente redige il verbale del controllo in loco  L’AdA redige il rapporto provvisorio di controllo e lo notifica al soggetto controllato, all’AdG e all’AdC e al RLI  L’AdA redige il rapporto definitivo e nel caso questo sia negativo propone al soggetto controllato un piano d’azione per la correzione dell’irregolarità 9.3 Audit delle operazioni Descrizione del processo 1

139 - 139 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Soggetto controllato AdA AdG AdC Dipartimento A – ANALISI DESKB – VERIFICHE IN LOCO 9.3 Audit delle operazioni Flusso di processo (1/3) RLI 1 Trasmissione DDP Inizio Ricezione DDP DDP Estrazione campione Elaborazione calendario Analisi desk Ricezione del calendario Redazione e rilascio verbale di controllo desk al RLI Il verbale contiene richiesta documentazione integrativa? No Sì Trasmissione documentazione integrativa Ricezione documentazione integrativa Verbale analisi desk Check list analisi deskCalendario Fine Documentazione integrativa Elaborazione calendario verifiche in loco Ricezione del calendario Calendario

140 - 140 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Soggetto controllato AdA AdG AdC Dipartimento B – VERIFICHE IN LOCO 9.3 Audit delle operazioni Flusso di processo (2/3) RLI 1 Effettuazione controllo in loco Redazione e rilascio verbale di controllo in loco al soggetto controllato Verbale controllo in loco Check list verifiche in loco Il verbale contiene richiesta documentazione integrativa? Trasmissione documentazione integrativa Fine No Sì Ricezione documentazione integrativa Documentazione integrativa Elaborazione rapporto provvisorio di audit Ricezione rapporto provvisorio di audit Rapporto provvisorio Rapporto provvisorio postivo? Elaborazione rapporto definitivo di audit No Sì Richiesta controdeuzioni Presentazione controdeduzioni Entro 30 giorni dalla richiesta Rapporto definitivo Ricezione rapporto definitivo di audit

141 - 141 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Soggetto controllato AdA AdG AdC Dipartimento B – VERIFICHE IN LOCO 9.3 Audit delle operazioni Flusso di processo (3/3) RLI 1 Rapporto definitivo postivo? No Sì Ricezione verbale di chiusura Redazione verbale di chiusura Verbale di chiusura Ricezione verbale di chiusura Comunicazione azioni correttive al soggetto controllato Presenza irregolarità? Fine No 7. Gestione irregolarità Sì Il sistema deve consentire all’utente di modificare in qualsiasi momento l’esito del controllo e dare la nuova comunicazione ai soggetti coinvolti (soggetto controllato, RLI, AdG, AdC)

142 - 142 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice D.Processi del Programma Operativo Regionale FESR Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 2. Approvazione Grandi Progetti 3. Progettazione Integrata 4. Selezione 5. Attuazione 6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento 7. Gestione delle irregolarità e recuperi / revoche 8. Controlli di I livello 9. Audit (Controlli di II livello) 9.1 Definizione strategia di audit 9.2 Audit dei sistemi di gestione e controllo 9.3 Audit delle Operazioni 9.4 Definizione Rapporto annuale di controllo

143 - 143 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Flusso documentale Fasi del processo 9.4 Definizione rapporto annuale di controllo Descrizione del processo PREDISPOSIZIONE RAPPORTO ANNUALE DI CONTROLLO Descrizione fase Flusso documentale  L’AdA predispone il rapporto annuale di controllo  L’AdA predispone un parere annuale sull’efficace funzionamento del sistemi gestionale di controllo  Rapporto annuale  Parere annuale VALUTAZIONE RAPPORTO ANNUALE DI CONTROLLO CARICAMENTO  Parere IGRUE  Parere Commissione Europea  Il rapporto ed il parere approvati devono essere caricati nel sistema SIURP  Il parere ed il rapporto annuale dell’ AdA vengono valutati dall’IGRUE e dalla Commissione Europea 1 ABC  n/a

144 - 144 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA CE Autorità di Audit AdG AdC Valutazione Parere e rapporto annuale Ricezione notifica B - VALUTAZIONE RAPPORTO ANNUALE DI CONTROLLO 9.4 Definizione rapporto annuale di controllo Flusso di processo Predisposizione Rapporto annuale di controllo Predisposizione Parere annuale sull’efficace funzionamento del sistema gestione dei controlli Inizio IGRUE Trasmissione rapporto annuale di controllo e parere Ricezione documentazione Ricezione notifica Caricamento su SIURP Fine A - PREDISPOSIZIONE RAPPORTO ANNUALE DI CONTROLLOC - CARICAMENTO Parere CE Il rapporto annuale di controllo deve esser e trasmesso entro il 31 dicembre di ogni anno 1 Parere IGRUE SFC Parere annuale di controllo Rapporto annuale di controllo Parere annuale di controllo Rapporto annuale di controllo

145 - 145 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice D.Processi del Programma Operativo Regionale FESR Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 2. Approvazione Grandi Progetti 3. Progettazione Integrata 4. Selezione 5. Attuazione 6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento 7. Gestione delle irregolarità e recuperi / revoche 8. Controlli di I livello 9. Audit (Controlli di II livello) 10. Monitoraggio 10.1 Monitoraggio 10.2 Rapporto annuale d’esecuzione

146 - 146 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 10.1 Monitoraggio Descrizione del processo VALIDAZIONE E TRASMISSIONE DEI DATI ALL’IGRUE Descrizione fase Flusso documentale AB  Il Responsabile del sistema di monitoraggio effettua i controlli sulla qualità e congrueza dei dati di avanzamento fisico, procedurale e finanziario, comunicati dal RLI (per operazioni a titolarità) o dal beneficiairo (per operazioni a regia)  L’AdG,con il supporto del RM, provvede ad effettuare la validazione dei dati del programma sul Sistema Centrale di Monitoraggio dell’IGRUE  L’IGRUE provvede alla trasmissione dei dati alla CE  Reportistica  n/a Fasi del processo  Il Resp. di monitoraggio provvede alla aggregazione dei dati ed alla eleaborazione della reportistica ai fini della “ governance ” generale del Programma. Tale attività, consistendo nella rielaborazione e aggregazione, attraverso indicatori sintetici, dei dati di monitoraggio permette analisi di vario tipo sull’avanzamento del programma e può essere di supporto alle eventuali decisioni sulla riprogrammazione (es. individuazione necessità / opportunità di rimodulare le somme tra gli Assi Prioritari) ANALISI REPORTISTICA 1

147 - 147 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Resp del sitema Monitoraggio / Unità di monitoraggio A - VALIDAZIONE E TRASMISSIONE DEI DATI ALL’IGRUE RLI / Destinatario 10.1 Monitoraggio Flusso di processo (1/2) IGRUE Inizio In tale fase di processo il RLI (per operazioni a titolarità) o il destinatario (per operazioni a regia) provvedono a gestire l’operazione seguendo le fasi della pista di controllo (cfr. processo 5), Verifica della qualità e congruità dei dati: controlli di prevalidazione A titolo esemplificativo, i contrrolli di prevalidazione possono essere relativi alla verifica della presenza di tutti i campi obbligatori richiesti dal Protocollo di colloquio, coerenza dati di pagamento e impegno, etc.. Ricezione dati di monitoraggio Validazione dati di monitoraggio AdG L’AdG, con il supporto del RM, è responsabile della validazione dei dati del programma sul Sistema Centrale di Monitoraggio Consolidamento dati nel Sistema Centrale di monitoraggio Invio alla CE B - ANALISI REPORTISTICA Aggregazione dei dati e predisposizione della reportistica Dirigente di settore / Resp. asse Individuazione ed analisi degli scostamenti tra quanto programmato e quanto realizzato A livello esemplificativo, può essere prodotta reportistica contenente i seguenti indicatori: indicatori di scostamento nelle realizzazioni fisiche (verifica del raggiungimento dei valori target definiti in fase di programmazione); indicatori di scostamento nell’avanzamento procedurale delle operazioni rispetto alla tempistica programmata; i ndicatori di scostamento rispetto agli obiettivi di spesa programmati (spesa sostenuta e pagata rispetto all’impegno comunitario annuale). 1 Verifica positiva? No Si 5. Attuazione BDU

148 - 148 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 10.1 Monitoraggio Flusso di processo (2/2) IGRUE AdG Individuaizone eventuali rimodulazioni finanziarie a livello di Asse Condivisione (eventuale) rimodulazione finanzairia a livello idi Asse 12. Riprogrammazione / Aggiornamento Fine B - ANALISI REPORTISTICA 1 RLI / Destinatario Resp del sitema Monitoraggio / Unità di monitoraggio Dirigente di settore / Resp. asse

149 - 149 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice D.Processi del Programma Operativo Regionale FESR Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 2. Approvazione Grandi Progetti 3. Progettazione Integrata 4. Selezione 5. Attuazione 6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento 7. Gestione delle irregolarità e recuperi / revoche 8. Controlli di I livello 9. Audit (Controlli di II livello) 10. Monitoraggio 10.1 Monitoraggio 10.2 Rapporto annuale d’esecuzione

150 - 150 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA PREDISPOSIZIONE RAE Descrizione fase Flusso documentale  L’AdG provvede a predisporre il RAE con il supporto del Nucleo Regionale di Valutazione  L’AdG trasmette il RAE al Comitato di Sorveglianza per la relativa approvazione  RAE  RAE (approvato da CdS) Fasi del processo TRASMISSIONE RAE AL MISE / DPS E CIPECARICAMENTO RAE  N/A 10.2 Rapporto annuale d’esecuzione Flusso di processo AB C 1  L’AdG trasmette il RAE approvato dal CdS all’IGRUE e alla CE  Parere RAE CE  L’AdG provvede a caricare il RAE ed il relativo parere della CE

151 - 151 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA AdG B – TRASMISSIONE RAE ALL’IGRUE / CE 10.2 Rapporto annuale d’esecuzione Flusso di processo Inizio A - PREDISPOSIZIONE DEL RAPPORTO ANNUALE DI ESECUZIONE Predisposizione del RAE Ricezione RAE Elaborazione del parere sul RAE Ricezione parere RAE RAE CdS Approvazion e RAE? No Sì Analisi del RAE 1 Nucleo Regionale di Valutazione IGRUE / CE Supporto all’AdG Recepimento approvazione CdS RAE (approvato da CdS) Trasmisisone RAE Caricamento del RAE / parere sul SIURP C – CARICAMENTO RAE Fine SFC RAE ricevibile? No Sì Dovrà essere previsto a sistema un warning che avvisi AdC, AdG e Ragioneria che, in assenza della ricevibilità del RAE, la CE non procederà al rimborso delle spese certtificate Parere su RAE

152 - 152 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice D.Processi del Programma Operativo Regionale FESR Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 2. Approvazione Grandi Progetti 3. Progettazione Integrata 4. Selezione 5. Attuazione 6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento 7. Gestione delle irregolarità e recuperi / revoche 8. Controlli di I livello 9. Audit (Controlli di II livello) 10. Monitoraggio 11. Valutazione

153 - 153 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA PREDISPOSIZIONE PIANO DI VALUTAZIONE Descrizione fase Flusso documentale  L’AdG redige un piano di valutazione  Piano di valutazione Fasi del processo 11. Valutazione Descrizione del processo VALUTAZIONEPUBBLICAZIONE  Risultati del monitoraggio e sorveglianza  Risultati di valutazione  Le pubblicazioni sono presentate secondo le norme che si applicano all’accesso ai documenti  L’autorità di gestione mette a disposizione del Valutatore tutte le risultanze del monitoraggio e della sorveglianza  n/a ABC 1

154 - 154 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA IGRUE /MISE CDS AdG Commissione Europea Notifica risultati di valutazione B - VALUTAZIONE 11. Valutazione Flusso di processo Inizio Fine Piano di valutazione Risultati valutazione A - PREDISPOSIZIONE PIANO C - PUBBLICAZIONE Ricezione piano di valutazione Valutatore Ricezione piano di valutazione Invio dei risultati di monitoraggio Visualizzazionre risultati di monitoraggio Valutazione Notifica risultati di valutazione Ricezione e caricamento risultati di valutazione Formalizzazione dei risultati di valutazione Risultati di monitoraggio Pubblicazione risultati 1 Redazione piano di valutazione Commissariato economico e sociale Notifica risultati di valutazione

155 - 155 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice D.Processi del Programma Operativo Regionale FESR Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 2. Approvazione Grandi Progetti 3. Progettazione Integrata 4. Selezione 5. Attuazione 6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento 7. Gestione delle irregolarità e recuperi / revoche 8. Controlli di I livello 9. Audit (Controlli di II Livello) 10. Monitoraggio 11. Valutazione 12. Riprogrammazione / Aggiornamento 12.1 Riprogrammazione / Aggiornamento POR 12.2 Riprogrammazione / Aggiornamento Documento di Attuazione

156 - 156 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA AGGIORNAMENTO DEL POR APPROVAZIONE DEL POR AGGIORNATO Descrizione fase Flusso documentale AB Fasi del processo C CARICAMENTO DEL POR AGGIORNATO 12.1 Riprogrammazione / Aggiornamento POR Descrizione del processo  L’AdG, sulla base degli input ricevuti, aggiorna il POR  Il processo di riprogrammazione / aggiornamento POR può avere, a titolio esemplificativo, come input il processo di selezione (nel caso di individuazione di un Grande Progetto), il processo di monitoraggio (nel caso di rimodulazione finanziaria per asse) e il processo di valutazione e può essere suddiviso nelle tre seguenti fasi :  Bozza POR aggiornato  Decisione CE (POR aggiornato approvato)  Delibera di approvazione della Giunta Regionale  Delibera di approvazione del Consiglio Regionale  Delibera di presa d’atto della Giunta Regionale  Delibera di presa d’atto del Consiglio Regionale  Delibere di iscrizione del Piano Finanziario sul Bilancio (nel caso di rimodulazione finanziaria)  La proposta di POR viene valutata e approvata, a livello regionale, dalla Giunta e dal Consiglio Regionale e, a livello europeo, dalla CE  Il POR approvato deve essere caricato nel sistema SIURP. In tale fase deve essere possibile caratterizzare le operazioni contenute nel POR, attribuendo alle operazioni gli attributi fondamentali (es. data di ammissibilità delle spese) per la gestione delle successive fasi operative  L’AdG richiede alla CE di attribuire il codice ai Grandi Progetti e lo carica a sistema 1

157 - 157 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA CE Inizio AdG / Comitato di Coordinamento Nucleo regionale valutaz Giunta Regionale Consiglio Regionale A – AGGIORNAMENTO POR Bozza Aggiornamento POR Delibera di approvazione proposta POR B – APPROVAZIONE DEL POR AGGIORNATO Proposta di POR aggiornato Proposta di POR approvata? No Sì Delibera di approvazione Proposta di POR approvata? No Sì Delibera di approvazione Approvazione del POR Decisione CE Recepimento esito delibera Proposta di POR approvata? No Sì Supporto all’AdG: Valutazione del POR Presa d’atto approvazione POR 12.1 Riprogrammazione / Aggiornamento POR Flusso del processo (1/2) Comitato di Sorveglianza Eventi esterni che implicano revisione POR Mutamento condizioni socio – economiche Rimodulazione finanziaria (per allineamento incentivi) Nuove categorie di investimenti pubblici Aiuti in esenzione a Grandi Imprese Proposte revisione POR per ridefinizione obiettivi Ricezione notifica e caricamento 1 4. Selezione (Grandi Progetti) 5. Attuazione 6.1 Certificazione 10.1 Monitoraggio (Rimodulazio ne finanziaria per asse) Delibera di presa d’atto 11. Valutazione

158 - 158 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA CE AdG Nucleo regionale valutaz Giunta Regionale Consiglio Regionale Partenariato / Enti locali Ragioneria Fine Caricamento POR Richiesta del codice Grandi Progetti Attribuzione codice Grandi Porogetti Ricezione e caricamento codice Grandi Progetti C – CARICAMENTO POR AGGIORNATO 12.1 Riprogrammazione / Aggiornamento POR Flusso del processo (2/2) Rimodulazion e finanziaria per asse/ obiettivi? Sì No Presenza nuovo Grande Progetto? Sì No 1 Delibera per iscrizione Piano Iscrizione delle risorse del POR sui capitoli di Bilancio per obiettivo operativo Proposta di iscrizione del Piano Finanziario sul capitolo di Bilancio per obiettivo operativo Approvazione iscrizione risorse sul capitolo di Bilancio per obiettivo operativo SIAR

159 - 159 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice D.Processi del Programma Operativo Regionale FESR Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 2. Approvazione Grandi Progetti 3. Progettazione Integrata 4. Selezione 5. Attuazione 6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento 7. Gestione delle irregolarità e recuperi / revoche 8. Controlli di I livello 9. Audit (Controlli di II Livello) 10. Monitoraggio 11. Valutazione 12. Riprogrammazione / Aggiornamento 12.1 Riprogrammazione / Aggiornamento POR 12.2 Riprogrammazione / Aggiornamento Documento di Attuazione

160 - 160 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA AGGIORNAMENTO DOCUMENTO DI ATTUAZIONE APPROVAZIONE DEL DOCUMENTO DI ATTUAZIONE AGGIORNATO Descrizione fase Flusso documentale ABC CARICAMENTO DEL DOCUMENTO DI ATTUAZIONE E REGISTRAZIONE OPERAZIONI Fasi del processo  Il processo di riprogrammazione / aggiornamento del Documento di attuazione ha come input il processo di selezione (con l’individuazione di una nuova operazione), il processo di monitoraggio (con la rimodulazione finanziaria per LI / operazione) o la valutazione e può essere scomposto nelle tre seguenti fasi:  Ciascun Responsabile di Settore, sulla base degli input ricevuti, provvede a predisporre una proposta del Documento di attuazione per il proprio settore  I documenti di attuazione di settore saranno poi racchiusi nel Documento di Attuazione di Asse  Proposta di aggiornamento del documento di attuazione  Il Documento di attuazione aggiornato deve essere approvato dal Comitato di Coordinamento, dalla Giunta Regionale ed inviato per conoscenza al Comitato di Sorveglianza  Nel caso di modifica del piano finanziario a livello di obiettivi, viene richista l’approvazionbe del Piano Finanziario al Consiglio Regionale  Parere / relazione di accompagno del Nucleo  Parere dell’AdG  Documento di attuazione aggiornato approvato  Il documento di attuazione approvato deve essere caricato nel sistema SIURP. In tale fase deve essere possibile registrare le operazioni definite nel documento di attuazione associandole alle linee di intervento del POR  Delibera di iscrizione del Piano Finanziario sul Bilancio (nel caso di rimodulazione finanziaria) 12.2 Riprogrammazione / Aggiornamento Documento di Attuazione Descrizione del processo 1

161 - 161 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Comitato Sorveglianza Resp di Asse/ Dir. di settore Comitato di Coordiname nto A – AGGIORNAMENTO DOCUMENTO DI ATTUAZIONE B – APPROVAZIONE DOCUMENTO DI ATTUAZIONE AGGIORNATO Inizio Proposta di aggiornamento documento di attuazione Giunta Regionale Approvazione documento di attuazione Approvazione documento di attuazione aggiornato Presa visione del documento di attuazione aggiornato Caricamento Documento di Attuazione AdG C - CARICAMENTO DEL DOC. E REGISTRAZIONE OP. Documento di attuazione aggiornato Documento approvato Nucleo regionale valutaz Supporto all’AdG Verifica di coerenza e di conformità con la normativa Documento di attuazione approvato? No Sì Ricezione notifica di approvazione 12.2 Riprogrammazione / Aggiornamento Documento di Attuazione Flusso del processo (1/2) 10.1 Monitoraggio (Rimodulazio ne finanziaria per LI/ op) 11. Valutazione 12.1 Riprogramma zione POR 1 4. Selezione Bisogna prevedere un blocco sull’importo dell’operazione che può essere tolto solamente dall’AdG Esito procedura positivo? No Sì Parere (interno tra Nucleo e AdG) Motivazione dell’esito negativo della procedura Elaborazione del parere positivo sull’esito della procedura Parere positivo Parere negativo Elaborazione del parere / relazione di accompagno Presa visione e caricamento parere del nucleo e decisione su esito procedura

162 - 162 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Comitato di Coordiname nto Giunta Regionale AdG C - CARICAMENTO DEL DOCUMENTO DI ATTUAZIONE E REGISTRAZIONE OPERAZIONI Ragionaria 12.2 Riprogrammazione / Aggiornamento Documento di Attuazione Flusso del processo (2/2) Caricamento del piano finanziario Fine Iscrizione delle risorse del POR Proposta di iscrizione del Piano Finanziario sul Bilancio Delibera per iscrizione Piano Approvazione iscrizione risorse su bilancio Rimodulazion e finanziaria per obiettivi? Sì No Consiglio Regionale 1 5. Attuazione 2a. Approvazione Grande Progetto SIAR

