Funzione di …. Relazione trimestrale Ottobre – Dicembre 2015.

Presentazione sul tema: "Funzione di …. Relazione trimestrale Ottobre – Dicembre 2015."— Transcript della presentazione:

1 Funzione di …. Relazione trimestrale Ottobre – Dicembre 2015

2 Premessa e obiettivi Definire lo scopo del documento
Descrivere il contesto di riferimento ovvero le significative modifiche dello stesso con riguardo alle attività svolte: Modifiche normative Variazioni organizzative / strategiche Modifiche dell’assetto della funzione Eventi particolari (ispezioni, sanzioni, ecc.) Modifiche significative della metodologia / strumenti utilizzati …

3 Executive summary Definire lo scopo del documento
Descrivere il contesto di riferimento ovvero le significative modifiche dello stesso con riguardo alle attività svolte: Modifiche normative Variazioni organizzative / strategiche Modifiche dell’assetto della funzione Eventi particolari (ispezioni, sanzioni, ecc.) Modifiche significative della metodologia / strumenti utilizzati …

4 Analisi di rischio NOTE

5 Stato avanzamento Piano
DATI DI SINTESI STATO AVANZAMENTO PIANO ANNUALE

6 Attività svolte NOTE

7 Rilievi NOTE Piano Verifica Titolo Tipo Rilevanza Piano IA 2016
FILIALE Volta Rilievo 1 PROCESSI Processo del credito REGOLAMENTAZIONE PSD Processo ICAAP/ Informativa al Pubblico Funzione di Risk Management (follow up) Esternalizzazione di funzioni aziendali (outsourcing) al di fuori del Gruppo bancario FILIALE Castelletto NOTE

8 Interventi NOTE Piano Verifica Rilievo Nome Tipo Priorità Responsabile
Piano IA 2016 Processo del credito Rilievo 1 Intervento 1 ADEGUAMENTO Elisa Mosini Processo ICAAP/ Informativa al Pubblico Esternalizzazione di funzioni aziendali (outsourcing) al di fuori del Gruppo bancario Controlli contabili MIGLIORATIVO Mifid - servizi di investimento CORRETTIVO Andrea Zanoni Totale elementi: NOTE

9 Follow up NOTE

10 Altre attività Consulenze NOTE Sviluppi interni NOTE NOTE

11 Altre attività Formazione NOTE NOTE

12 Assetto organizzativo della Funzione Internal Audit
Fornire un quadro riassuntivo dell’operatività della funzione: Numero risorse interne impegnate / FTE stimati/consuntivati Interventi consulenziali effettuati / previsti e relativi costi Copertura competenze Interventi formativi effettuati / previsti Criticità / carenze e relative proposto NUMERO INTERVENTI NUMERO RELAZIONI NUMERO RISORSE CONSULENZE FORMAZIONE