Funzione di …. Relazione trimestrale Ottobre – Dicembre 2015
Premessa e obiettivi Definire lo scopo del documento Descrivere il contesto di riferimento ovvero le significative modifiche dello stesso con riguardo alle attività svolte: Modifiche normative Variazioni organizzative / strategiche Modifiche dell’assetto della funzione Eventi particolari (ispezioni, sanzioni, ecc.) Modifiche significative della metodologia / strumenti utilizzati …
Executive summary Definire lo scopo del documento Descrivere il contesto di riferimento ovvero le significative modifiche dello stesso con riguardo alle attività svolte: Modifiche normative Variazioni organizzative / strategiche Modifiche dell’assetto della funzione Eventi particolari (ispezioni, sanzioni, ecc.) Modifiche significative della metodologia / strumenti utilizzati …
Analisi di rischio NOTE
Stato avanzamento Piano DATI DI SINTESI STATO AVANZAMENTO PIANO ANNUALE
Attività svolte NOTE
Rilievi NOTE Piano Verifica Titolo Tipo Rilevanza Piano IA 2016 FILIALE Volta Rilievo 1 PROCESSI Processo del credito REGOLAMENTAZIONE PSD Processo ICAAP/ Informativa al Pubblico Funzione di Risk Management (follow up) Esternalizzazione di funzioni aziendali (outsourcing) al di fuori del Gruppo bancario FILIALE Castelletto NOTE
Interventi NOTE Piano Verifica Rilievo Nome Tipo Priorità Responsabile Piano IA 2016 Processo del credito Rilievo 1 Intervento 1 ADEGUAMENTO Elisa Mosini Processo ICAAP/ Informativa al Pubblico Esternalizzazione di funzioni aziendali (outsourcing) al di fuori del Gruppo bancario Controlli contabili MIGLIORATIVO Mifid - servizi di investimento CORRETTIVO Andrea Zanoni Totale elementi: NOTE
Follow up NOTE
Altre attività Consulenze NOTE Sviluppi interni NOTE NOTE
Altre attività Formazione NOTE NOTE
Assetto organizzativo della Funzione Internal Audit Fornire un quadro riassuntivo dell’operatività della funzione: Numero risorse interne impegnate / FTE stimati/consuntivati Interventi consulenziali effettuati / previsti e relativi costi Copertura competenze Interventi formativi effettuati / previsti Criticità / carenze e relative proposto NUMERO INTERVENTI NUMERO RELAZIONI NUMERO RISORSE CONSULENZE FORMAZIONE