163 - 163 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice E.Processi del Programma Attuativo Regionale FAS Premessa e Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 1.1 Definizione PAR 1.2 Definizione criteri di selezione 1.3 Definizione Si.Ge.Co. 1.4 Definizione documento di attuazione

164 - 164 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Premessa AMBITI DI INTERVENTO DEL PAR FAS CALABRIA 2007/13 (1) MODALITA’ DI ATTUAZIONE DEL PAR FAS CALABRIA 2007/13 (1) Il PAR FAS 2007/13 è articolato secondo gli stessi Assi Prioritari, Obiettivi Specifici e Operativi del POR FESR 2007/13. In particolare, le risorse del PAR FAS 2007/13 rafforzano la dotazione finanziaria complessiva per l’attuazione degli obiettivi, delle strategie e delle Linee di Intervento del POR FESR 2007/13, intervenendo nei seguenti sette Assi Prioritari del POR FESR (2) : Asse Prioritario III – Ambiente Asse Prioritario IV – Qualità della Vita e Inclusione Sociale Asse Prioritario V - Risorse Naturali, Culturali e Turismo Sostenibile Asse Prioritario VI – Reti e Collegamenti per la Mobilità Asse Prioritario VII – Sistemi Produttivi Asse Prioritario VIII – Città, Aree Urbane e Sistemi Territoriali Asse Prioritario IX - Assistenza Tecnica e Cooperazione Interregionale. (1)Per un maggior dettaglio si rimanda all’allegato (2)Nonostante ad oggi le risorse del PAR FAS siano allocate su sette Assi, il SIURP dovrà prevedere tutti e nove gli Assi Prioritari del POR FESR 2007/13 Le modalità di attuazione degli interventi del PAR FAS sono riconducibili a due macro - tipologie: 1. ATTUAZIONE DIRETTA: i processi sottostanti sono riconducibili ai processi descritti per il POR FESR 2007/13 2. ATTUAZIONE TRAMITE ACCORDI DI PROGRAMMA QUADRO : i processi prevedono una fase aggiuntiva, rispetto a quanto previsto per il POR FESR, di stipula / integrazione dell’APQ ( cfr. processo 2b ) Con riferimento alle azioni cardine, si evidenzia che queste saranno tracciate all’interno del sistema come attributo delle operazioni MODALITA’ E CRITERI DI SELEZIONE DEGLI INTERVENTI (1) In termini di attività di processo, le modalità ed i criteri di selezione degli interventi coincidono con quanto già descritto per il POR FESR, ovvero le procedure di selezione delle operazioni sono: Piani di Settore ( cfr. processo 4.1 del documento di mappatura processi FESR ) Avvisi ( cfr. processo 4.2.1 del documento di mappatura processi FESR ) Progettazione integrata - PISR, PISL, PISU - ( cfr. processo 3 del documento di mappatura processi FESR ) Interventi previsti dal Programma

165 - 165 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Business Process Model : Ciclo di vita della Programmazione, Gestione e Monitoraggio degli Investimenti finanziati con il FAS – Attuazione Diretta Gestione delle irregolarità e recuperi / revoche Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento 1 Audit di sistema & Audit Operazioni (Controlli di II livello) Controlli di I livello 9 8 Riprogrammazione / Aggiornamento 12 Programmazione 1.1 Definizione PAR 1.2 Definizione Criteri di selezione 1.3 Definizione Si.Ge.Co 1.4 Definizione Documento di Attuazione 1 6 Monitoraggio 10 Valutazione 11 Output Programmazione 7 SINGOLE OPERAZIONI INDIVIDUATE Attuazione Selezione Attuazione Attivazione e selezione PISU 3 Attivazione PISR Attivazione e selezione PISL Selezione 5 5 5 4 43 3 3 OPERAZIONI DA INDIVIDUARE TRAMITE AVVISI E PIANI DI SETTORE OPERAZIONI DA INDIVIDUARE (PROGETTI COMPLESSI) XXX Processi PAR FAS descritti nella presente sezione del documento XXX Processi comuni tra PAR FAS e POR FESR. Per la descrizione di tali processi si rimanda alla sezione del documento riguardante il POR FESR

166 - 166 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Business Process Model : Ciclo di vita della Programmazione, Gestione e Monitoraggio degli Investimenti finanziati con il FAS – Attuazione tramite APQ Gestione delle irregolarità e recuperi / revoche Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento 1 Audit di sistema & Audit Operazioni (Controlli di II livello) Controlli di I livello 9 8 Riprogrammazione / Aggiornamento 12 Programmazione 1.1 Definizione PAR 1.2 Definizione Criteri di selezione 1.3 Definizione Si.Ge.Co 1.4 Definizione Documento di Attuazione 1 6 Monitoraggio 10 Valutazione 11 Output Programmazione 7 SINGOLE OPERAZIONI INDIVIDUATE Attuazione Selezione Attuazione Attivazione e selezione PISU Attivazione PISR Attivazione e selezione PISL Selezione 5 5 5 4 43 3 3 OPERAZIONI DA INDIVIDUARE TRAMITE AVVISI E PIANI DI SETTORE OPERAZIONI DA INDIVIDUARE (PROGETTI COMPLESSI) Stipula / Integrazione APQ 2b Stipula / Integrazione APQ 2b Stipula / Integrazione APQ 2b XXX Processi PAR FAS descritti nella presente sezione del documento XXX Processi comuni tra PAR FAS e POR FESR. Per la descrizione di tali processi si rimanda alla sezione del documento riguardante il POR FESR

167 - 167 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice E.Processi del Programma Attuativo Regionale FAS Premessa e Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 1.1 Definizione PAR 1.2 Definizione criteri di selezione 1.3 Definizione Si.Ge.Co. 1.4 Definizione documento di attuazione

168 - 168 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA ELABORAZIONE E PREDISPOSIZIONE DEL PAR APPROVAZIONE DEL PAR Descrizione fase AB Fasi del processo C CARICAMENTO DEL PAR E ISTITUZIONE AUTORITA’ 1.1 Definizione PAR Descrizione del processo  I Dipartimenti competenti, sulla base delle esigenze territoriali condivise con il partenariato (es. Enti locali) e con il supporto del Nucleo di Valutazione Regionale, predispongono il PAR coerentemente con quanto definito nel QSN a livello Nazionale. Il PAR viene predisposto secondo la seguente struttura:  Asse prioritario  Obiettivo specifico  Obiettivo operativo  Linea d’azione (LA)  Eventuali operazioni Nel PAR, viene inoltre definito il piano finanziario declinato per Linea d’Azione  Il processo di programmazione ha inizio con la definizione del PAR che può essere suddiviso nelle tre seguenti fasi :  La proposta di PAR viene valutata e approvata, a livello regionale, dalla Giunta e dal Consiglio Regionale e, a livello nazionale dal MISE e dal CIPE  Dopo l’approvazione da parte del CIPE il MISE emette il Decreto di Finanziamento del Programma Flusso documentale  Bozza tecnica PAR  Proposta PAR  PAR approvato  Delibera di approvazione della Giunta Regionale  Delibera di approvazione del Consiglio Regionale  Decreto di Finanziamento del MISE  Delibera di presa d’atto della Giunta Regionale  Delibera di presa d’atto del Consiglio Regionale  Il PAR approvato e per il quale è stato emesso il Decreto di Finanziamento deve essere caricato nel sistema SIURP secondo la struttura precedentemente descritta ( Asse prioritario, Obiettivo specifico, Obiettivo operativo, Linea di azione, Operazioni ). In tale fase deve essere possibile caratterizzare le azioni contenute nel PAR, attribuendo alle operazioni gli attributi fondamentali (es. Progetti Complessi, Azioni Cardine a cui dovrà essere destinato almeno il 60% delle risorse FAS assegnate nell’ambito della programmazione 2007-2013)  In seguito all’iscrizione delle risorse in bilancio vengono istituite le Autorià ed i Comitati  Delibere di iscrizione del Piano Finanziario sul Bilancio  Proposta di istituzione delle Autorità e dei Comitati  Delibere di istituzione delle Autorità e dei Comitati 1

169 - 169 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 1.1 Definizione PAR Flusso di processo (1/2) MISE Inizio Dipartimenti competenti Nucleo regionale valutaz Giunta Regionale Consiglio Regionale A – ELABORAZIONE E PREDISPOSIZIONE PAR Predisposizione bozza PAR Partenariato / Enti locali Analisi e rilevazione esigenze territoriali Recepimento delle proposte di integrazione al PAR Predisposizione proposta di PAR Delibera di approvazione proposta PAR B – APPROVAZIONE PAR Ragioneria Bozza tecnica PAR Proposta di PAR Proposta di PAR approvata? No Sì Delibera di approvazione Proposta di PAR approvata? NoSì Delibera di approvazione Istruzione del PAR positiva PAR istruito Recepimento esito delibera Proposta di PAR approvata? No Sì In tale fase viene inserito all’interno del PAR il Piano Finanziario ripartito per Linea d’Azione Supporto ai Dipartimenti competenti: Valutazione del PAR Entro due mesi dal ricevimento del Programma 1

170 - 170 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 1.1 Definizione PAR Flusso di processo (2/2) MISE Nucleo regionale valutaz Giunta Regionale Consiglio Regionale CIPE B – APPROVAZIONE PAR Ragioneria Fine Caricamento PAR Iscrizione delle risorse del PAR sui capitoli di Bilancio per obiettivo operativo SIAR Proposta di iscrizione del Piano Finanziario sul capitolo di Bilancio per obiettivo operativo Delibera per iscrizione Piano C – CARICAMENTO PAR E ISTITUZIONE AUTORITA’ Approvazione del PAR Approvazione iscrizione risorse sul capitolo di Bilancio per obiettivo operativo Emissione del Decreto di Finanziamento del PAR Decreto di finanziamento Presa d’atto approvazione PAR Delibera di presa d’atto Dipartimenti competenti Invio notifiche ai soggetti competenti Delibera per iscrizione Piano Approvazione iscrizione risorse sul capitolo di Bilancio per obiettivo operativo Proposta di istituzione delle Autorità e dei Comitati Delibere di istituzione delle Autorità e dei Comitati Proposta Caricamento delibere 1 In tale fase: deve essere fornito l’attributo di azione cardine deve essere previsto un warning per ogni azione cardine, ove si tratti di infrastruttura, ovvero ogni singola componente progettuale infrastrutturale per gli interventi complessi, riguardo le scadenze per la predisposizione di un progetto preliminare approvato sulla base dello schema previsto dalla delibera CIPE 1/2009

171 - 171 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 1.1 Definizione PAR OUTPUT - Struttura PAR ESEMPLIFICATIVO N.B. Il sistema dovrà permettere di aggregare gli Assi Prioritari rispetto alle Priorità stabilite dal Quadro Strategico Nazionale (QSN), anche al fine della predisposizione del Rapporto Strategico Annuale 1

172 - 172 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 1.1 Definizione PAR Relazione struttura PAR – Capitoli di bilancio ESEMPLIFICATIVO Obiettivo Specifico 3.1 Obiettivo Specifico 3.2 Asse III Asse IX Programma Attuativo Regionale Obiettivo operativo 3.1.1 Obiettivo operativo 3.1.2 Obiettivo operativo 3.2.1 Obiettivo operativo 3.2.2 … Asse IV ……………… ……………… ……………… Documento di programmazione Asse Obiettivo Specifico Capitolo di Bilancio Obiettivo Operativo Priorità QSN Priorità 1 Priorità 2 Priorità 3 Priorità 4 ……………… Priorità 10 Capitolo 1 Capitolo 2 Capitolo 3 Capitolo 4 Capitolo 5 Capitolo 6 Capitolo 7 Capitolo 8 1

173 - 173 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice E.Processi del Programma Attuativo Regionale FAS Premessa e Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 1.1 Definizione PAR 1.2 Definizione criteri di selezione 1.3 Definizione Si.Ge.Co. 1.4 Definizione documento di attuazione

174 - 174 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA ELABORAZIONE E PREDISPOSIZIONE CRITERI DI SELEZIONE APPROVAZIONE DEI CRITERI DI SELEZIONE Descrizione fase Flusso documentale AB 1.2 Definizione Criteri di selezione Descrizione del processo C CARICAMENTO DEI CRITERI DI SELEZIONE Fasi del processo  Bozza di criteri di selezione  Parere del Comitato di Coordinamento  Proposta di criteri di selezione  Criteri di selezione approvati  Delibera di presa d’atto della Giunta Regionale  Delibera di presa d’atto del Consiglio Regionale  L’AdG per rispondere agli adempimenti previsti dalla Delibera CIPE 166/2007, ha il compito di definire i criteri di selezione delle operazioni. Tale processo può essere scomposto nelle tre seguenti fasi:  L’AdG, con il supporto del Responsabile di Asse e del Nucleo di Valutazione Regionale, predispone una proposta di cirteri di selezione delle operazioni  La proposta dei criteri di selezione deve essere approvata dal Comitato di Sorveglianza  I criteri di selezione delle operazioni (distinti in criteri di ammissibilità generali e criteri di priorità) devono essere caricati nel sistema SIURP  n/a 1

175 - 175 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Comitato Sorveglianza AdG Comitato di coordinamento Nucleo regionale valutaz Condivisione bozza dei criteti di selezione Predisposizione bozza dei criteri di selezione Recepimento integrazioni Approvazione dei criteri di selezione delle operazioni A – ELABORAZIONE E PREDISPOSIZIONE CRITERIB – APPROVAZIONE CRITERI DI SELEZIONE Inizio Predisposizione proposta criteri di selezione Caricamento criteri di selezione approvati Fine 1.2 Definizione Criteri di selezione Flusso di processo C – CARICAMENTO CRITERI Bozza criteri di selezione Proposta criteri di selezione Criteri di selezione approvati Giunta Regionale Consiglio Regionale Supporto all’AdG Presa d’atto dei criteri di selezione approvati Ricezione notifica di approvazione dei criteri di selezione Crireri approvati? No Sì Parere Presa d’atto dei criteri di selezione approvati Delibera di presa d’atto Ricezione e caricamento approvazione CDS 1

176 - 176 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice E.Processi del Programma Attuativo Regionale FAS Premessa e Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 1.1 Definizione PAR 1.2 Definizione criteri di selezione 1.3 Definizione Si.Ge.Co. 1.4 Definizione documento di attuazione

177 - 177 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA ELABORAZIONE E PREDISPOSIZIONE SI.GE.CO APPROVAZIONE DEL SI.GE.CO Descrizione fase Flusso documentale AB 1.3 Definizione Si.Ge.Co Descrizione del processo C CARICAMENTO DEL SI.GE.CO Fasi del processo  L’AdG, sulla base della struttura organizzativa definita e approvata dalla Giunta Regionale, provvede a predisporre il Si.Ge.Co quale strumento operativo a supporto della gestione del Programma  L’iter approvativo del Si.Ge.Co prevede che ci sia una prima approvazione da parte della Giunta  L’approvazione definitiva del Si.Ge.Co viene effettuata a s eguito di una valutazione da parte del DPS/UVER del MISE  Proposta Si.Ge.Co  Parere del Comitato di Coordinamento  Delibera di approvazione Si.Ge.Co  Si.Ge.Co approvato  Il Si.Ge.Co deve essere caricato nel sistema SIURP come allegato PDF  Delibera di presa d’atto della Giunta Regionale 1

178 - 178 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA MISE – DPS/UVER AdG A – ELABORAZIONE E PREDISPOSIZIONE SI.GE.CO. 1.3 Definizione Si.Ge.Co Flusso di processo B – APPROVAZIONE SI.GE.CO.C – CARICAMENTO SI.GE.CO. Inizio Predisposizione del Sistema di Gestione e Controllo Analisi del Si.Ge.Co Proposta Si.Ge.Co Giunta Regionale Si.Ge.Co approvato Fine Caricamento Si.Ge.Co Comitato di coordinamento Valutazione positiva Si.Ge.Co? No Sì Presa d’atto approvazione Si.Ge.Co. Parere Recepimento delibera Recepimento approvazione Approvazione Si.Ge.Co tramite rapporto di valutazione Condivisione bozza Si. Ge.Co. Il Si.Ge.Co deve essere inviato al MISE – DPS/UVER entro sei mesi dall’approvazione del PAR Delibera di approvazione proposta Si.Ge.Co Proposta di Si.Ge.Co approvata? No Delibera di approvazione Sì Delibera di presa d’atto CIPE Ricezione informazione circa la valutazione negativa del Si.Ge.Co. In caso di valutazione negativa, il CIPE può sospendere il programma o richiedere la riprogrammazione dello stesso; Dovrà essere previsto a sistema un warning che avvisi l’utente che, in assenza dell’approvazione del Si.Ge.Co.,il MISE non procederà al rimborso delle spese certtificate Recepimento parere del Comitato 1

179 - 179 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice E.Processi del Programma Attuativo Regionale FAS Premessa e Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 1.1 Definizione PAR 1.2 Definizione criteri di selezione 1.3 Definizione Si.Ge.Co. 1.4 Definizione documento di attuazione

180 - 180 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 1.4 Definizione Documento di Attuazione Descrizione del processo ELABORAZIONE E PREDISPOSIZIONE DOCUMENTO DI ATTUAZIONE APPROVAZIONE DEL DOCUMENTO DI ATTUAZIONE Descrizione fase Flusso documentale ABC CARICAMENTO DEL DOCUMENTO DI ATTUAZIONE E “INIZIALIZZAZIONE“ OPERAZIONI Fasi del processo  Il processo di definizione del documento di attuazione è facoltativo  Il Documento di Attuazione, predisposto per Asse prioritario/settore, definisce, a livello operativo, le modalità di attuazione di tutte le Linee d’azione con individuazione delle operazioni. Il processo di definizione del Documento di attuazione può essere scomposto nelle tre seguenti fasi:  Ciascun Responsabile di Settore provvede a predisporre una proposta del Documento di attuazione per il proprio Settore  I documenti di attuazione di settore saranno poi racchiusi nel Documento di Attuazione di Asse  Bozza documento di attuazione  Il Documento di attuazione deve essere approvato dal Comitato di Coordinamento, dalla Giunta Regionale ed inviato per conoscenza al Comitato di Sorveglianza  Parere / relazione di accompagno del Nucleo  Parere dell’AdG  Documento di attuazione approvato  Il documento di attuazione approvato deve essere caricato nel sistema SIURP. In tale fase deve essere possibile “inizializzare” le operazioni definite nel documento di attuazione associandole alle linee di intervento del PAR L’attività di inizializzazione rappresenta il momento a partire dal quale viene censita l’operazione mediante una serie di informazioni identificative ( es. localizzazione geografica, costo ammesso a contributi, quadro economico, etc.. ) e creato il relativo fascicolo di progetto  n/a 1

181 - 181 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA CdS Resp di Asse/ Dir. di settore Comitato di Coordinam ento A – ELABORAZIONE E PREDISPOSIZIONE DOCUMENTO DI ATTUAZIONE B – APPROVAZIONE DOCUMENTO DI ATTUAZIONE Inizio Predisposizione bozza documento di attuazione 1.4 Definizione Documento di Attuazione Flusso di processo Giunta Regionale Approvazione documento di attuazione AdG Caricamento del piano finanziario per LA e operazione (dove definita) Fine C - CARICAMENTO DEL DOCUMENTO DI ATTUAZIONE E “INIZIALIZZAZIONE” OPERAZIONI Bozza documento di attuazione Nucleo regionale valutaz Supporto all’AdG Verifica di coerenza e di conformità con la normativa Documento di attuazione approvato? NoSì Ricezione notifica di approvazione Inizializzazione operazione Tale attività rappresenta il momento a partire dal quale viene censita l’operazione mediante una serie di informazioni identificative (es. CUP, localizzazione geografica, costo ammesso a contributi, quadro economico, etc..) e creato il relativo fascicolo di progetto 5. Attuazione 2b.Stipula / Integrazione APQ Caricamento Documento di Attuazione Presa visione del documento di attuazione Ricezione notifica di approvazione Dipartimento competente Verifica del caricamento del piano finanziario 1 Esito procedura positivo? No Sì Parere (interno tra Nucleo e AdG) Motivazione dell’esito negativo della procedura Elaborazione del parere positivo sull’esito della procedura Parere positivo Parere negativo Elaborazione del parere / relazione di accompagno Presa visione e caricamento parere del nucleo e decisione su esito procedura Documento approvato Per ogni azione cardine, ove si tratti di infrastruttura, ovvero ogni singola componente progettuale infrastrutturale per gli interventi complessi si dovrà disporre di un progetto preliminare approvato sulla base dello schema previsto dalla delibera CIPE 1/2009

182 - 182 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Nel Documento di Attuazione confluiscono:  Tutti gli elementi di programmazione già presenti nel PAR fino al dettaglio delle singole operazioni  Le operazioni selezionate ma non contenute nel PAR  Tutte le operazioni successivamente selezionate che portano ad un continuo aggiornamento del Documento stesso  I Piani Finanziari relativi alle operazioni contenute nel documento 1.4 Definizione Documento di Attuazione OUTPUT - Struttura Documento di Attuazione ESEMPLIFICATIVO Obiettivo Specifico 3.1 Obiettivo Specifico 3.2 Asse III Asse IX Programma Attuativo Regionale Linea d’azione 3.1.1.1 Obiettivo operativo 3.1.1 Obiettivo operativo 3.1.2 Obiettivo operativo 3.2.1 … Asse IV ……………… ……………… ……………… ……………… Documento di programmazione Asse Obiettivo Specifico Linea d’Azione Operazione Obiettivo Operativo Linea d’azione 3.1.1.2 Linea d’azione 3.1.1.3 Linea d’azione 3.1.2.1 Linea d’azione 3.1.2.2 Linea d’azione 3.1.2.3 Linea d’azione 3.2.1.1 Linea d’azione 3.2.1.2 Linea d’azione 3.2.1.3 Operazione 3.1.1.1.1 Operazione 3.1.1.1.2 Operazione 3.1.2.1.1 ……………… Operazione 3.1.2.1.2 Operazione 3.1.2.1.3 Operazione 3.2.1.2.1 Operazione 3.2.1.2.2 Operazione 3.2.1.2.3 Documento di attuazione Informazioni inserite nel PAR Informazioni non inserite nel PAR Legenda 1

183 - 183 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice E.Processi del Programma Attuativo Regionale FAS Premessa e Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 2b. Stipula / integrazione APQ

184 - 184 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA CONCERTAZIONE APQ Descrizione fase AB Fasi del processo 2b. Stipula / Integrazione APQ Descrizione del processo  Il Dipartimento competente predispone la proposta di APQ /Atto integrativo e la invia al Comitato di Coordinamento una volta ricevuto il parere del Nucleo di valutazione  Il comitato esprime il proprio parere ed insieme al Dipartimento competente presenta la proposta alla Giunta Regionale che individua il responsabile/i dell’APQ  Il MISE – DPS e le amministrazioni centrali coinvolte negoziano il programma di interventi da realizzare nell’ambito dell’APQ  Il MISE – DPS chiude i testi e convoca la stipula APQ  Il Responsabile APQ apre il fascicolo di progetto e carica tutto a sistema  Nel caso i testi siano stati modificati la Giunta Regionale effettua una Delibera di presa d’atto Flusso documentale  Proposta tecnica APQ / Atto integrativo (contenente Relazione tecnica, scheda intervento, parere del nucleo)  Parere del Comitato di Coordinamento  Delibera di Giunta Regionale  APQ definitivo  Delibera di presa d’atto (eventuale) SOTTOSCRIZIONE APQ 1

185 - 185 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA AdG Comitato coord. Nucleo regionale valutaz Condivisione bozza di APQ Giunta Regionale Parere 2b. Stipula / Integrazione APQ Flusso di processo (1/2) A – CONCERTAZIONE APQ MISE - DPS Amm. centrali coinvolte Dip. competente Inizio Redazione prima bozza APQ Delibera di approvazione proposta APQ e responsabile APQ Proposta di APQ approvata? No Sì Delibera di approvazione Negoziazione del programma di interventi da realizzare Chiusura dei testi e convocazione stipula APQ Recepimento delibera di approvazione Caricamento a sistema delle schede d’inetrvento Proposta tecnica APQ / Atto integrativo Emissione di un parere sulla propsta tecnica di APQ Parere APQ definitivo B – SOTTOSCRIZIONE APQ 1 L’utente può inizializzare una procedura di selezione (es. avviso) attribuendo un CUP master. Laddove invece nell’APQ sia già identificata l’operazione, avviene l’inizializzazione dell’operazione con attribuzione del CUP Attività necessaria per l’inoltro al MISE-DPS Attività vincolante per la DGR

186 - 186 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA AdG Comitato coord. Nucleo regionale valutaz Giunta Regionale 2b. Stipula / Integrazione APQ Flusso di processo (2/2) MISE - DPS Amm. centrali coinvolte Resp. APQ B – SOTTOSCRIZIONE APQ Sottoscrizione dell’APQ Fine Caricamento a sistema e apertura fascicolo di progetto Delibera di presa d’atto del testo modificato Modifica dei testo dell’APQ? No Sì Delibera di presa d’atto Il sistema deve supportare l’utente nel controllo del rispetto di quanto previsto dalla delibera CIPE 1/2009. Per ogni azione cardine, ove si tratti di infrastruttura, ovvero ogni singola componente progettuale infrastrutturale per gli interventi complessi si dovrà disporre di un progetto preliminare approvato sulla base del seguente schema : per almeno il 30 per cento del valore complessivo delle azioni cardine, entro il 31 dicembre 2010 ; per un ulteriore 40 per cento del valore complessivo delle azioni cardine, entro il 31 dicembre 2012 ; per il rimanente 30 per cento del valore complessivo delle azioni cardine, entro il 31 dicembre 2014. Il mancato rispetto delle soglie indicate comporta la sospensione momentanea del programma nelle more del raggiungimento delle soglie stesse. Il sistema deve fornire una reportistica su tutte le azioni cardine all’AdG 4. Selezione 5. Attuazione 3. Progettazione integrata 1

187 - 187 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice E.Processi del Programma Attuativo Regionale FAS Premessa e Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 2b. Stipula / integrazione APQ 6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento 6.1. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento 6.2. Previsioni di spesa

188 - 188 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 6.1. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento Circuito finanziario QUOTE  1° Quota = 8% del costo complessivo del programma Erogazione Risorse  Anticipata  2° Quota = 8% del costo complessivo del programma trasferita a patto che la spesa sia pari ad almeno il 75% della 1° quota  Anticipata  Posticipata  Quote successive = 8% del costo del programma (a patto che la spesa sia di pari importo)  Ultima quota = 4% del costo del programma  Posticipata Secondo quanto previsto dalla delibera CIPE 166/2007, al fine di garantire un adeguato livello di liquidità finanziaria, i trasferimenti delle risorse vengono effettuati, ad ecccezione dell’ultima quota, a titolo di anticipazione secondo lo schema riportato di seguito MODALITA’ DI EROGAZIONE N.B. Il sistema dovrà supportare il monitoraggio dei casi in cui le spese inizialmente approvate sul FAS vengono portate a rendicontazione su programmi comunitari. 1

189 - 189 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA INOLTRO DDP AL MISE - DPS Descrizione fase Flusso documentale A  Il RLA / Responsabile di settore predispongono l’attestazione di spesa per linea d’azione  L’AdG, tramite il settore verifiche e controlli, effettua delle verifche a campione sulle attestazioni di spesa ricevute  L’AdC protocolla e archivia le attestazioni di spesa ed effettua le verifiche di propria competenza  In caso di esito positivo delle verifiche, l’AdC certifica la spesa ed elabora la DDP  Attestazioni di spesa per Linea d’azione  Check-list dei controlli di I livello  Attestazioni di spesa per Asse  Check-list AdC Fasi del processo 6.1 Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento Descrizione del processo (1/2)  Domanda di pagamento B C CERTIFICAZIONE DELLA SPESATRASFERIMENTO 1° QUOTA  L’AdC richiede al MISE – DPS il trasferimento della prima quota di risorse FAS  Il MISE – DPS trasferisce la prima quota di risorse FAS pari all’8% dell’importo dell’intero programma  Il settore Ragioneria registra la reversale d’incasso  L’AdC provvede a comunicare all’AdG l’avvenuto incasso  Richiesta di trasferimento  Reversale d’incasso  L’AdC trasmette la Domanda di Pagamento al MISE - DPS  L’AdC comunica all’AdG e al responsabile di settore l’avvenuta certificazione e genera il file per il campionamento messo a disposizione per l’AdA annualmente 1

190 - 190 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Descrizione fase Flusso documentale Fasi del processo 6.1 Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento Descrizione del processo (2/2) D E  Check-list per le verifiche  Rapporto di controllo  L’AdC verifica le modalità di attuazione degli obiettivi e delle singole operazioni  In caso di esito positivo del controllo, l’AdC predispone il rapporto di controllo e lo trasmette ai soggetti interessati  In caso di esito negativo delle verifiche, l’AdC può prevedere delle azioni correttive o nel caso di irregolarità le comunica all’Ufficio Gestione delle Irregolarità e Recuperi VERIFICHE DELL’AdC RIMBORSO DOMANDA DI PAGAMENTO ED EVENTUALI RETTIFICHE DEL MISE - DPS  Reversale di incasso  Parere del comitato di coordinamento  Delibera copertura finanziaria (a seguito di rettifica)  Il MISE – DPS provvede, nel caso di esito positivo delle proprie verifche, ad erogare l’intero importo richiesto  Il MISE – DPS provvede, nel caso di esito negativo delle proprie verifche, ad effettuare delle rettifiche finanziarie comunicandole all’AdG e rimborsando un importo inferiore a quanto richiesto  L’AdC provvede a comunicare all’AdG l’avvenuto rimborso  L’AdC comunica al settore Bilancio i capitoli di bilancio dove allocare le somme rimborsate 1

191 - 191 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA AdG AdC 6.1 Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento Flusso di processo (1/5) Inizio MISE - DPS Richiesta di trasferimento della prima quota di risorse FAS Ricezione e verifica richiesta di trasferimento Richiesta di trasferimento A - TRASFERIMENTO 1° QUOTA Trasferimento dell’8% delle risorse del Programma Settore Bilancio Sett. Ragioneria, Serv. Entrata Verifica incasso e registrazione reversale d’incasso Ricezione comunicazione circa l’avvenuto incasso Reversale di incasso Ricezione comunicazione di ricezione della prima quota Contabilizzazione rimborso MISE SIAR 1

192 - 192 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA B - CERTIFICAZIONE DELLA SPESA AdG (Settore Verifiche e Controlli) AdC RLA / Dirigente di settore Attestazioni di spesa per LA Check-list dei controlli di I livello Predisposizione attestazione di spesa per linea d’azione Validazione e trasmissione attestazione di spesa all’AdG Trasmissione attestazione di spesa con transazioni positive Verifiche a campione AdG Protocollazione e archiviazione delle attestazioni di spesa Verifica di regolarità formale delle attestazioni di spesa Verifica eleggibilità e coerenza con criterri ammissibilità e valutazione del PO Verifica della coerenza con il Piano Finanziario per Asse, Settore e Linea d’azione 6.1 Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento Flusso di processo (2/5) Esito verifica positiva? Sì No Responsabile di Asse Attestazioni di spesa per Asse Check-list dei controlli di I livello Prevedere a sistema il caricamento dei template delle attestazioni di spesa Inizio Archiviazione della documentazione ricevuta Prevedere a sistema un warning qualora la spesa da certificare sia superiore a quanto previsto nel Piano Finanziario Prevedere a sistema il caricamento dei template delle attestazioni di spesa Eliminazione transazioni negative Le attestazioni di spesa riportano transazioni già sottoposte a controlli di I livello (cfr. processo 8 – Controlli di I livello) Protocollazione informatica Attestazioni di Spesa 1

193 - 193 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA AdC AdA Ricezione della DDP e calcolo raggiungimento quota per il rimborso Comunicazione avvenuta certificazione e generazione file per il campionamento delle operazioni Ricezione della comunicazione di avvenuta certificazione AdG Certificazione della spesa, elaborazione della DDP ed eventuale deduzione Esito positivo delle verifiche? Sì No Rettifica degli importi da certificare ed indicazione delle relative motivazioni MISE - DPS Trasmissione della DDP SGP Domanda di pagamento Ricezione comunicazione delle modifiche Ricezione della comunicazione di avvenuta certificazione e file per campionamento annuale Fine Verifica del rispetto del periodo di eliggibilità delle spese Verifica delle informazioni su rettifiche finanziarie e recuperi 9.3. Audit operazioni Check-list FASE E - Rimborso DDP C - INOLTRO DOMANDA DI PAGAMENTO AL MISE - DPS B - CERTIFICAZIONE DELLA SPESA 6.1 Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento Flusso di processo (3/5) Responsabile di Asse 1

194 - 194 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA D - VERIFICHE DELL’AdC AdG / RLA AdC Verifiche delle modalità di attuazione degli obiettivi e delle singole operazioni Controllo regolare? Rapporto di controllo Sì Individuazione di possibili azioni correttive? Sì No Realizzazione azioni correttive per superare criticità dell’ AdC Verifica realizzazione azioni correttive No Predisposizone del rapporto di controllo e trasmissione ai soggetti interessati Check-list Fine Controlli a campione su base documentale mediante visite presso Dirigenti di Settore, Responsabili attuazione degli Obiettivi Specifici del PO, Organismi Intermedi, Beneficiari e Soggetti Attuatori delle Operazioni. Ricezione informativa circa l’irregolarità riscontrata dall’AdC Autorità di Audit e Dirigenti di Settore e Generali Comunicazione delle controdeduzioni entro 6 gg? No Sì Fine 6.1. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento Flusso di processo (3/4) Verifica positiva? Sì No 7. Gestione irregolarità Predisposizone del rapporto di controllo e trasmissione ai soggetti interessati Rapporto di controllo 1

195 - 195 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA E – RIMBORSO DOMANDA DI PAGAMENTO ED EVENTUALI RETTIFICHE DEL MISE Comunicazione e registrazione dell’entrata attesa (importo rimborso) AdC Settore Bilancio Inizio ADG / Dip. competenti Sett. Ragioneria Serv. Entrata Ricezione comunicazione Erogazione rimborso Verifica incasso e registrazione reversale d’incasso Ricezione comunicazione circa l’avvenuto incasso e registrazione avvenuto incasso 6.1 Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento Flusso di processo (5/5) Reversale di incasso Comunicazione su allocazione dei fondi rispetto ai capitoli di bilancio Ricezione comunicazione su allocazione dei fondi rispetto ai capitoli di bilancio Contabilizzazione rimborso MISE Fine Maschera di Comunicazione Allocazione Fondi Riscontro di spese irregolari / non rettificate da AdC? Ricezione comunicazione rettifica finanziaria Sì No Giunta / Consiglio regionale Ricezione comunicazione rettifica finanziaria Delibera su modalità di copertura a fronte della rettifica finanziaria Ricezione e caricamento delibera Delibera per copertura finanziaria Ricezione comunicazione copertura finanziaria per i capitoli di bilancio MISE - DPS Ricezione comunicazione rettifica finanziaria Riscontro di spese certificate sul FESR? No Sì Defalcazione di importo pari a quanto certificato sul FESR dal calcolo di raggiungimento della quota delle DDP ricevute 6.1 Certificazione FESR Fine Secondo quanto previsto dalla delibera CIPE 166/2007 il rimborso delle spese da parte del MISE avviene solo al raggiungimento di quote prestabilite: La 2° Quota, pari all’8% del costo complessivo del programma, viene trasferita a patto che la spesa sia pari ad almeno il 75% della 1° quota Le quote successive alla seconda, vengono trasferite al raggiungimento di spese pari all’8% del costo del programma L’ultima quota viene trasferita al raggiungimento di spese pari all’ultimo 4% del costo del programma SIAR 1 Ricezione comunicazione rettifica finanziaria Comitato di coordinamento Parere Controllo di raggiungimento dell’impegno giuridicamente vincolante Il sistema dovrà supportare il monitoraggio degli impegni giuridicamente vincolanti in quanto solo al raggiungimento di determinati scaglioni potrà avvenire il rimborso della spesa del MISE

196 - 196 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice E.Processi del Programma Attuativo Regionale FAS Premessa e Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 2b. Stipula / integrazione APQ 6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento 6.1. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento 6.2. Previsioni di impegni / spesa

197 - 197 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 6.2. Previsioni di impegni / spesa Descrizione del processo Descrizione fase Flusso documentale Fasi del processo A B  Previsioni di impegni / spesa per LA  Previsioni di impegni / spesa per Asse Prioritario  Il RLA ed il Dirigente di Settore predispongono annualmente le previsioni di impegni / spesa per LA  L’AdG verifica le previsioni di impegni / spesa per LA e procede all’aggregazione per Asse Priotriario PREDISPOSIZIONE PREVISIONI ANNUALI DI SPESA TRASMISSIONE PREVISIONI ANNUALI DI SPESA  Previsioni di impegni / spesa Programma  Quadro Finanziario Unico Pluriennale di Cassa (QFU)  L’AdC, dopo aver ricevuto le previsioni di impegni / spesa, provvede a trasmetterle al DPS. In particolare le previsioni di spesa devono essere presentate la prima volta entro il bimestre successivo all’approvazione del PAR FAS  L’AdG e l’AdC provvedono ad aggiornare il Quadro Finanziario Unico Pluriennale di Cassa (QFU) 1

198 - 198 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 6.2. Previsioni di impegni / spesa Flusso di processo A – PREDISPOSIZIONE PREVISIONI ANNUALI DI IMPEGNI / SPESA AdC AdG RLA / Dirigente di Sett. B – TRASMISSIONE PREVISIONI ANNUALI DI IMPEGNI / SPESA MISE - DPS Predisposizioni previsioni di impegno/spesa per LA Inizio Verifica previsioni di impegno/spesa per LA Aggregazioni e previsioni di impegno/spesa per Assi Prioritari Ricezione previsioni di impegno/spesa per Asse e aggregazione per Programma Previsioni di impegno/spesa per Asse Trasmissione previsioni di impegno/spesa per Programma Ricezione previsioni di impegno/spesa Programma Fine Aggiornamento del Quadro Finanziario Unico Pluriennale di Cassa (QFU) QFU Le previsioni di spesa devono essere presentate la prima volta entro il bimestre successivo all’approvazione del PAR FAS; il sistema deve fornire un alert all’utente che lo avvisi della scadenza di presentazione delle previsioni Previsioni di impegno/spesa per LA Previsioni di impegno/spesa per Programma Controllo di raggiungimento dell’impegno giuridicamente vincolante Il sistema dovrà supportare il monitoraggio degli impegni giuridicamente vincolanti in quanto solo al raggiungimento di determinati scaglioni potrà avvenire il rimborso della spesa del MISE 1

199 - 199 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice E.Processi del Programma Attuativo Regionale FAS Premessa e Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 2b. Stipula / integrazione APQ 6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento 7. Gestione delle irregolarità e recuperi / revoche 7.1 Gestione delle irregolarità 7.2 Recupero / revoca importi irregolari

200 - 200 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA GESTIONE DELLE IRREGOLARITÀ Descrizione fase Flusso documentale  L’AdG, tramite l’ Uffcio Gestione delle irregolarità e recuperi, riceve e registra (nel Registro delle irregolarità) le segnalazioni di irregolarità  L’AdG, tramite l’ Uffcio Gestione delle irregolarità e recuperi, effettua una istruttoria sulla irregolarità ricevuta  L’AdG trasmette al MISE-UVER entro due mesi dall’accertamento una comunicazione trimestrale sulle irregolarità sia nel caso di riscontro che di assenza di irregolarità  Registro Irregolarità  Scheda trimestrale sulle irregolarità  Documento istruttorio 7.1. Gestione delle irregolarità Descrizione del processo 1

201 - 201 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA GESTIONE DELLE IRREGOLARITÀ AdG (Gestione delle Irregolarità e recuperi) Ricezione segnalazione di irregolarità da esterni Inizio Ricezione segnalazione di irregolarità da interni Comunicazione di irregolarità ricevuta da Dipartimento Interno, AdA, AdC Trascrizione nel Registro delle Irregolarità Comunicazione di irregolarità ricevuta ad es. da Guardia di Finanza 7.1. Gestione delle irregolarità Flusso di processo AdC Dirigente di settore / RLA MISE - UVER Registro irregolarità Invio comunicazione trimestrale sulle irregolarità al MISE - UVER Ricezione comunicazione trimestrale sulle irregolarità Scheda Secondo quanto previsto dal Si.Ge.Co, la comunicazione trimestrale delle irregolarità viene inviata al MISE-UVER sia in caso di contenuto negativo che positivo 1 Istruttoria irregolarità Documento istruttorio Fine

202 - 202 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice E.Processi del Programma Attuativo Regionale FAS Premessa e Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 2b. Stipula / integrazione APQ 6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento 7. Gestione delle irregolarità e recuperi / revoche 7.1 Gestione delle irregolarità 7.2 Recupero / revoca importi irregolari

203 - 203 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA RICEZIONE DECRETO DI REVOCARECUPERO DELL’IMPORTO RITENUTO IRREGOLARE Descrizione fase Flusso documentale AB  Reversale di incasso  Registro delle Irregolarità  Registro dei Recuperi  Ingiunzione di pagamento Fasi del processo  In caso di mancato recupero, il Dirigente Generale avvia il procedimento giudiziario di recupero  In caso di recupero della somma, l’AdC comunica l’avvenuto incasso all’ AdG (Gestione delle Irregolarità e recuperi) che annota la data, ed il numero della reversale di incasso sul Registro delle Irregolarità  Successivamente il Servizio Bilancio provvede alla contabilizzazione dell’importo recuperato 7.2. Recupero / Revoca importi irregolari Descrizione del processo  Il RLA/ Resp. di settore attiva il procedimento amministrativo di recupero, mediante predisposizione di apposito decreto di revoca  Se la spesa oggetto di revoca è già stata certificata, l’AdC provvede alla registrazione dell’ importo revocato nel registro debitorio  Decreto dirigenziale di revoca  Registro debitorio 1

204 - 204 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 7.2. Recupero / Revoca importi irregolari Flusso di processo (1/2) 1 A – RICEZIONE DECRETO DI REVOCA Dirigente di settore / RLI Adozione decreto di revoca Decreto dirigenziale di revoca Ricezione decreto di revoca AdC Destinatario Ragioneria Settore Entrata / Bilancio Ricezione decreto di revoca Comunicazione dell’entrata attesa (importo da recuperare più interessi) Ricezione comunicazione Il decreto dovrà contenere il codice dell’operazione SIURP, il CUP di progetto e le modalità di rimborso, al fine di permettere la corretta contabilizzazione dell’importo recuperato e relativi interessi Dir. Generale Inizio Avvio procedimento di recupero delle somme Revoca su spesa certificata alla CE? Registrazione importo revocato nel registro debitorio No Sì Registro debitorio Restituzione somme? No Sì Attivazione procedimento giudiziario per recupero Verifica incasso e registrazione reversale d’incasso Ricezione comunicazione circa l’avvenuto incasso Reversale di incasso Restituzione somme più interessi Ricezione comunicazione circa l’avvenuto incasso Fine SIAR Ingiunzione di pagamento Il procedimento giudiziario, nelle fasi successive, viene gestito dal sistema sull’avvocatura B - RECUPERO DELL’IMPORTO RITENUTO IRREGOLARE AdG (Gestione delle Irregolarità e recuperi) Ricezione decreto di revoca 7.1. Gestione delle irregolarità

205 - 205 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 7.2. Recupero / Revoca importi irregolari Flusso di processo (2/2) B - RECUPERO DELL’IMPORTO RITENUTO IRREGOLARE Dirigente di settore / RLA AdC Destinatario Ragioneria Settore Entrata / Bilancio Comunicazione su allocazione dei fondi rispetto ai capitoli di bilancio Contabilizzazione importo recuperato Ricezione comunicazione circa l’avvenuto incasso Registro irregolarità Annotazione data e numero reversale sul Registro delle Irregolarità SIAR AdG (Gestione delle Irregolarità e recuperi) Aggiornamento registro dei recuperi Registro dei recuperi Fine 1 MISE - UVER

206 - 206 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice E.Processi del Programma Attuativo Regionale FAS Premessa e Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 2b. Stipula / integrazione APQ 6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento 7. Gestione delle irregolarità e recuperi / revoche 10. Monitoraggio 10.1 Monitoraggio 10.2 Rapporto Annuale di Esecuzione

207 - 207 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 10.1 Monitoraggio Descrizione del processo VALIDAZIONE E TRASMISSIONE DEI DATI ALL’IGRUE Descrizione fase Flusso documentale AB  Il Responsabile del sistema di monitoraggio effettua i controlli sulla qualità e congruenza dei dati di avanzamento fisico, procedurale e finanziario, comunicati dal RLA (per operazioni a titolarità) o dal destinatario (per operazioni a regia)  L’Unità di monitoraggio supporta il Responsabile del sistema di monitoraggio per assicurare il rispetto delle attività di monitoraggio  L’AdG,con il supporto del RM, provvede ad effettuare la validazione dei dati del programma sul Sistema Centrale di Monitoraggio  Il MISE – DPS trasferisce i dati dalla BDU a SGP ed estrae il report di controllo  Reportistica  Report di controllo Fasi del processo  Il Resp. di monitoraggio provvede alla aggregazione dei dati ed alla eleaborazione della reportistica ai fini della “ governance ” generale del Programma. Tale attività, consistendo nella rielaborazione e aggregazione, attraverso indicatori sintetici, dei dati di monitoraggio permette analisi di vario tipo sull’avanzamento del programma e può essere di supporto alle eventuali decisioni sulla riprogrammazione (es. individuazione necessità / opportunità di rimodulare le somme tra gli Assi Prioritari) ANALISI REPORTISTICA 1

208 - 208 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Resp del sitema Monitoraggio A - VALIDAZIONE E TRASMISSIONE DEI DATI ALL’IGRUE RLA / Destinatario 10.1 Monitoraggio Flusso di processo (1/2) MISE - DPS Inizio In tale fase di processo il RLA (per operazioni a titolarità) o il destinatairo (per operazioni a regia) provvedono a gestire l’operazione seguendo le fasi della pista di controllo e ad inserire i dati di avanzamento fisico, procedurale e finanziario sul SIURP (cfr. processo 5b) Verifica della qualità e congruità dei dati: controlli di prevalidazione A titolo esemplificativo, i controlli di prevalidazione possono essere relativi ad es. alla verifica della presenza di tutti i campi obbligatori richiesti dal Protocollo di colloquio, coerenza dati di pagamento e impegno, etc.. Ricezione dati di monitoraggio Validazione dati di monitoraggio AdG L’AdG con il supporto del RM, è responsabile della validazione dei dati del programma sul Sistema Centrale di Monitoraggio Consolidamento dati nel Sistema Centrale di monitoraggio - BDU B - ANALISI REPORTISTICA Aggregazione dei dati e predisposizione della reportistica Supporto per il rispetto delle attività di monitoraggio Unità di Monitoraggio IGRUE Trasferimento dei dati da BDU a SGP Report di controllo positivo? No Sì Estrazione Report di controllo SGP Report di controllo 5. Attuazione BDU SGP 1

209 - 209 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 10.1 Monitoraggio Flusso di processo (2/2) IGRUE AdG Dirigente di settore / Resp. asse Individuaizone eventuali rimodulazioni finanziarie a livello di Asse Condivisione (eventuale) rimodulazione finanzairia a livello di Asse Fine B - ANALISI REPORTISTICA Resp del sitema Monitoraggio Individuazione ed analisi degli scostamenti tra quanto programmato e quanto realizzato A livello esemplificativo, può essere prodotta reportistica contentene i seguenti indicatori: indicatori di scostamento nelle realizzazioni fisiche (verifica del raggiungimento dei valori target definiti in fase di programmazione) indicatori di scostamento nell’avanzamento prcedurale dellei perazioni rispetto alla tempistica programmata; i ndicatori di scostamento rispetto agli obiettivi di spesa programmati (spesa sostenuta e pagata rispetto all’impegno comunitario annuale). RLA / Destinatario 12. Riprogrammazione / Aggiornamento (eventuale) 1

210 - 210 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice E.Processi del Programma Attuativo Regionale FAS Premessa e Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 2b. Stipula / integrazione APQ 6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento 7. Gestione delle irregolarità e recuperi / revoche 10. Monitoraggio 10.1 Monitoraggio 10.2 Rapporto Annuale di Esecuzione

211 - 211 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA PREDISPOSIZIONE RAE Descrizione fase Flusso documentale  L’AdG provvede a predisporre il RAE con il supporto del Nucleo Regionale di Valutazione  L’AdG trasmette il RAE al Comitato di Sorveglianza per la reltiva approvazione  RAE  RAE (approvato da CdS) Fasi del processo TRASMISSIONE RAE AL MISE / DPS E CIPECARICAMENTO RAE  N/A 10.2 Rapporto annuale d’esecuzione Flusso di processo AB C  L’AdG trasmette il RAE approvato dal CdS al MISE / DPS e al CIPE, che provvedono ad emettere il relativo parere  Parere RAE  L’AdG provvede a caricare il RAE ed il relativo parere del MISE / DPS e CIPE 1

212 - 212 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 10.2 Rapporto annuale d’esecuzione Flusso di processo Inizio A - PREDISPOSIZIONE DEL RAPPORTO ANNUALE DI ESECUZIONE Predisposizione del RAE Ricezione RAE Elaborazione del parere sul RAE Ricezione parere RAE RAE Approvazion e RAE? No Sì Analisi del RAE Supporto all’AdG Recepimento approvazione CdS RAE (approvato da CdS) Trasmisisone RAE Caricamento del RAE / parere sul SIURP C – CARICAMENTO RAE Fine RAE ricevibile? No Sì Parere su RAE AdG CdS Nucleo Regionale di Valutazione MISE / DPS e CIPE B – TRASMISSIONE RAE AL MISE / DPS E CIPE 1

213 - 213 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice E.Processi del Programma Attuativo Regionale FAS Premessa e Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 2b. Stipula / integrazione APQ 6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento 7. Gestione delle irregolarità e recuperi / revoche 10. Monitoraggio 12. Riprogrammazione / Aggiornamento 12.1 Riprogrammazione / Aggiornamento PAR 12.2 Riprogrammazione / Aggiornamento Documento di Attuazione

214 - 214 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA AGGIORNAMENTO DEL PAR APPROVAZIONE DEL PAR AGGIORNATO Descrizione fase Flusso documentale AB Fasi del processo C CARICAMENTO DEL PAR AGGIORNATO 12.1 Riprogrammazione / Aggiornamento PAR Descrizione del processo  L’AdG, sulla base degli input ricevuti, aggiorna il PAR  Il processo di riprogrammazione / aggiornamento PAR può avere, a titolio esemplificativo, come input il processo di selezione (nel caso di individuazione di un’Azione Cardine), il processo di monitoraggio (nel caso di rimodulazione finanziaria per asse) e il processo di valutazione e può essere suddiviso nelle tre seguenti fasi :  Bozza PAR aggiornato  Delibere di iscrizione del Piano Finanziario sul Bilancio (nel caso di rimodulazione finanziaria)  La proposta di PAR viene valutata e approvata, a livello regionale, dalla Giunta e dal Consiglio Regionale e, a livello nazionale del MISE – DPS  Il PAR approvato deve essere caricato nel sistema SIURP. In tale fase deve essere possibile caratterizzare le operazioni contenute nel PAR, attribuendo alle operazioni gli attributi fondamentali (es. data di ammissibilità delle spese) per la gestione delle successive fasi operative  PAR aggiornato approvato  Delibera di approvazione della Giunta Regionale  Delibera di approvazione del Consiglio Regionale  Delibera di presa d’atto della Giunta Regionale  Delibera di presa d’atto del Consiglio Regionale 1

215 - 215 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA MISE - DPS Inizio AdG / Comitato di Coordinamento Nucleo regionale valutaz Giunta Regionale Consiglio Regionale A – AGGIORNAMENTO PAR Bozza Aggiornamento PAR Delibera di approvazione proposta PAR B – APPROVAZIONE DEL PAR AGGIORNATO Proposta di PAR aggiornato Proposta di PAR approvata? No Sì Delibera di approvazione Proposta di PAR approvata? No Sì Delibera di approvazione Approvazione del PAR PAR aggiornato approvato Recepimento esito delibera Proposta di PAR approvata? No Sì Supporto all’AdG: Valutazione del PAR Presa d’atto approvazione PAR 12.1 Riprogrammazione / Aggiornamento PAR Flusso del processo (1/2) Comitato di Sorveglianza Eventi esterni che implicano revisione PAR Mutamento condizioni socio – economiche Rimodulazione finanziaria (per allineamento incentivi) Nuove categorie di investimenti pubblici Aiuti in esenzione a Grandi Imprese Proposte revisione PAR per ridefinizione obiettivi Ricezione notifica e caricamento Rimodulazione finanziaria per asse/ obiettivi? Presa visione del PAR aggiornato CIPE Sì No Delibera di presa d’atto 4. Selezione (Azioni cardine 10.1 Monitoraggio (Rimodulazio ne finanziaria per asse) 6.1 Certificazione 11. Valutazione 1 5. Attuazione

216 - 216 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA AdG Nucleo regionale valutaz Giunta Regionale Consiglio Regionale Partenariato / Enti locali Ragioneria Fine Caricamento PAR Iscrizione delle risorse del PAR sui capitoli di Bilancio per obiettivo operativo SIAR Proposta di iscrizione del Piano Finanziario sul capitolo di Bilancio per obiettivo operativo Delibera per iscrizione Piano C – CARICAMENTO PAR AGGIORNATO Approvazione iscrizione risorse sul capitolo di Bilancio per obiettivo operativo 12.1 Riprogrammazione / Aggiornamento PAR Flusso del processo (2/2) Rimodulazion e finanziaria per asse/ obiettivi? Sì No MISE - DPS Delibera per iscrizione Piano Approvazione iscrizione risorse sul capitolo di Bilancio per obiettivo operativo 1

217 - 217 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice E.Processi del Programma Attuativo Regionale FAS Premessa e Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 2b. Stipula / integrazione APQ 6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento 7. Gestione delle irregolarità e recuperi / revoche 10. Monitoraggio 12. Riprogrammazione / Aggiornamento 12.1 Riprogrammazione / Aggiornamento PAR 12.2 Riprogrammazione / Aggiornamento Documento di Attuazione

218 - 218 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA AGGIORNAMENTO DOCUMENTO DI ATTUAZIONE APPROVAZIONE DEL DOCUMENTO DI ATTUAZIONE AGGIORNATO Descrizione fase Flusso documentale ABC CARICAMENTO DEL DOCUMENTO DI ATTUAZIONE E REGISTRAZIONE OPERAZIONI Fasi del processo  Il processo di riprogrammazione / aggiornamento del Documento di attuazione ha come input il processo di selezione (con l’individuazione di una nuova operazione), il processo di monitoraggio (con la rimodulazione finanziaria per LA / operazione) o la valutazione e può essere scomposto nelle tre seguenti fasi:  Ciascun Responsabile di Settore, sulla base degli input ricevuti, provvede a predisporre una proposta del Documento di attuazione per il proprio settore  I documenti di attuazione di settore saranno poi racchiusi nel Documento di Attuazione di Asse  Proposta di aggiornamento del documento di attuazione  Il Documento di attuazione aggiornato deve essere approvato dal Comitato di Coordinamento, dalla Giunta Regionale ed inviato per conoscenza al Comitato di Sorveglianza  Nel caso di modifica del piano finanziario a livello di obiettivi, viene richista l’approvazionbe del Piano Finanziario al Consiglio Regionale  Parere / relazione di accompagno del Nucleo  Parere dell’AdG  Documento di attuazione aggiornato approvato  Il documento di attuazione approvato deve essere caricato nel sistema SIURP. In tale fase deve essere possibile registrare le operazioni definite nel documento di attuazione associandole alle linee di intervento del PAR  Delibera di iscrizione del Piano Finanziario sul Bilancio (nel caso di rimodulazione finanziaria) 12.2 Riprogrammazione / Aggiornamento Documento di Attuazione Descrizione del processo 1

219 - 219 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Comitato Sorveglianza Resp di Asse/ Dir. di settore Comitato di Coordiname nto A – AGGIORNAMENTO DOCUMENTO DI ATTUAZIONE B – APPROVAZIONE DOCUMENTO DI ATTUAZIONE AGGIORNATO Inizio Proposta di aggiornamento documento di attuazione Giunta Regionale Approvazione documento di attuazione Approvazione documento di attuazione aggiornato Presa visione del documento di attuazione aggiornato Caricamento Documento di Attuazione AdG C - CARICAMENTO DEL DOC. E REGISTRAZIONE OP. Documento di attuazione aggiornato Documento approvato Nucleo regionale valutaz Supporto all’AdG Verifica di coerenza e di conformità con la normativa Documento di attuazione approvato? No Sì Ricezione notifica di approvazione 12.2 Riprogrammazione / Aggiornamento Documento di Attuazione Flusso del processo (1/2) 10.1 Monitoraggio (Rimodulazio ne finanziaria per asse) 11. Valutazione 12.1 Riprogramma zione PAR 1 4. Selezione (Azioni cardine) Bisogna prevedere un blocco sull’importo dell’operazione che può essere tolto solamente dall’AdG Esito procedura positivo? No Sì Parere (interno tra Nucleo e AdG) Motivazione dell’esito negativo della procedura Elaborazione del parere positivo sull’esito della procedura Parere positivo Parere negativo Elaborazione del parere / relazione di accompagno Presa visione e caricamento parere del nucleo e decisione su esito procedura

220 - 220 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Comitato di Coordinamento Giunta Regionale AdG C - CARICAMENTO DEL DOCUMENTO DI ATTUAZIONE E REGISTRAZIONE OPERAZIONI Ragionaria 12.2 Riprogrammazione / Aggiornamento Documento di Attuazione Flusso del processo (2/2) Caricamento del piano finanziario Fine Iscrizione delle risorse del PAR Proposta di iscrizione del Piano Finanziario sul Bilancio Delibera per iscrizione Piano Approvazione iscrizione risorse su bilancio Rimodulazion e finanziaria per obiettivi? Sì No Consiglio Regionale 5. Attuazione SIAR 1

221 - 221 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice F.Processi del Programma Operativo Regionale FSE Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 1.1 Definizione POR 1.2 Definizione criteri di selezione 1.3 Definizione Si.Ge.Co. 1.4 Microprogrammazione AdG - OI

222 - 222 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Premessa AMBITI DI INTERVENTO DEL POR FSE CALABRIA 2007/13 MODALITA’ DI ATTUAZIONE DEL POR FSE CALABRIA 2007/13 Il POR FSE 2007/13 è articolato in sette Assi Prioritari, a loro volta articolati in Obiettivi Specifici e Operativi: Asse Prioritario I – Adattabilità Asse Prioritario II – Occupabilità Asse Prioritario III – Inclusione Sociale Asse Prioritario IV – Capitale Umano Asse Prioritario V – Transnazionalità e Interregionalità Asse Prioritario VI – Assistenza Tecnica Asse Prioritario VII – Capicità Istituzionale MODALITA’ E CRITERI DI SELEZIONE DEGLI INTERVENTI Il POR FSE 2007/13 può essere attuato direttamente dall’Amministrazione Regionale ( operazioni a titolarità / operazioni a regia) Il POR FSE 2007/13 può essere attuato mediante ricorso ad Organismi Intermedi a cui può esssere affidata una o più Assi Le modalità di selezione delle operazioni sono riconducibili al processo di Avvisi Pubblici

223 - 223 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Business Process Model : Ciclo di vita della Programmazione, Gestione e Monitoraggio del FSE Gestione delle irregolarità e recuperi / revoche Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento 1 Audit di sistema & Audit Operazioni (Controlli di II livello) Controlli di I livello 9 8 Riprogrammazione / Aggiornamento 12 Programmazione 1.1 Definizione POR 1.2 Definizione Criteri di selezione 1.3 Definizione Si.Ge.Co 1.4 Microprogrammazione AdG - OI 1 6 7 Attuazione 5 Monitoraggio 10 Attuazione 5 Valutazione 11 Operazioni da individuare Output Progr.ne Piani Operativi / Attuativi Selezione 4 XXX Processi POR FSE descritti nella presente sezione del documento XXX Processi comuni tra POR FSE e POR FESR. Per la descrizione di tali processi si rimanda alla sezione del documento riguardante il POR FESR

224 - 224 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice F.Processi del Programma Operativo Regionale FSE Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 1.1 Definizione POR 1.2 Definizione criteri di selezione 1.3 Definizione Si.Ge.Co. 1.4 Microprogrammazione AdG - OI

225 - 225 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 1.1 Definizione POR Descrizione del processo ELABORAZIONE E PREDISPOSIZIONE DEL POR APPROVAZIONE DEL POR Descrizione fase Flusso documentale AB Fasi del processo C CARICAMENTO DEL POR  I Dipartimenti competenti, sulla base delle esigenze territoriali condivise con il partenariato (es. Enti locali) e con il supporto del Nucleo di Valutazione Regionale, predispongono il POR coerentemente con quanto definito nel QSN a livello Nazionale. Il POR viene predisposto secondo la seguente struttura:  Asse prioritario  Obiettivo specifico  Obiettivo operativo Nel POR, viene inoltre definito il piano finanziario declinato per Asse Prioritario  Il processo di programmazione ha inizio con la definizione del POR che può essere suddiviso nelle tre seguenti fasi :  Bozza tecnica POR  Proposta POR  Decisione CE (POR approvato)  Delibera di approvazione della Giunta Regionale  Delibera di approvazione del Consiglio Regionale  Delibera di presa d’atto della Giunta Regionale  Delibera di presa d’atto del Consiglio Regionale  Delibere di iscrizione del Piano Finanziario sul Bilancio  Delibere di istituzione delle Autorità e dei Comitati  La proposta di POR viene valutata e approvata, a livello regionale, dalla Giunta e dal Consiglio Regionale e, a livello europeo, dalla CE  Il POR approvato deve essere caricato nel sistema SIURP secondo la struttura precedentemente descritta ( Asse prioritario, Obiettivo specifico, Obiettivo operativo ). In seguito all’iscrizione delle risorse in bilancio vengono istituite le Autorià ed i Comitati 1

226 - 226 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 1.1 Definizione POR Flusso di processo (1/2) CE Inizio Nucleo regionale valutaz Giunta Regionale Consiglio Regionale A – ELABORAZIONE E PREDISPOSIZIONE POR Predisposizione bozza POR Partenariato / Enti locali Analisi e rilevazione esigenze territoriali Recepimento delle proposte di integrazione al POR Predisposizione proposta di POR Delibera di approvazione proposta POR B – APPROVAZIONE POR Ragioneria Bozza tecnica POR Proposta di POR Proposta di POR approvata? No Sì Delibera di approvazione Proposta di POR approvata? No Sì Delibera di approvazione Approvazione del POR e attribuzione codice programma (CCI) Decisione CE Recepimento esito delibera Proposta di POR approvata? No Sì In tale fase viene inserito all’interno del POR il Piano Finanziario ripartito per Asse Prioritario Supporto all’AdG: Valutazione del POR Presa d’atto approvazione POR Dipartimenti competenti Delibera di presa d’atto 1

227 - 227 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 1.1 Definizione POR Flusso di processo (2/2) CE Nucleo regionale valutaz Giunta Regionale Consiglio Regionale Partenariato / Enti locali Ragioneria Fine Caricamento POR Iscrizione delle risorse del POR sui capitoli di Bilancio per obiettivo specifico SIAR Proposta di iscrizione del Piano Finanziario sui capitoli di Bilancio per obiettivo specifico C – CARICAMENTO POR E ISTITUZIONE AUTORITA’ Approvazione iscrizione risorse sui capitoli di Bilancio per obiettivo specifico Dipartimenti competenti Delibera per iscrizione Piano Approvazione iscrizione risorse sui capitoli di Bilancio per obiettivo specifico Delibera per iscrizione Piano Delibere di istituzione delle Autorità e dei Comitati Proposta di istituzione delle Autorità e dei Comitati Delibere di istituzione delle Autorità e dei Comitati Proposta Caricamento delibere 1

228 - 228 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 1.1 Definizione POR OUTPUT - Struttura POR N.B. Il sistema dovrà permettere di aggregare gli Assi Prioritari rispetto alle Priorità stabilite dal Quadro Strategico Nazionale (QSN), anche al fine della predisposizione del Rapporto Strategico Annuale Obiettivo Specifico A Obiettivo Specifico B Asse I Asse VII Programma Operativo Regionale Obiettivo Operativo A.1 … Asse II ……………… ……………… ……………… Documento di programmazione Asse Obiettivo specifico Obiettivo operativo Priorità QSN Priorità 1 Priorità 2 Priorità 3 Priorità 4 ……………… Priorità 10 Obiettivo Operativo A.2 Obiettivo Operativo B.1 Obiettivo Operativo B.2 ESEMPLIFICATIVO 1

229 - 229 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 1.1 Definizione POR Relazione struttura POR – Capitoli di bilancio ESEMPLIFICATIVO 1 La relazione tra obiettivi specifici del POR FSE ed i capitoli di bilancio deve essere 1:n. In particolare, al fine di consentire la contabilizzazione separata delle operazioni che sono finanziate nell’ambito del FSE ai sensi dell’art. 34 del Regolamento 1083/2006 (Principio della Flessibilità), ciascun obiettivo specifico dovrà essere collegato ad almeno due capitoli di bilancio uno dei quali dovrà essere dedicato alla contabilizzazione delle risorse finanziarie legate al citato articolo Obiettivo Specifico A Obiettivo Specifico B Asse I Asse VII Programma Operativo Regionale Capitolo 1 … Asse II ……………… ……………… ……………… Documento di programmazione Asse Obiettivo specifico Capitolo di Bilancio Priorità QSN Priorità 1 Priorità 2 Priorità 3 Priorità 4 ……………… Priorità 10 Capitolo 2 Capitolo 3 Capitolo 4 Capitoli di bilancio dedicati alla contabilizzazione delle risorse finanziarie di cui all’art. 34 del Regolamento 1083/2006

230 - 230 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice F.Processi del Programma Operativo Regionale FSE Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 1.1 Definizione POR 1.2 Definizione criteri di selezione 1.3 Definizione Si.Ge.Co. 1.4 Microprogrammazione AdG - OI

231 - 231 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 1.2 Definizione Criteri di selezione Descrizione del processo ELABORAZIONE E PREDISPOSIZIONE CRITERI DI SELEZIONE APPROVAZIONE DEI CRITERI DI SELEZIONE Descrizione fase Flusso documentale ABC CARICAMENTO DEI CRITERI DI SELEZIONE Fasi del processo  Bozza di criteri di selezione  Parere del Comitato di Coordinamento  Proposta di criteri di selezione  Criteri di selezione approvati  Delibera di presa d’atto della Giunta Regionale  Delibera di presa d’atto del Consiglio Regionale  L’AdG per rispondere agli adempimenti previsti nel Regolamento (CE) n. 1083/2006, ha il compito di definire i criteri di selezione delle operazioni. Tale proceso può essere scomposto nelle tre seguenti fasi:  L’AdG, con il supporto del Responsabile di Asse e del Nucleo di Valutazione Regionale, predispone una proposta di cirteri di selezione delle operazioni  La proposta dei criteri di selezione deve essere approvata dal Comitato di Sorveglianza  I criteri di selezione delle operazioni (distinti in criteri di ammissibilità generali e criteri di priorità) devono essere caricati nel sistema SIURP  n/a 1

232 - 232 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 1.2 Definizione Criteri di selezione Flusso di processo Comitato Sorveglianza AdG Comitato di coordinamento Nucleo regionale valutaz Condivisione bozza dei criteti di selezione Predisposizione bozza dei criteri di selezione Recepimento integrazioni Approvazione dei criteri di selezione delle operazioni A – ELABORAZIONE E PREDISPOSIZIONE CRITERIB – APPROVAZIONE CRITERI DI SELEZIONE Inizio Predisposizione proposta criteri di selezione Caricamento criteri di selezione approvati Fine C – CARICAMENTO CRITERI Bozza criteri di selezione Proposta criteri di selezione Criteri di selezione approvati Giunta Regionale Consiglio Regionale Supporto all’AdG Presa d’atto dei criteri di selezione approvati Ricezione notifica di approvazione dei criteri di selezione Criteri approvati? No Sì Parere Presa d’atto dei criteri di selezione approvati Delibera di presa d’atto Ricezione e caricamento approvazione CDS 1

233 - 233 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice F.Processi del Programma Operativo Regionale FSE Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 1.1 Definizione POR 1.2 Definizione criteri di selezione 1.3 Definizione Si.Ge.Co. 1.4 Microprogrammazione AdG - OI

234 - 234 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 1.3 Definizione Si.Ge.Co Descrizione del processo ELABORAZIONE E PREDISPOSIZIONE Si.GE.CO APPROVAZIONE DEL SI.GE.CO. Descrizione fase Flusso documentale ABC CARICAMENTO DEL SI.GE.CO. Fasi del processo  L’AdG, sulla base della struttura organizzativa definita e approvata dalla Giunta Regionale, provvede a predisporre il Si.Ge.Co, quale strumento operativo a supporto della gestione del Programma  L’iter approvativo del Si.Ge.Co prevede che ci sia una valutazione da parte dell’IGRUE e la successiva approvazione da parte della CE  Proposta Si.Ge.Co  Parere del Comitato di Coordinamento  Delibera di approvazione Si.Ge.Co  Parere di conformità  Si.Ge.Co approvato  Il Si.Ge.Co deve essere caricato nel sistema SIURP come allegato PDF  Delibera di presa d’atto della Giunta Regionale 1

235 - 235 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 1.3 Definizione Si.Ge.Co Flusso di processo IGRUE AdG A – ELABORAZIONE E PREDISPOSIZIONE SI.GE.CO.B – APPROVAZIONE SI.GE.CO.C – CARICAMENTO SI.GE.CO. Inizio Predisposizione proposta Si.Ge.Co Trasmissione alla CE Analisi ed emissione del parere di conformità Proposta Si.Ge.Co Giunta Regionale CE Si.Ge.Co approvato Fine Caricamento Si.Ge.Co Comitato di coordinamento Valutazione positiva Si.Ge.Co? No Sì Presa d’atto approvazione Si.Ge.Co. Parere Recepimento e caricamento delibera Recepimento parere di conformità CE Condivisione proposta Si. Ge.Co. Delibera di approvazione proposta Si.Ge.Co Proposta di Si.Ge.Co approvata? No Delibera di approvazione SFC Parere di conformità Recepimento e caricamento parere del Comitato Sì SFC Dovrà essere previsto a sistema un warning che avvisi l’utente che, in assenza dell’approvazione del Si.Ge.Co, la CE non procederà al rimborso delle spese certtificate Delibera di presa d’atto 1

236 - 236 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice F.Processi del Programma Operativo Regionale FSE Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 1.1 Definizione POR 1.2 Definizione criteri di selezione 1.3 Definizione Si.Ge.Co. 1.4 Microprogrammazione AdG - OI

237 - 237 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 1.4 Microprogrammazione AdG - OI Descrizione del processo PREDISPOSIZIONE PIANI OPERATIVI / ATTUATIVI Descrizione fase Flusso documentale A Fasi del processo  L’AdG e gli OI predispongono e condividono dei piani operativi/attuativi che devono essere approvati dalla Giunta Regionale  AdG ed OI sottoscrivono i protocolli d’intesa  Piano operativo / attuativo  Protocollo di’intesa  DGR di approvazione piano operativo / attuativo 1  Il presente processo si applica nei casi in cui l’Amministrazione Regionale abbia designato un organismo o un servizio pubblico o privato per svolgere una parte o la totalità dei compiti dell’AdG o dell’AdC.  Qualora l’OI sia soggetto pubblico non avente carattere di struttura “ in house ” o soggetto privato, l’individuazione dell’OI avviene mediante procedura di evidenza pubblica conforme alla normativa comunitaria in materia di appalti pubblici ( Cfr. processo 5.1.1 ) TRASFERIMENTO RISORSE OI B  L’OI trasmette al Responsabile di Obiettivo Operativo la documentazione di progetto e richiede il trasferimento delle risorse finanziarie  Il Responsabile di Obiettivo Operativo effettua le verifiche amministrative sulla documentazione ricevuta dal l’OI  Il Dirigente di settore richiede la emissione del mandato di pagamento alla Ragioneria per la liquidazione all’OI  Documentazione di progetto  Check-list  Decreto di liquidazione  Mandato di pagamento

238 - 238 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA AdG Giunta Regionale A - PREDISPOSIZIONE PIANI OPERATIVI / ATTUATIVI Organismi Intermedi Inizio Predisposizione di piani operativi/attuativi Delibera di approvazione dei piani operativi/attuativi Sottoscrizione di protocolli d’intesa tra AdG e OI Piani operativi/ attuativi 1.4 Microprogrammazione AdG - OI Flusso di processo (1/2) Approvazion e piani operativi? No Si Recepimento delibera Protocolli d’intesa 1 DGR Fine Carciamento su SIURP

239 - 239 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 1.4 Microprogrammazione AdG - OI Flusso di processo (2/2) 1 Ragioneria Predisposizione decreto di liquidazione Registrazione contabile Mandato di pagamento Fine Verifiche amministrative sulla documentazione ricevuta Richiesta di liquidazione Decreto di liquidazione Resp. Sistema di Monitoraggio Aggiornamento avanzamento finanziario SIAR Esito controlli positivo? Sì No Integrazione informazioni Check list Dirigente di settore Organismo Intermedio Responsabile Obiettivo Operativo Inizio Richiesta trasferimento risorse Documentazione progetto B - TRASFERIMENTO RISORSE OI (*) (*) Il trasferimento delle risorse all’OI si intende al netto di un eventuale riconoscimento di emolumento all’OI per il servizio reso. Poiché il trasferimento all’OI, in questo caso, viene fatto in anticipo rispetto alla rendicontazione della spesa, successivamente in fase di attuazione il sistema dovrà consentire all’utente di monitorare la spesa rendicontata dall’OI e lo scostamento rispetto a quanto è stato trasferito.

240 - 240 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 1.4 Microprogrammazione AdG - OI 1 Fine Caricamento sul sistema dell’ elenco delle operazioni e dell’esito dei controlli, nell’ambito del piano attuativo approvato Responsabile Sistema di Monitoraggio Organismo Intermedio Responsabile Obiettivo Operativo/Linea di intervento Inizio Trasmissione elenco delle operazioni e delle relative spese sostenute con indicazione dell’esito dei controlli di primo livello ACQUISIZIONE ELENCO OPERAZIONI GESTITE DALL’ORGANISMO INTERMEDIO Supporto al Responsabile della Linea di intervento/Obiettivo Operativo L’elenco delle operazioni viene trasmesso secondo il formato stabilito dal Protocollo di Colloquio con il sistema nazionale di monitoraggio del QSN L’elenco delle spese sottoposte a controllo viene fornito attraverso un tracciato concordato con l’Autorità di Gestione

241 - 241 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice F.Processi del Programma Operativo Regionale FSE Premessa e Business Process Model Descrizione dei processi 1.Programmazione 4.Selezione 4.1 Selezione per Realizzazione di opere e lavori pubblici / Acquisizione di beni e servizi / Erogazione di finanziamenti e aiuti a imprese ed individui 4.1.1 Avvisi

242 - 242 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 4.1 Selezione per Realizzazione di opere e lavori pubblici / Acquisizione di beni e servizi / Erogazione di finanziamenti e aiuti a imprese ed individui ( 1/2 ) I processi di selezione e di attuazione dipendono dalla tipologia di operazione. Per alcune tipologie di operazioni, l’attività di selezione è all’interno del processo di Attuazione con una fase specificatamente chiamata Procedura di Aggiudicazione 1 Tipologia di operazione Oggetto selezioneStrumento di selezioneProcesso di Attuazione Acquisizione di beni e servizi Titolarità Regia Soggetto realizzatore / Organismo Intermedio Destinatario e operazioni Erogazione di finanziamenti e aiuti a imprese ed individui Titolarità Regia Destinatario e operazioniAvvisi Programmatore (soggetto che eroga l’aiuto) Avvisi Modalità attuativa Processo di Selezione Bando Avvisi - Procedura di selezione tramite avvisi - - - Procedura di Aggiudicazione tramite bando Realizzazione di opere e lavori pubblici (*) Titolarità Regia Soggetto realizzatore / Organismo Intermedio Bando Destinatario e operazioniAvvisi Procedura di Aggiudicazione tramite bando - Procedura di selezione tramite avvisi - (*) Per operazioni che sono finanziate nell’ambito del FSE ai sensi dell’articolo 34 del regolamento 1083/2006 (Principio della Flessibilità)

243 - 243 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA  4.1.1 – Avvisi Processo di riferimento Si riporta di seguito una tabella riepilogativa che, per ciascuna tipologia di operazione associa il relativo processo di riferimento 1  4.1.1 – Avvisi 4.1 Selezione per Realizzazione di opere e lavori pubblici / Acquisizione di beni e servizi / Erogazione di finanziamenti e aiuti a imprese ed individui ( 2/2 ) (*) (*) Per operazioni che sono finanziate nell’ambito del FSE ai sensi dell’articolo 34 del regolamento 1083/2006 (Principio della Flessibilità)

244 - 244 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice F.Processi del Programma Operativo Regionale FSE Premessa e Business Process Model Descrizione dei processi 1.Programmazione 4.Selezione 4.1 Selezione per Realizzazione di opere e lavori pubblici / Acquisizione di beni e servizi / Erogazione di finanziamenti e aiuti a imprese ed individui 4.1.1 Avvisi

245 - 245 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA ELABORAZIONE E PUBBLICAZIONE DELL’AVVISO VALUTAZIONE DELLE OFFERTE Descrizione fase Flusso documentale ABC  Il Dirigente di settore predispone la bozza di Avviso Pubblico e relativi allegati  Il Direttore generale e l’AdG effettuano le verifiche necessarie  Il Responsabile del procedimento amministrativo procede alla pubblcazione dell’avviso  Decreto di nomina della commissione di valutazione  Verbali Commissione di Valutazione  Decreto di aggiudicazione  Decreto di impegno  Convenzione sottoscritta  Bozza dell’avviso e allegati  Parere di coerenza AdG  Decreto dirigenziale  Avviso Fasi del processo  Il Responsabile del procedimento amministrativo riceve le domande/offerte e verifica i requisiti amministrativi  La Commissione di Valutazione, nominata dal Dirigente Generale, valuta le offerte pervenute  La Commissione di Valutazione redige la graduatoria provvisoria che viene verificata dal Responsabile del procedimento amministrativo  Il Dirigente di settore pubblica la graduatoria provvisoria  Il Dirigente Generale adotta il decreto di aggiudicazione  Il Dirigente di settore predispone lo schema di convenzione  Il Dirigente di Settore sottoscrive la convenzione 4.1.1 Avvisi Descrizione del processo 1 “INIZIALIZZAZIONE” OPERAZIONE E STIPULA CONVENZIONE

246 - 246 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA A – ELABORAZIONE E PUBBLICAZIONE DELL’AVVISO AdG Inizio Dirigente generale Predisposizione bozza dell’avviso e relativi allegati Dirigente di settore Verifica di conformità con la normativa comunitaria e nazionale Verifica di coerenza programmatica Necessità di integrazioni o modifiche? Sì No Redazione del decreto dirigenziale Decreto dirigenziale Responsabile procedimento Ragioneria 4.1.1 Avvisi Flusso di processo (1/3) Assunzione prenotazione impegno di spesa tramite decreto Registrazione contabile prenotazione di impegno SIAR 1 In tale fase, il sistema deve permettere all’utente di caratterizzare la tipologia di avviso (es. avviso per erogazione di aiuti) Bozza avviso e allegati Parere di coerenza Segreteria di Giunta Registrazione decreto dirigenziale Pubblicazione avviso Avviso Relativamente agli avvisi per erogazione di aiuti, il sistema deve: - fornire un warning all’utente con indicazione dell’invio della comunicazione alla CE tramite il sistema SANI - prevedere un’area nella quale l’utente traccia, in un secondo momento, l’avvenuta comunicazione alla CE

247 - 247 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA B – VALUTAZIONE DELLE OFFERTE Dirigente generale Valutazione delle offerte Deisgnazione e nomina della commissione di valutazione Ricezione dellle domande / offerte Commissione di valutazione Decreto di nomina Redazione graduatoria Verbali Verifica dei requisiti amministrativi Verifica graduatoria Pubblicazione graduatoria provvisoria e richiesta documentazione Decreto di aggiudicazione 4.1.1 Avvisi Flusso di processo (2/3) Nel caso si risponda all’avviso in modalità on-line, il sistema dovrà recepire le informazioni inserite nella fase di risposta all’avviso Approvazione e pubblicazione della graduatoria Beneficiario selezionato Responsabile procedimento 1 Assunzione dell’impegno di spesa tramite decreto Registrazione contabile dell’impegno SIAR Dirigente di settore Ragioneria Decreto di impegno

248 - 248 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA AdG Dirigente di settore Commissione di valutazione Beneficiario selezionato C – INIZIALIZZAZIONE OPERAZIONE E STIPULA CONVENZIONE Dirigente generale Ragioneria Pubblicazione esito avviso 4.1.1 Avvisi Flusso di processo (3/3) Stipula convenzione per realizzazione operazione Sottoscrizione convenzione Inizializzazione operazione Fine Convenzione sottoscritta Predisposizione schema di convenzione Tale attività rappresenta il momento a partire dal quale viene censita l’operazione mediante una serie di informazioni identificative (es. localizzazione geografica, costo ammesso a contributi, quadro economico, etc..) e creato il relativo fascicolo di progetto. In tale fase, il sistema deve consentire all’utente di tracciare anche l’informazione sulla modalità di acquisizione del bene / servizio (acquisizione tramite bando, acquisto tramite consip, acquisto tramite albo fornitori, acquisto mediante contratti quadro) Convenzione 1

249 - 249 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice F.Processi del Programma Operativo Regionale FSE Premessa e Business Process Model Descrizione dei processi 1.Programmazione 4.Selezione 5.Attuazione 5.1 Acquisizione di beni e servizi / Selezione OI 5.1.1 A titolarità senza SUA 5.1.2 A titolarità con SUA 5.1.3 A regia 5.2 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui

250 - 250 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Processo di riferimento Si riporta di seguito una tabella riepilogativa che, per ciascuna tipologia di operazione, associa il relativo processo di riferimento 5. Attuazione  5.1.1 – A titolarità senza SUA  5.1.2 – A titolarità con SUA  5.1.3 – A regia  5.2.2 – A regia  5.2.1 – A titolarità 1 (*) (*) Per operazioni che sono finanziate nell’ambito del FSE ai sensi dell’articolo 34 del regolamento 1083/2006 (Principio della Flessibilità)  5.1.1 – A titolarità senza SUA  5.1.2 – A titolarità con SUA  5.1.3 – A regia

251 - 251 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice F.Processi del Programma Operativo Regionale FSE Premessa e Business Process Model Descrizione dei processi 1.Programmazione 4.Selezione 5.Attuazione 5.1 Acquisizione di beni e servizi 5.1.1 A titolarità senza SUA 5.1.2 A titolarità con SUA 5.1.3 A regia 5.2 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui

252 - 252 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA ELABORAZIONE E PUBBLICAZIONE DEL BANDO STIPULA CONTRATTO VALUTAZIONE DELLE OFFERTE Descrizione fase ABC PROCEDURA DI AGGIUDICAZIONE TRAMITE BANDO SENZA SUA D REALIZZAZIONE OPERAZIONE  Il Responsabile di Obiettivo Operativo gestisce l’operazione seguendo le fasi della pista di controllo e con il supporto delle Unità di Monitoraggio acquisisce i dati di avanzamento  Il Responsabile di Obiettivo Operativo effettua le verifiche amministrative sulla documentazione ricevuta dal soggetto realizzatore  Il responsabile di settore richiede la emissione del mandato di pagamento alla Ragioneria per la liquidazione al soggetto realizzatore  Nel caso di procedimento giudiziario, il Responsabile di Obiettivo Operativo attribuisce all’operazione lo stato sospeso  Check-list controlli amministrativi Responsabile di Obiettivo  Decreto di liquidazione  Mandato di pagamento REALIZZAZIONE OPERAZIONE  Il Dirigente di settore definisce oggetto ed elementi essenziali del contratto ed elabora la documetazione di gara  Il Direttore generale e l’AdG effettuano le verifiche necessarie e richiedono al Dirigente di settore di effettuare le modifiche necessarie prima della predisposizione del decreto dirigenziale  Il Responsabile del procedimento amministrativo avvia la procedura di pubblicazione  La Commissione di Valutazione, nominata dal Dirigente di settore valuta le offerte pervenute  La Commissione di Valutazione redige la graduatoria provvisoria che viene poi comunicata dal Dirigente di settore  Il Responsabile del Procedimento amministrativo verifica i documenti inviati dall’aggiudicatario prima di predisporre il decreto di aggiudicazione  Il Dirigente di settore adotta il decreto di aggiudicazione definitiva che viene pubblicato ed inviato per registrazione alla Segreteria di Giunta  Il Dirigente di settore predispone la bozza di contratto  Il Direttore generale approva il contratto che viene poi sottoscritto dal Dirigente di settore  Decreto dirigenziale del Dirigente Generale  Documentazione di gara  Decreto dirigenziale del Dirigente di settore  Decreto di nomina della commissione di valutazione  Verbale di gara  Decreto di aggiudicazione  Bozza contratto  Contratto 5.1.1 Acquisizione di beni e servizi - A titolarità senza SUA Descrizione del processo Flusso documentale 1

253 - 253 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA A – ELABORAZIONE E PUBBLICAZIONE DEL BANDO Autorità di Gestione Inizio Dirigente generale Definizione oggetto bando Dirigente di settore Verifica di conformità con la normativa comunitaria Elaborazione della documentazione di gara Verifica di coerenza programmatica Necessità di integrazioni o modifiche? Realizzazione di modifiche e/o integrazioni Sì No Redazione del decreto dirigenziale Decreto dirigenziale Responsabile procedimento Presa visione della documentazione Doc di gara Ragioneria (*) In alcuni casi residuali il decreto viene firmato dal Direttore Generale 5.1.1 Acquisizione di beni e servizi - A titolarità senza SUA Flusso di processo (1/5) Assunzione prenotazione impegno di spesa tramite decreto Decreto dirigenziale Registrazione contabile prenotazione di impegno SIAR 1

254 - 254 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA B – VALUTAZIONE DELLE OFFERTE Resp. Procedimento amm.vo Dirigente di settore Deisgnazione e nomina della commissione di valutazione Commissione di valutazione Aggiudicatario Decreto di nomina Redazione graduatoria provvisoria Verbale di gara Verifica della regolarità della procedura espletata Comunicazione aggiudicazione provvisoria e richiesta documentazione Trasmissione documentazione per verifica requisiti Verifica dei documenti e predisposizione del decreto di aggiudicazione Ragioneria Valutazione delle offerte Richiesta pubblicazione bando Avvia procedura amm.va e pubblicazione bando A – ELAB.NE E PUBBL.NE DEL BANDO Ricezione delle domande / offerte Decreto di aggiudicazione 5.1.1 Acquisizione di beni e servizi - A titolarità senza SUA Flusso di processo (2/5) Registrazione contabile impegno SIAR 1

255 - 255 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 5.1.1 Acquisizione di beni e servizi - A titolarità senza SUA Flusso di processo (3/5) AdG Dirigente di settore Commissione di valutazione Aggiudi catario C – STIPULA CONTRATTO Dirigente generale Ragioneria Pubblicazione esito avviso Assunzione dell’impegno di spesa tramite decreto Registrazione contabile dell’impegno Stipula contratto per realizzazione operazione Sottoscrizione contratto Registrazione contratto Fine Contratto sottoscritto Predisposizione schema di contratto Decreto di impegno Contratto SIAR Approvazione schema di contratto 1

256 - 256 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 5.1.1 Acquisizione di beni e servizi - A titolarità senza SUA Flusso di processo (4/5) 1 Unità di Monitoraggio D – REALIZZAZIONE OPERAZIONE Dirigente di settore Gestione operazione seguendo le fasi della pista di controllo Verifica se all’avanzamento corrisponde anche un evento finanziario Esecuzione operazione Soggetto realizzatore Predisposizione e trasmissione SAL (ed eventuali giustificativi d i spesa) Supporto operativo nell’acquisizione dei dati Resp. Sistema di Monitoraggio Il sistema deve supportare l’utente nella personalizzazione delle piste di controllo per ciascuna operazione 10.1. Monitoraggio Riscontro procedimento giudiziario sull’operazione? No Attribuzione all’operazione dello stato di sospeso per motivi giudiziari Si 7. Gestione Irregolarità Responsabile Obiettivo Operativo / RIUP Oltre al Responsabile obiettivo operativo anche all’AdG devono essere visibili le operazioni con status sospeso

257 - 257 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 5.1.1 Acquisizione di beni e servizi - A titolarità senza SUA Flusso di processo (5/5) 1 Ragioneria Presenza evento finanziario? Sì No Predisposizione decreto di liquidazione Registrazione contabile Mandato di pagamento Fine D – REALIZZAZIONE OPERAZIONE Verifiche amministrative sulla documentazione ricevuta Richiesta di liquidazione Decreto di liquidazione Resp. Sistema di Monitoraggio Aggiornamento avanzamento finanziario 10.1. Monitoraggio SIAR Esito controlli positivo? Sì No Integrazione informazioni Soggetto realizzatore Check list Dirigente di settore Responsabile Obiettivo Operativo / RIUP

258 - 258 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice F.Processi del Programma Operativo Regionale FSE Premessa e Business Process Model Descrizione dei processi 1.Programmazione 4.Selezione 5.Attuazione 5.1 Acquisizione di beni e servizi 5.1.1 A titolarità senza SUA 5.1.2 A titolarità con SUA 5.1.3 A regia 5.2 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui

259 - 259 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA ATTIVITA’ PROPEDEUTICHE STIPULA CONTRATTO AFFIDAMENTO ALLA SUA Descrizione fase Flusso documentale ABC  Ogni anno, entro 30 giorni dall’approvazione del Bilancio, il Dirigente di settore stabilisce quali contratti di opere, di servizi e di fornitura affidare alla SUA nel corso dell’anno  In base al carattere prioritario delle procedure di affidamento che le vangono comunicate, la SUA organizza le proprie attività  ll Dirigente di settore comunica alla SUA gli elementi essenziali del contratto e nomina un RUP amministrativo  Il Dirigente di settore realizza l’atto di delega alla SUA che provvede alla elaborazione del bando e all’espletamento della gara  La SUA predispone il verbale di aggiudicazione provvisoria e lo sottopone all’amministrazione per eventuali osservazioni prima di predisporre l’atto di aggiudicazione definitiva  La SUA trasemette gli atti di aggiudicazione al Dirigente di settore che predispone l’atto di impegno definitivo  Decreto Dirigenziale  Atto di delega  Bando  Verbale aggiudicazione provvisoria  Atto di aggiudicazione definitiva  Atto di impegno definitivo  Bozza contratto  Contratto  Elenco contratti da affidare PROCEDURA DI AGGIUDICAZIONE TRAMITE BANDO CON SUA D REALIZZAZIONE OPERAZIONE 5.1.2 Acquisizione di beni e servizi - A titolarità con SUA Descrizione del processo 1  Il Responsabile di Obiettivo Operativo gestisce l’operazione seguendo le fasi della pista di controllo e con il supporto delle Unità di Monitoraggio acquisisce i dati di avanzamento  Il Responsabile di Obiettivo Operativo effettua le verifiche amministrative sulla documentazione ricevuta dal soggetto realizzatore  Il responsabile di settore richiede la emissione del mandato di pagamento alla Ragioneria per la liquidazione al soggetto realizzatore  Nel caso di procedimento giudiziario, il Responsabile di Obiettivo Operativo attribuisce all’operazione lo stato sospeso  Check-list controlli amministrativi Responsabile di Obiettivo  Decreto di liquidazione  Mandato di pagamento

260 - 260 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA AdG Dirigente generale Definizione oggetto bando Dirigente di settore Verifica di conformità con la normativa comunitaria Elaborazione della documentazione di gara Verifica di coerenza programmatica Necessità di integrazioni o modifiche? Realizzazione di modifiche e/o integrazioni Sì No Redazione del decreto dirigenziale Decreto dirigenziale Presa visione della documentazione Doc di gara Ragioneria (*) In alcuni casi residuali il decreto viene firmato dal Direttore Generale 5.1.2 Acquisizione di beni e servizi - A titolarità con SUA Flusso di processo (1/5) Inizio Decisione sui contratti di cui si prevede l’affidamento alla SUA nel corso dell’anno Organizzazione delle attività in base al carattere prioritario delle procedure di affidamento Elenco contratti Ricezione informativa SUA B – AFFIDAMENTO ALLA SUAA – ATTIVITA’ PROPEDEUTICHE Predisposizione delega alla SUA e richiesta di impegno Registrazione impegno contabile ed erogazione dell’1% delle spese alla SUA SIAR Atto di delega 1

261 - 261 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 5.1.2 Acquisizione di beni e servizi - A titolarità con SUA Flusso di processo (2/5) 1 SUA Dirigente di settore Ragioneria Realizzazione delle procedure di aggiudicazione Predisposizione del verbale di aggiudicazione provvisoria Verbale aggiudicazione provvisoria Analisi delle osservazioni dell’amministrazione e eventuale correzione No Sì Predisposizione dell’atto di aggiudicazione definitiva Atto di aggiudicazione definitiva 8a. Controlli di I° livello Entro 10 giorni dalla ricezione del verbale Trasmissione degli atti di aggiudicazione a RUP amministrativo Ricezione, caricamento e invio degli atti della SUA Ricezione degli atti di aggiudicazione Elaborazione del bando Bando Pubblicazione esito gara C – STIPULA CONTRATTO B – AFFIDAMENTO ALLA SUA Osservazioni sull’aggiudic azione provvisoria? Responsabile Obiettivo Operativo / RIUP Unità controlli di I° livello dipartimentale

262 - 262 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 5.1.2 Acquisizione di beni e servizi - A titolarità con SUA Flusso di processo (3/5) Dirigente di settore Aggiudi catario C – STIPULA CONTRATTO Dirigente generale Ragioneria Assunzione dell’impegno di spesa tramite decreto Registrazione contabile dell’impegno Stipula contratto per realizzazione operazione Sottoscrizione contratto Registrazione contratto Fine contratto sottoscritto Predisposizione schema di contratto Decreto di impegno Contratto SIAR Approvazione schema di contratto 1 SUA Unità contolli I livello 8a. Controlli di I° livello Rendicontazione spesa dell’1% 6.1 CERIFICAZIONE DELLA SPESA

263 - 263 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 5.1.2 Acquisizione di beni e servizi - A titolarità con SUA Flusso di processo (4/5) Unità di Monitoraggio D – REALIZZAZIONE OPERAZIONE Dirigente di settore Gestione operazione seguendo le fasi della pista di controllo Verifica se all’avanzamento corrisponde anche un evento finanziario Esecuzione operazione Soggetto realizzatore Predisposizione e trasmissione SAL (ed eventuali giustificativi d i spesa) Supporto operativo nell’acquisizione dei dati Resp. Sistema di Monitoraggio Il sistema deve supportare l’utente nella personalizzazione delle piste di controllo per ciascuna operazioned 10.1. Monitoraggio Riscontro procedimento giudiziario sull’operazione? No Attribuzione all’operazione dello stato di sospeso per motivi giudiziari Si 7. Gestione Irregolarità Oltre al Responsabile obiettivo operativo anche all’AdG devono essere visibili le operazioni con status sospeso Responsabile Obiettivo Operativo 1

264 - 264 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 1 5.1.2 Acquisizione di beni e servizi - A titolarità con SUA Flusso di processo (5/5) Ragioneria Presenza evento finanziario? Sì No Predisposizione decreto di liquidazione Registrazione contabile Mandato di pagamento Fine D – REALIZZAZIONE OPERAZIONE Verifiche amministrative sulla documentazione ricevuta Richiesta di liquidazione Decreto di liquidazione Resp. Sistema di Monitoraggio Aggiornamento avanzamento finanziario 10.1. Monitoraggio SIAR Esito controlli positivo? Sì No Integrazione informazioni Soggetto realizzatore Check list Dirigente di settore Responsabile Obiettivo Operativo / RIUP

265 - 265 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice F.Processi del Programma Operativo Regionale FSE Premessa e Business Process Model Descrizione dei processi 1.Programmazione 4.Selezione 5.Attuazione 5.1 Acquisizione di beni e servizi / Selezione OI 5.1.1 A titolarità senza SUA 5.1.2 A titolarità con SUA 5.1.3 A regia 5.2 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui

266 - 266 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Descrizione processo Flusso documentale  Decreto di liquidazione  Check-list controlli amministrativi Responsabile di Obiettivo  Mandato di pagamento  Il destinatario richiede un anticipo per l’avvio dell’operazione e inserisce i dati di avanzamento fisico, procedurale e finanziario che vengono validati dal Responsabile di Obiettivo Operativo  Il Responsabile di Obiettivo Operativo effettua le verifiche amministrative sulla documentazione ricevuta dal destinatario  Il responsabile di settore richiede la emissione del mandato di pagamento alla Ragioneria per la liquidazione al destinatario  Nel caso di procedimento giudiziario, il Responsabile di Obiettivo Operativo attribuisce all’operazione lo stato sospeso REALIZZAZIONE OPERAZIONE 5.1.3 Acquisizione di beni e servizi - A regia Descrizione del processo 1

267 - 267 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 5.1.3 Acquisizione di beni e servizi - A regia Flusso di processo (1/2) 1 Inizio Dirigente di settore Ragioneria Gestione operazione seguendo le fasi della pista di controllo Sì Destinatario Richiesta anticipo per avvio operazione Predisposizione decreto di liquidazione Registrazione contabile Decreto di liquidazione Verifica erogazione anticipo positiva? No Resp. Sistema di Monitoraggio Verifica se all’avanzamento corrisponde anche un evento finanziario In tale casistica il destinatario invia unitamente ai dati di avanzamento anche una domanda di rimborso con i relativi giustificativi di spesa Il sistema deve supportare l’utente nella personalizzazione delle piste di controllo per ciascuna operazione Ricezione e verifica dati di avanzamento 10.1. Monitoraggio Il trasferimento non è inserito in DDP per la certificazione e non produce avanzamento finanziario SIAR REALIZZAZIONE OPERAZIONE Riscontro procedimento giudiziario sull’operazione? No Attribuzione all’operazione dello stato di sospeso per motivi giudiziari Si 7. Gestione Irregolarità Responsabile Obiettivo Operativo Oltre al Responsabile obiettivo operativo anche all’AdG devono essere visibili le operazioni con status sospeso

268 - 268 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 5.1.3 Acquisizione di beni e servizi - A regia Flusso di processo (2/2) 1 Ragioneria Presenza evento finanziario? Sì No Predisposizione decreto di liquidazione Registrazione contabile Mandato di pagamento Fine REALIZZAZIONE OPERAZIONE Verifiche amministrative sulla documentazione ricevuta Richiesta di liquidazione Decreto di liquidazione Resp. Sistema di Monitoraggio Aggiornamento avanzamento finanziario 10.1. Monitoraggio SIAR Esito controlli positivo? Sì No Integrazione informazioni Check list Destinatario Dirigente di settore Responsabile Obiettivo Operativo

269 - 269 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice F.Processi del Programma Operativo Regionale FSE Premessa e Business Process Model Descrizione dei processi 1.Programmazione 4.Selezione 5.Attuazione 5.1 Acquisizione di beni e servizi / Selezione OI 5.2 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui 5.2.1 A titolarità 5.2.2 A regia

270 - 270 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Descrizione processo Flusso documentale  Check-list controlli amministrativi Responsabile di Obiettivo  Decreto di liquidazione  Mandato di pagamento REALIZZAZIONE OPERAZIONE 5.2.1 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui - A titolarità Descrizione del processo  Il Responsabile di Obiettivo Operativo gestisce l’operazione seguendo le fasi della pista di controllo e con il supporto delle Unità di Monitoraggio acquisisce i dati di avanzamento  Il Responsabile di Obiettivo Operativo effettua le verifiche amministrative sulla documentazione ricevuta dal soggetto realizzatore  Il responsabile di settore richiede la emissione del mandato di pagamento alla Ragioneria per la liquidazione al soggetto realizzatore  Nel caso di procedimento giudiziario, il Responsabile di Obiettivo Operativo attribuisce all’operazione lo stato sospeso 1

271 - 271 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 5.2.1 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui - A titolarità Flusso di processo (1/2) 1 Unità di Monitoraggio REALIZZAZIONE OPERAZIONE Dirigente di settore Gestione operazione seguendo le fasi della pista di controllo Verifica se all’avanzamento corrisponde anche un evento finanziario Esecuzione operazione Soggetto realizzatore Predisposizione e trasmissione SAL (ed eventuali giustificativi d i spesa) Supporto operativo nell’acquisizione dei dati Resp. Sistema di Monitoraggio Il sistema deve supportare l’utente nella personalizzazione delle piste di controllo per ciascuna operazione 10.1. Monitoraggio Riscontro procedimento giudiziario sull’operazione? No Attribuzione all’operazione dello stato di sospeso per motivi giudiziari Si 7. Gestione Irregolarità Inizio Responsabile Obiettivo Operativo Oltre al Responsabile obiettivo operativo anche all’AdG devono essere visibili le operazioni con status sospeso

272 - 272 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 5.2.1 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui - A titolarità Flusso di processo (2/2) 1 Ragioneria Presenza evento finanziario? Sì No Predisposizione decreto di liquidazione Registrazione contabile Mandato di pagamento Fine REALIZZAZIONE OPERAZIONE Verifiche amministrative sulla documentazione ricevuta Richiesta di liquidazione Decreto di liquidazione Resp. Sistema di Monitoraggio Aggiornamento avanzamento finanziario 10.1. Monitoraggio SIAR Esito controlli positivo? Sì No Integrazione informazioni Soggetto realizzatore Check list Se l’evento finanziario è associato ad una richiesta di anticipo dell’impresa, in DDP si può certficare fino al 30% dell’importo erogato a titolo di anticipo Dirigente di settore Responsabile Obiettivo Operativo

273 - 273 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice F.Processi del Programma Operativo Regionale FSE Premessa e Business Process Model Descrizione dei processi 1.Programmazione 4.Selezione 5.Attuazione 5.1 Acquisizione di beni e servizi / Selezione OI 5.2 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui 5.2.1 A titolarità 5.2.2 A regia

274 - 274 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Descrizione processo Flusso documentale  Check-list controlli amministrativi Responsabile di Obiettivo  Decreto di liquidazione  Mandato di pagamento REALIZZAZIONE OPERAZIONE 5.2.2 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui - A regia Descrizione del processo 1  Il soggetto programmatore richiede un anticipo per l’avvio dell’operazione e inserisce i dati di avanzamento fisico, procedurale e finanziario che vengono validati dal Responsabile di Obiettivo Operativo  Il Responsabile di Obiettivo Operativo effettua le verifiche amministrative sulla documentazione ricevuta dal soggetto programmatore  Il responsabile di settore richiede la emissione del mandato di pagamento alla Ragioneria per la liquidazione al soggetto programmatore  Nel caso di procedimento giudiziario, il Responsabile di Obiettivo Operativo attribuisce all’operazione lo stato sospeso

275 - 275 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 5.2.2 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui - A regia Flusso di processo (1/2) 1 Inizio Dirigente di settore Ragioneria Gestione operazione seguendo le fasi della pista di controllo Sì Richiesta anticipo per avvio operazione Predisposizione decreto di liquidazione Registrazione contabile Decreto di liquidazione Verifica erogazione anticipo positiva? No Resp. Sistema di Monitoraggio Verifica se all’avanzamento corrisponde anche un evento finanziario In tale casistica il destinatario invia unitamente ai dati di avanzamento anche una domanda di rimborso con i relativi giustificativi di spesa Il sistema deve supportare l’utente nella personalizzazione delle piste di controllo per ciascuna operazione Ricezione e verifica dati di avanzamento 10.1. Monitoraggio Il trasferimento non è inserito in DDP per la certificazione e non produce avanzamento finanziario SIAR REALIZZAZIONE OPERAZIONE Riscontro procedimento giudiziario sull’operazione? No Attribuzione all’operazione dello stato di sospeso per motivi giudiziari Si 7. Gestione Irregolarità Soggetto Programmatore Responsabile Obiettivo Operativo Oltre al Responsabile obiettivo operativo anche all’AdG devono essere visibili le operazioni con status sospeso

276 - 276 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 5.2.2 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui - A regia Flusso di processo (2/2) 1 Ragioneria Presenza evento finanziario? Sì No Predisposizione decreto di liquidazione Registrazione contabile Mandato di pagamento Fine REALIZZAZIONE OPERAZIONE Verifiche amministrative sulla documentazione ricevuta Richiesta di liquidazione Decreto di liquidazione Resp. Sistema di Monitoraggio Aggiornamento avanzamento finanziario 10.1. Monitoraggio SIAR Esito controlli positivo? Sì No Integrazione informazioni Check list Dirigente di settore Soggetto Programmatore Responsabile Obiettivo Operativo

277 - 277 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice F.Processi del Programma Operativo Regionale FSE Premessa e Business Process Model Descrizione dei processi 1. Programmazione 4. Selezione 5. Attuazione 12. Riprogrammazione 12.1 Riprogrammazione / Aggiornamento POR

278 - 278 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA AGGIORNAMENTO DEL POR APPROVAZIONE DEL POR AGGIORNATO Descrizione fase Flusso documentale AB Fasi del processo C CARICAMENTO DEL POR AGGIORNATO 12.1 Riprogrammazione / Aggiornamento POR Descrizione del processo  L’AdG, sulla base degli input ricevuti, aggiorna il POR  Il processo di riprogrammazione / aggiornamento POR può avere, a titolio esemplificativo, come input il processo di monitoraggio (nel caso di rimodulazione finanziaria per asse) e il processo di valutazione e può essere suddiviso nelle tre seguenti fasi :  Bozza POR aggiornato  Decisione CE (POR aggiornato approvato)  Delibera di approvazione della Giunta Regionale  Delibera di approvazione del Consiglio Regionale  Delibera di presa d’atto della Giunta Regionale  Delibera di presa d’atto del Consiglio Regionale  Delibere di iscrizione del Piano Finanziario sul Bilancio (nel caso di rimodulazione finanziaria)  La proposta di POR viene valutata e approvata, a livello regionale, dalla Giunta e dal Consiglio Regionale e, a livello europeo, dalla CE  Il POR approvato deve essere caricato nel sistema SIURP 1

279 - 279 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA CE Inizio AdG / Comitato di Coordinamento Nucleo regionale valutaz Giunta Regionale Consiglio Regionale A – AGGIORNAMENTO POR Bozza Aggiornamento POR Delibera di approvazione proposta POR B – APPROVAZIONE DEL POR AGGIORNATO Proposta di POR aggiornato Proposta di POR approvata? No Sì Delibera di approvazione Proposta di POR approvata? No Sì Delibera di approvazione Approvazione del POR Decisione CE Recepimento esito delibera Proposta di POR approvata? No Sì Supporto all’AdG: Valutazione del POR Presa d’atto approvazione POR 12.1 Riprogrammazione / Aggiornamento POR Flusso del processo (1/2) Comitato di Sorveglianza Eventi esterni che implicano revisione POR Mutamento condizioni socio – economiche Rimodulazione finanziaria (per allineamento incentivi) Nuove categorie di investimenti pubblici Aiuti in esenzione a Grandi Imprese Proposte revisione POR per ridefinizione obiettivi Ricezione notifica e caricamento 10. Monitoraggio (Rimodulazio ne finanziaria per asse) 5. Attuazione Delibera di presa d’atto 1 11. Valutazione

280 - 280 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA CE AdG Nucleo regionale valutaz Giunta Regionale Consiglio Regionale Partenariato / Enti locali Ragioneria Fine Caricamento POR Iscrizione delle risorse del POR sui capitoli di Bilancio per obiettivo specifico Proposta di iscrizione del Piano Finanziario sul capitolo di Bilancio per obiettivo specifico C – CARICAMENTO POR AGGIORNATO Approvazione iscrizione risorse sul capitolo di Bilancio per obiettivo specifico 12.1 Riprogrammazione / Aggiornamento POR Flusso del processo (2/2) Rimodulazion e finanziaria per asse/ obiettivi? Sì No Approvazione iscrizione risorse sul capitolo di Bilancio per obiettivo specifico Delibera per iscrizione Piano SIAR 1 Delibera per iscrizione Piano

281 - 281 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 13 Previsioni per Patto di Stabilità Flusso di processo Responsabile di Linea/OO Dipartimento Bilancio e Patrimonio Responsabile di Asse Inizio PREVISIONI DI SPESA/IMPEGNO PER PATTO DI STABILITA’ Inserimento importi di previsione per il periodo di riferimento Validazione importi per linea di intervento/obiettivo operativo Fine Verifica e validazione degli importi per asse Il Responsabile inserisce gli importi di previsione di spesa (per progetto, dettagliate per capitolo ) e di impegno (per procedura di attivazione). Acquisizione cronoprogramma Il Dipartimento Bilancio deve poter generare costantemente il riepilogo degli importi inseriti (cronoprogramma complessivo delle spese e degli impegni). Il sistema deve segnalare le linee/assi non ancora validati. Autorità di Gestione Attivazione trimestre per rilevamento importi Supporto operativo nell’acquisizione dei dati e nella verifica degli importi inseriti. Può essere coadiuvato in questa fase anche dalle Unità di Monitoraggio Consolidamento dati e chiusura del periodo Sistema Il sistema apre in automatico il periodo di rilevamento il primo giorno del mese di gennaio, aprile, luglio, ottobre e lo chiude dopo quindici giorni Il Settore Ragioneria comunica il dettaglio di impegni e pagamenti richiesti dai singoli Dipartimenti, specificando se gli stessi sono stati eseguiti e sono ancora da eseguire. Tale indicazione risulta di utilità ai responsabili in fase di redazione degli importi E’ permesso, agli utenti abilitati, l’annullamento della validazione, su esplicita richiesta del Responsabile di Linea/OO.

282 - 282 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 14 Monitoraggio Qualità del Dato Flusso di processo Servizio Monitoraggio Unità di Monitoraggio Inizio MONITORAGGIO QUALITA’ DEL DATO Compilazione Questionari Validazione Fine L’utente procede alla verifica dell’adeguatezza e completezza dei dati inseriti sulle procedure e interventi di propria competenza, compila le schede predisposte e procede con la validazione dei dati inseriti. Apertura periodo di monitoraggio Definizione questionari per procedure di attivazione e interventi Supporto operativo nell’acquisizione e verifica dei dati inseriti Consolidamento dati e chiusura del periodo Servizio Monitoraggio Sono richieste correzioni ? Eliminazione validazione SìNo

283 - 283 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA 15 Monitoraggio Controlli - Controlli Desk Flusso di processo RLI Unità controlli di I° livello dipartimentale Ufficio controlli di I° livello Inizio Verifiche amministrative Presa in carico Esecuzione Verifica Attivazione del controllo Visualizzazione richieste e assegnazione al controllore Comunicazione Assegnazione Rilevate Criticità ? Definizione controllo Sì No Analisi Criticità Checklist Fine Ricezione della segnalazione Compilazione Form Inserisce le motivazioni per la risoluzione e fa ripartire il flusso Compilazione Form Condivisione Controllo Presa visione e convalida checklist Coordinatore Unità di Controllo Visualizzazione richieste e proposta controllore Controllo validato ? Sì No

284 - 284 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice J Rilevazione dei sistemi applicativi e delle basi dati

285 - 285 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Di seguito sono elencati i sistemi informativi individuati durante l’analisi dei processi che scambiano dati con SIURP SistemaDescrizioneStatus SIAR  Il Sistema Informativo dell’Amministrazione regionale (SIAR), attualmente in fase di realizzazione, prevede la digitalizzazione dei documenti e dei principali flussi documentali e di lavoro riguardanti l’attività dell’amministrazione, la realizzazione della intranet e dei relativi servizi a supporto delle strutture amministrative  Qualora il SIAR non sia ancora disponibile quando SIURP sarà completato si procederà a definire le interazioni con i sistemi attualmente in esercizio  In fase di sviluppo SFC SGP BDU  Il Sistema Gestione Progetti (SGP) ha l'obiettivo di unificare le modalità di trattazione dei dati di progetto per le finalità gestionali e di monitoraggio delle diverse strutture coinvolte nella gestione dei progetti  Lo sviluppo del sistema integra lo schema dati già utilizzato dall'applicativo AI con le informazioni di carattere operativo proprie delle esigenze gestionali dei progetti  In fase di transizione da AI a SGP  La Banca Dati Unitaria (BDU) opera presso il MEF-IGRUE ed è deputata a gestire i dati relativi alla programmazione regionale unitaria.  La BDU rappresenta la componente centrale del sistema di monitoraggio nazionale  In esercizio  SFC è il sistema realizzato dalla Commissione Europea per la gestione di tutti i fondi europei per il periodo 2007 – 2013  SFC, applicativo web accessibile dagli utenti via internet, gestisce tutte le transazioni finanziarie tra la Commissione e le autorità designate dagli stati membri  In esercizio

286 - 286 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice K. Modello Organizzativo di riferimento Modello Organizzativo per Programma FESR / FAS Modello Organizzativo per Programma FSE

287 - 287 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Struttura del Programma Obiettivo Specifico 1.1 Asse I Obiettivo Specifico 1.2 LI/LA 1.1.1.1 Op. 1.1.1.1.1 Op. 1.1.1.1.2 Obiettivo Operativo 1.1.1 Obiettivo Operativo 1.1.2 LI/LA 1.1.1.2 Op. 1.1.1.2.1 Op. 1.1.1.2.2 Dirigente di settore 1 Dirigente Generale Dipartimento 1 Dirigente di settore 2 Dirigente di servizio 1 (ovvero funzionario con posizione organizzativa) Struttura organizzativa Regionale Dirigente di servizio 2 (ovvero funzionario con posizione organizzativa)  Responsabile dell’i ndirizzzo dell’Asse  Responsabile della sorveglianza, della verifica e del controllo degli atti di gestione  Responsabile dei procedimenti amministrativi di spesa del Servizio  Responsabile della gestione amministrativo-finanziaria dei Settori e delle Linee d’intervento / Linee di Azione del Programma mediante l’attribuzione del potere di spesa Principali responsabilità ESEMPLIFICATIVO I Programmi FESR / FAS hanno 5 livelli di profondità. La struttura Organizzativa regionale li gestisce attraverso i suoi tre livelli organizzativi

288 - 288 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA ASSE OBIETTIVO OPERATIVO LINEA D’INTERVENTO / LINEA D’AZIONE Asse I Asse II Asse IX Dip.1 Dirigente Generale Dip.2 Dirigente Generale Dip.14 Dirigente Generale La responsabilità su un singolo Asse prioritario del Programma può essere condivisa tra più Dirigenti Generali dei Dipartimenti della Regione Il bilancio Regionale è articolato con la stessa struttura del Programma fino al livello di Obiettivo Operativo. Il Dirigente di Settore può assumere impegni di spesa anche su Capitoli di Bilancio/O.O. appartenenti ad Assi, la cui responsabilità non ricade sul DG del proprio dipartimento previa autorizzazione con Delibera di Giunta Regionale e determinazione del castelletto 1 1 2 Asse I Asse II Asse IX O.O. 1.1.1 O.O. 1.1.2 O.O. 2.1.1 O.O. 2.1.2 O.O. 9.1.1 O.O. 9.1.2 Dip.1 Settore 1 Dirigente di Settore Dip.2 Settore 2 Dirigente di Settore Dip.14 Settore 3 Dirigente di Settore 2 Asse I O.O. 1.1.1 L.I 1.1.1.1 L.I 1.1.1.2 O.O. 1.1.2 L.I 1.1.2.1 L.I 1.1.2.2 Asse II O.O. 2.1.1 L.I 2.1.1.1 L.I 2.1.1.2 O.O. 2.1.2 L.I 2.1.2.1 L.I 2.1.2.2 Asse IX O.O. 9.1.1 L.I 9.1.1.1 L.I 9.1.1.2 O.O. 9.1.2 L.I 9.1.2.1 L.I 9.1.2.2 Dip.1 Settore 1 Dirigente di Servizio / RLI Dip.14 Settore 3 Dirigente di Servizio / RLI Dip.2 Settore 2 Dirigente di Servizio / RLI 3  Il RLI può agire su una LI che ricade su un Obiettivo Operativo, il cui capitolo di Bilancio è gestito dal DS di un altro Dipartimento. In tale casistica, il RLI richiede l’assunzione dell’impegno al DS dell’altro dipartimento 3 La Gestione dei Programmi da parte della Struttura organizzativa regionale può prevedere casi di intervento su ambiti in cui non si ha la responsabilità, a tutti i livelli organizzativi

289 - 289 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Strutture organizzative per la gestione dei programmi di investimento pubblico Utenti SIURP – POR FESR / PAR FAS (1/2) Responsabile procedimento amministrativo Autorità di Certificazione Autorità di Audit Autorità di Gestione Utenti SIURP Principali funzioni e responsabilità Responsabile di asse DG del Dipartimento 7, Organizzazione e personale Responsabile Linea d’intervento  Gestione delle linee d’intervento di propria competenza e dei rapporti con il beneficiari della linea d’intervento stessa  Inserimento dei dati di anagrafica e monitoraggio del progetto Dirigente di settore  Gestione e attuazione del Programma Operativo Regionale compreso il coordinamento delle attività delle strutture implicate nell’attuazione  Elaborazione e trasmissione alla CE delle dichiarazioni certificate delle spese e delle DDP  Certificazione della correttezza e conformità delle spese alle norme comunitarie e nazionali applicabili  Attività di Audit di sistema e di Audit delle operazioni, garanzia del fatto che le attività di audit accertino l'efficace funzionamento del sistema di gestione e di controllo  Svolgimento delle attività di audit su un campione di operazioni adeguato per la verifica delle spese  Ricognizione della presenza nell’Amministrazione di figure idonee a rispondere alle necessità del dipartimento richiedente, nel corso del processo di “Selezione degli esperti”  Verifica di conformità normativa e di coerenza programmatica rispetto all’asse per ciascun bando  Gestione dei procedimenti amministrativi legati ai processi di “Selezione” ed in particolare: Bandi e Selezione degli esperti  Responsabile degli impegni contabili legati all’attuazione del Programma POR FESR PAR FAS  Gestione e attuazione del Programma Attuativo Regionale conformemente al principio di buona e sana gestione amministrativa e finanziaria  Certificazione della corretta esecuzione dei pagamenti del Programma Attuativo Regionale e della conseguente richiesta di trasferimento delle risorse al MISE-DPS Responsabile Linea d’azione  Gestione delle linee d’azione di propria competenza e dei rapporti con il beneficiari della linea d’azione stessa  Inserimento dei dati di anagrafica e monitoraggio del progetto  n/a

290 - 290 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Strutture organizzative per la gestione dei programmi di investimento pubblico Utenti SIURP – POR FESR / PAR FAS (2/2) Responsabile Monitoraggio Ufficio controlli di I livello Nucleo di valutazione Segretariato Destinatario Ufficio controlli irregolarità Commissione di valutazione  Validazione e trasmissione all’IGRUE dei dati di monitoraggio relativi all’avanzamento delle operazioni a titolarità e a regia regionale  Registrazione e aggiornamento dei dati dei progetti a regia regionale nonché delle informazioni relative al loro avanzamento  Attuazione dei Controlli di I Livello sulle operazioni a titolarità regionale cofinanziate dai Fondi Strutturali  Coordinamento dei Controlli di I Livello sulle operazioni a regia regionale cofinanziate dai Fondi Strutturali  Verifica della conformità delle spese alla normativa e comunicazione di eventuali irregolarità riscontrate  Registrazione delle rilevazioni di irregolarità sia da esterni che da interni  Verifica dell’effettiva irregolarità nonché dei procedimenti amministrativi legati all’irregolarità riscontrata Organismi intermedi  Valutazione della coerenza di ciascun bando ed elaborazione di criteri di selezione specifici, nel corso del processo di “Selezione”  Elaborazione di un parere / relazione di accompagno per ciascun bando  Registrazione del bando  Accertmento del fatto che i Decreti di impegno ed i bandi abbiano superato la verifica di coerenza  Proposta di nomina della Commissione di Valutazione, nel corso del processo di “Selezione degli esperti”  Valutazione delle offerte pervenute per ciascun bando, comprese le offerte anomale, e successiva redazione della graduatoria  Valutazione tecnico-economica delle domande pervenute per ciascun avviso e successiva redazione della graduatoria  Definizione del calendario attività di valutazione e selezione, estrazione degli esperti e successiva redazione della graduatoria  Presentazione di piani operativi / attuativi nel corso della “Microprogrammazione AdG-OI” POR FESR PAR FAS Principali funzioni e responsabilità Utenti SIURP Unità di monitoraggio  Supporto operativo nell’acquisizione dei dati di avanzamento relativi all’attuazione di operazioni a titolarità senza SUA

291 - 291 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice L. Modello Organizzativo di riferimento Modello Organizzativo per Programma FESR / FAS Modello Organizzativo per Programma FSE

292 - 292 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Struttura del Programma Obiettivo Specifico 1.1 Asse I Obiettivo Specifico 1.2 Obiettivo Operativo 1.1.1 Obiettivo Operativo 1.1.2 Dirigente di settore 1 Dirigente Generale Dipartimento 1 Dirigente di settore 2 Dirigente di servizio 1 Struttura organizzativa Regionale Dirigente di servizio 2  Responsabile della sorveglianza, della verifica e del controllo degli atti di gestione  Responsabile dei procedimenti amministrativi di spesa del Servizio  Responsabile dell’ indirizzzo dell’Asse  Responsabile della gestione amministrativo-finanziaria dei Settori e degli Obiettivi Specifici del Programma mediante l’attribuzione del potere di spesa Principali responsabilità ESEMPLIFICATIVO Il POR FSE ha 3 livelli di profondità. La struttura Organizzativa regionale li gestisce attraverso i suoi tre livelli organizzativi

293 - 293 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA ASSE OBIETTIVO SPECIFICO OBIETTIVO OPERATIVO Asse I Asse V Asse VII Dip.10 Dirigente di Settore Dip.3 Dirigente di Settore Dip.11 Dirigente di Settore La responsabilità su un singolo Asse prioritario del POR può essere condivisa tra Dirigenti di Settore di Dipartimenti differenti Il bilancio Regionale è articolato con la stessa struttura del Programma fino al livello di Obiettivo Specifico. Il Dirigente di Settore può assumere impegni di spesa anche su Capitoli di Bilancio / Obiettivo Specifico appartenenti ad Assi differenti 1 1 2 Asse I Asse V Asse VII O.S. A O.S. B O.S. N O.S. P O.S. Q Dip.10 Dirigente di Settore Dip.3 Dirigente di Settore Dip.11 Dirigente di Settore 2 Asse I O.S. A O.O. A.1 O.O. A.2 O.S. B O.O. B.1 O.O. B.2 Asse V O.S. N O.O. N.1 O.O. N.2 Asse VII O.S. P O.O. P.1 O.O. P.2 O.S. Q O.O. Q.1 O.O. Q.2 Dip.10 Servizio 1 Dirigente di Servizio Dip.11 Servizio 3 Dirigente di Servizio Dip.3 Servizio 2 Dirigente di Servizio 3  Ciascun Dirigente di Servizio può operare su Obiettivi Operativi appartenenti ad Obiettivi Specifici di diversi Assi 3 La Gestione del Programma da parte della Struttura organizzativa regionale prevede casi di intervento su ambiti in cui si ha la responsabilità, a tutti i livelli organizzativi

294 - 294 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Strutture organizzative per la gestione dei programmi di investimento pubblico Utenti SIURP – POR FSE (1/2) Responsabile procedimento amministrativo Autorità di Certificazione Autorità di Audit Autorità di Gestione Utenti SIURPPrincipali funzioni e responsabilità Responsabile di asse DG del Dipartimento 7, Organizzazione e personale Responsabile Obiettivo Operativo  Gestione degli obiettivi operativi di propria competenza e dei rapporti con i destinatari dell’ obiettivo stesso  Inserimento dei dati di anagrafica e dei dati di monoitoraggio del progetto Dirigente di settore / Responsabile Capitolo di bilancio  Gestione e attuazione del Programma Operativo compreso il coordinamento delle attività delle strutture implicate nell’attuazione  Elaborazione e trasmissione alla CE delle dichiarazioni certificate delle spese e delle DDP  Certificazione della correttezza e conformità delle spese alle norme comunitarie e nazionali applicabili  Attività di Audit di sistema e di Audit delle operazioni, garanzia del fatto che le attività di audit accertino l'efficace funzionamento del sistema di gestione e di controllo del Programma Operativo  Svolgimento delle attività di audit su un campione di operazioni adeguato per la verifica delle spese  Ricognizione della presenza nell’Amministrazione di figure idonee a rispondere alle necessità del dipartimento richiedente, nel corso del processo di “Selezione degli esperti”  Verifica di conformità normativa e di coerenza programmatica rispetto all’asse per ciascun bando  Approvazione dei contratti  Gestione dei procedimenti amministrativi legati ai processi di “Selezione”  Responsabile degli impegni contabili legati all’attuazione del Programma Operativo

295 - 295 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Strutture organizzative per la gestione dei programmi di investimento pubblico (2/2) Utenti SIURP – POR FSE (2/2) Utenti SIURPPrincipali funzioni e responsabilità Responsabile Monitoraggio Ufficio controlli di I livello Nucleo di valutazione Segretariato Beneficiario Ufficio controlli irregolarità Commissione di valutazione  Validazione e trasmissione all’IGRUE dei dati di monitoraggio relativi all’avanzamento delle operazioni a titolarità e a regia regionale  Registrazione e aggiornamento dei dati dei progetti a regia regionale nonché delle informazioni relative al loro avanzamento  Registrazione delle rilevazioni di irregolarità sia da esterni che da interni  Verifica dell’effettiva irregolarità nonché dei procedimenti amministrativi legati all’irregolarità riscontrata Organismi intermedi  Valutazione della coerenza di ciascun bando ed elaborazione di criteri di selezione specifici, nel corso del processo di “Selezione”  Elaborazione di un parere / relazione di accompagno per ciascun bando  Registrazione del bando  Proposta di nomina della Commissione di Valutazione, nel corso del processo di “Selezione degli esperti”  Valutazione delle offerte pervenute per ciascun bando, comprese le offerte anomale, e successiva redazione della graduatoria  Valutazione tecnico-economica delle domande pervenute per ciascun avviso e successiva redazione della graduatoria  Definizione del calendario attività di valutazione e selezione, estrazione degli esperti e successiva redazione della graduatoria  Presentazione di piani operativi / attuativi nel corso della “Microprogrammazione AdG-OI”  Attuazione dei Controlli di I Livello sulle operazioni a titolarità regionale cofinanziate dai Fondi Strutturali  Coordinamento dei Controlli di I Livello sulle operazioni a regia regionale cofinanziate dai Fondi Strutturali  Verifica della conformità delle spese alla normativa e comunicazione di eventuali irregolarità riscontrate

296 - 296 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice L. Allocazione dei processi nei moduli applicativi di SIURP

297 - 297 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA I Moduli applicativi del SIURP gestiranno l’intero Ciclo di vita della Programmazione nazionale e comunitaria Modello logico – concettuale sistema SIURP con evidenza dei Moduli applicativi (*) (*) Cfr. Offerta Tecnica SIURP presentata da RTI, 29 maggio 2009  Il SIURP prevede tre moduli applicativi di gestione e quattro moduli applicativi di supporto  Moduli applicativi di gestione:  Programmazione  Procedure ad evidenza pubblica  Gestione Interventi  Moduli applicativi di supporto  Anagrafica ausiliaria  Reporting  Portale Web Pubblico  Datawarehouse

298 - 298 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Allocazione dei processi FESR nei Moduli previsti del Sistema SIURP Gestione delle irregolarit à e recuperi / revoche Certificazion e della spesa e generazione delle domande di pagamento 67 Attuazione 1 Audit di sistema & Audit Operazioni (Controlli di II livello) Controlli di I livello 9 8 Riprogrammazione / Aggiornamento 1212 Programmazione 1.1 Definizione POR 1.2 Definizione Criteri di selezione 1.3 Definizione Si.Ge.Co 1.4 Definizione Documento di Attuazione 1 Operazioni Individuate PROGETTI COMPLESSI individuati Operazioni da individuare Output Programmazione GRANDI PROGETTI Singole Operazioni individuate nei Documenti di Attuazione PISR PISL PISU Attuazione Approvazione 2 5 Selezione 4 Attivazione PISR 5 Attivazione e selezione PISL Attivazione e selezione PISU 3 3 3 Monitoraggio 1010 Attuazione 5 Selezione 4 5 Valutazione 1 PROGRAMMAZION E 1 Programmazione & Output Programmazione 3a Attivazione PISR 3b Attivazione e selezione PISL 12 Riprogrammazione / Aggiornamento PROCEDURE AD EVIDENZA PUBBLICA 2 Approvazione Grandi Progetti 3c Attivazione e selezione PISU 4 Selezione Modello dei Processi FESRAllocazione processi su Moduli SIURP GESTIONE DEGLI INTERVENTI 6 Certificazione 7 Gestione Irregolarità 8 Controlli I Livello 9 Audit Note REPORTING 10 Monitoraggio 11 Valutazione 5 Attuazione  Il processo 2 rappresenta una fase ulteriore di Programmazione con dialogo tra Regione e CE  I processi 3a e 3b sono fasi programmatorie propedeutiche a selezioni di operazioni  Il processo 3c contiene la selezione di operazioni  Il modulo supporta il processo 5 nella fase di “ Procedura di Aggiudicazione tramite Bando con SUA / Senza SUA”  Il modulo supporta il processo 5 nella fase di “ Realizzazione operazione a Titolarità e a Regia”  I processi 8 e 9 avranno dei canali di comunicazione con gli altri moduli, in quanto dovranno gestire controlli anche per le attività dei processi inseriti in tali moduli  Il processo 10 avrà dei canali di comunicazione con gli altri moduli, in quanto dovrà monitorare anche le attività dei processi inseriti in tali moduli 5 Attuazione

299 - 299 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Allocazione dei processi FAS nei Moduli previsti del Sistema SIURP PROGRAMMAZION E 1 Programmazione & Output Programmazione 3a Attivazione PISR 3b Attivazione e selezione PISL 12 Riprogrammazione / Aggiornamento 2b Stipula / Integrazione APQ Modello dei Processi FASAllocazione processi su Moduli SIURP GESTIONE DEGLI INTERVENTI 6 Certificazione 7 Gestione Irregolarità 8 Controlli I Livello 9 Audit Note REPORTING 10 Monitoraggio 11 Valutazione 5 Attuazione  Il processo 2b, che caratterizza l’attuazione tramite APQ, rappresenta una fase ulteriore di Programmazione effettuata di concerto con il MISE e le Amministrazioni centrali competenti  I processi 3a e 3b sono fasi programmatorie propedeutiche a selezioni di operazioni  Il modulo supporta il processo 5 nella fase di “ Realizzazione operazione a Titolarità e a Regia”  I processi 8 e 9 avranno dei canali di comunicazione con gli altri moduli, in quanto dovranno gestire controlli anche per le attività dei processi inseriti in tali moduli  Il processo 10 avrà dei canali di comunicazione con gli altri moduli, in quanto dovrà monitorare anche le attività dei processi inseriti in tali moduli  Il processo 3c contiene la selezione di operazioni  Il modulo supporta il processo 5 nella fase di “ Procedura di Aggiudicazione tramite Bando con SUA / Senza SUA “ PROCEDURE AD EVIDENZA PUBBLICA 3c Attivazione e selezione PISU 4 Selezione 5 Attuazione

300 - 300 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Allocazione dei processi FSE nei Moduli previsti del Sistema SIURP PROGRAMMAZION E 1 Programmazione & Output Programmazione 12 Riprogrammazione / Aggiornamento PROCEDURE AD EVIDENZA PUBBLICA 4 Selezione Modello dei Processi FSEAllocazione processi su Moduli SIURP GESTIONE DEGLI INTERVENTI 6 Certificazione 7 Gestione Irregolarità 8 Controlli I Livello 9 Audit Note REPORTING 10 Monitoraggio 11 Valutazione 5 Attuazione  Il processo 1 contiene la predisposizione dei documenti programmatici e la predisposizone di piani operativi / attuativi con gli Organismi Intermedi  Il processo 4 contiene la selezione di operazioni mediante avvisi pubblici  Il modulo supporto il processo 5 nella fase di “ Procedura di Aggiudicazione tramite Bando con SUA / Senza SUA “  ll modulo supporta il processo 5 nella fase di “ Realizzazione operazione a Titolarità e a Regia”  II processi 8 e 9 avranno dei canali di comunicazione con gli altri moduli, in quanto dovranno gestire controlli anche per le attività dei processi inseriti in tali moduli  Il processo 10 avrà dei canali di comunicazione con gli altri moduli, in quanto dovrà monitorare anche le attività dei processi inseriti in tali moduli 5 Attuazione

301 - 301 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice Allegati Allegato 1: Referenti intervistati e date degli incontri Allegato 2: Documentazione analizzata Allegato 3: Struttura del POR FESR / PAR FAS e modalità di attuazione ed individuazione degli interventi

302 - 302 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Referenti intervistati (1/3) Si riporta di seguito una tabella riepilogativa dei referenti intervistati Referenti intervistatiStruttura di RiferimentoData intervista  Salvatore Orlando (AdG POR FESR 2007-13)  Dipartimento 3: Programmazione Nazionale e Comunitaria  25/01/2010  01/02/2010  15/02/2010  Valeria Castracane  Angelo Melina  Dipartimento 3: Programmazione Nazionale e Comunitaria – Settore 2: Coordinamento e monitoraggio dei programmi e dei progetti  30/11/2009  01/12/2009  02/12/2009  14/12/2009  15/12/2009  25/01/2010  01/02/2010  02/02/2010  08/02/2010  09/02/2010  15/02/2010  16/02/2010  17/02/2010  18/02/2010  25/02/2010  26/02/2010  03/03/2010  16/03/2010  17/03/2010  18/03/2010  19/03/2010  24/03/2010  25/03/2010  30/03/2010  31/03/2010

303 - 303 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Referenti intervistati (2/3) Referenti intervistatiStruttura di RiferimentoData intervista  Angelo Savazzi  Consulente esterno  30/11/2009  01/12/2009  25/01/2010  01/02/2010  02/02/2010  08/02/2010  09/02/2010  15/02/2010  16/02/2010  17/02/2010  18/02/2010  25/02/2010  26/02/2010  03/03/2010  16/03/2010  Marinella Marino (AdG POR FSE 2007-13)  Dipartimento 10: Lavoro, politiche della famiglia, formazione professionale, cooperazione e volontariato  01/12/2009  18/02/2010  29/03/2010  Francesco Lo Bello,  Anna Battaglia,  Manuela Furfaro  Dipartimento 10: Lavoro, politiche della famiglia, formazione professionale, cooperazione e volontariato  01/12/2009  14/12/2009  18/02/2010  31/03/2010  Massimo Lacamera  Consulente esterno  01/12/2009  14/12/2009  18/02/2010  Giovanni D'Orio  Dipartimento 3: Programmazione Nazionale e Comunitaria – Settore 1: Programmazione  01/12/2009

304 - 304 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Referenti intervistati (3/3) Referenti intervistatiStruttura di RiferimentoData intervista  Paola Rizzo  Rosa Misuraca  Fortunato Varone  Dipartimento 3: Programmazione Nazionale e Comunitaria – Settore 3: Verifiche e controlli dei programmi e dei progetti  01/12/2009  16/03/2010  25/03/2010  31/03/2010  Italo Paparazzo  Miriam Aiello  Dipartimento12: Beni culturali  15/12/2009  Luigi Gugliuzzi  Dipartimento14: Politiche dell'Ambiente  15/12/2009  Patrizio Labbardi  Dipartimento 9: Lavori Pubblici  15/12/2009  Mario Vero  Dipartimento 7: Organizzazione e Personale  15/12/2009  Maurizio Mungo  Dipartimento 3: Programmazione Nazionale e Comunitaria  15/12/2009  Angela Nicolace ( AdC per FESR, FSE, FAS)  Dipartimento 4: Bilancio e Patrimonio - Settore Ragioneria Generale  02/12/2009  Rosa Santacaterina  Francesco Manfredi  Autorità di Audit  15/12/2009  17/02/2010  19/03/2010

305 - 305 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice Allegati Allegato 1: Referenti intervistati e date degli incontri Allegato 2: Documentazione analizzata Allegato 3: Struttura del POR FESR / PAR FAS e modalità di attuazione ed individuazione degli interventi

306 - 306 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Documentazione analizzata (1/2) Si riporta di seguito una tabella riepilogativa, per ciascun processo, della documentazione analizzata Processo di riferimentoDocumentazione analizzata 1. Programmazione  POR Calabria FESR 2007-2013  POR Calabria FSE 2007-2013  PAR Calabria FAS 2007-2013  Relazione dei Sistemi di Gestione e Controllo – Si.Ge.Co POR FSE 2007-2013  Capitolato Tecnico SIURP – Appendice A: Processi di business  Regolamento interno del Comitato di Sorveglianza del POR Calabria FESR 2007-2013  Proposta di regolamento interno del Comitato Regionale di Coordinamento della Programmazione Unitaria 2007-2013  Documento di Attuazione Asse IX  Delibera Giunta Regionale 24/2010 2. Approvazione Grandi Progetti  Relazione dei Sistemi di Gestione e Controllo – Si.Ge.Co POR FESR 2007-2013  Regolamento (CE) n. 1083/2006 3. Attivazione Progetti Integrati  Relazione dei Sistemi di Gestione e Controllo – Si.Ge.Co POR FESR 2007-2013  Delibera Giunta Regionale 181/2009  Delibera Giunta Regionale 182/2009  Delibera Giunta Regionale 183/2009  Schema di Convenzione regolante il finanziamento per la realizzazione di PISU  Fasi e Cronoprogramma per la Selezione drei Progetti Integrati di Sviluppo Locale 4. Selezione  Relazione dei Sistemi di Gestione e Controllo – Si.Ge.Co POR FESR 2007-2013  Capitolato Tecnico SIURP – Appendice A: Processi di business  Relazione dei Sistemi di Gestione e Controllo – Si.Ge.Co POR FSE 2007-2013  Regolamento approvato con deliberazione regionale n° 158 del 31/03/2009  Regolamento regionale n° 9 del 2/07/2009  Delibera Giunta Regionale 142/2009 5. Attuazione  Relazione dei Sistemi di Gestione e Controllo – Si.Ge.Co POR FSE 2007-2013  Capitolato Tecnico SIURP – Appendice A: Processi di business  Manuale dei controlli di I livello (Allegato al Si.Ge.Co POR FESR)  Circolari di monitoraggio (n°1, 4 e 5 del 2009)  Delibera Giunta Regionale 162/2010

307 - 307 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Documentazione analizzata (2/2) Processo di riferimentoDocumentazione analizzata 6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento  Relazione dei Sistemi di Gestione e Controllo – Si.Ge.Co POR FESR 2007-2013  Manuale dell’Autorità di Certificazione (Allegato al Si.Ge.Co POR FESR)  Format attestazione di Spesa  Capitolato Tecnico SIURP – Appendice A: Processi di business  Regolamento (CE) n. 1083/2006 7. Gestione delle irregolarità e recuperi / revoche  Relazione dei Sistemi di Gestione e Controllo – Si.Ge.Co POR FESR 2007-2013  Manuale delle procedure per la comunicazione delle irregolarita’ e la gestione dei recuperi (Allegato al Si.Ge.Co POR FESR)  Capitolato Tecnico SIURP – Appendice A: Processi di business  Regolamento (CE) n. 1083/2006 8. Controlli di I livello  Relazione dei Sistemi di Gestione e Controllo – Si.Ge.Co POR FESR 2007-2013  Manuale dei controlli di I livello (Allegato al Si.Ge.Co POR FESR)  Regolamento (CE) n. 1083/2006 9. Audit  Relazione dei Sistemi di Gestione e Controllo – Si.Ge.Co POR FESR 2007-2013  Capitolato Tecnico SIURP – Appendice A: Processi di business  Manuale di Audit (Allegato al Si.Ge.Co POR FESR)  Regolamento (CE) n. 1083/2006 10. Monitoraggio  Relazione dei Sistemi di Gestione e Controllo – Si.Ge.Co POR FESR 2007-2013  Vademecum di monitoraggio IGRUE  Regolamento (CE) n. 1083/2006 11. Valutazione  Relazione dei Sistemi di Gestione e Controllo – Si.Ge.Co POR FESR 2007-2013  Regolamento (CE) n. 1083/2006 12. Riprogrammazione / Aggiornamento  Relazione dei Sistemi di Gestione e Controllo – Si.Ge.Co POR FESR 2007-2013

308 - 308 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Indice Allegati Allegato 1: Referenti intervistati e date degli incontri Allegato 2: Documentazione analizzata Allegato 3: Struttura del POR FESR / PAR FAS e modalità di attuazione ed individuazione degli interventi

309 - 309 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Struttura del POR FESR / PAR FAS e modalità di attuazione ed individuazione degli interventi Asse I

310 - 310 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Struttura del POR FESR / PAR FAS e modalità di attuazione ed individuazione degli interventi Asse II

311 - 311 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Struttura del POR FESR / PAR FAS e modalità di attuazione ed individuazione degli interventi Asse III (1/2)

312 - 312 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Struttura del POR FESR / PAR FAS e modalità di attuazione ed individuazione degli interventi Asse III (2/2)

313 - 313 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Struttura del POR FESR / PAR FAS e modalità di attuazione ed individuazione degli interventi Asse IV Linea di azione presente solo nel PAR FAS e non nel POR FESR

314 - 314 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Struttura del POR FESR / PAR FAS e modalità di attuazione ed individuazione degli interventi Asse V

315 - 315 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Struttura del POR FESR / PAR FAS e modalità di attuazione ed individuazione degli interventi Asse VI

316 - 316 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Struttura del POR FESR / PAR FAS e modalità di attuazione ed individuazione degli interventi Asse VII

317 - 317 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Struttura del POR FESR / PAR FAS e modalità di attuazione ed individuazione degli interventi Asse VIII

318 - 318 - PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA Struttura del POR FESR / PAR FAS e modalità di attuazione ed individuazione degli interventi Asse IX