Atto Aggiuntivo Convenzione tra la Regione Siciliana e Formez PA  POR FSE 2007- 2013 – Regione Siciliana Asse VII – Capacità Istituzionale I SISTEMI INFORMATIVI E GESTIONALI PER IL MONITORAGGIO: IL SISTEMA CARONTE Luogo: PALERMO  Data: 17/06/2015 1

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Il Sistema informativo Caronte L’articolo 60 del Reg. CE 1083/2006 stabilisce che l’Autorità di Gestione ha il compito di garantire «l’esistenza, l’attivazione e il corretto funzionamento di un sistema informatizzato di registrazione e conservazione dei dati contabili di ciascuna operazione finanziata nell’ambito del Programma Operativo, nonché la raccolta delle informazioni relative all’attuazione necessarie alla gestione finanziaria, alla sorveglianza, alle verifiche, agli audit e alla valutazione». Per l’attuazione del PO FESR 2007-2013 del FAS ante 2007 e del PAR FAS, la Regione Siciliana si è dotata di un sistema unico di raccolta, gestione e trasmissione delle informazioni relative ai progetti d’investimento, denominato Caronte. Il SI consente di gestire, in un’ottica integrata, le risorse finanziarie destinate al territorio regionale, supportando l’azione dell’Autorità di Gestione, dell’Autorità di Certificazione e di quella di Controllo. In Caronte, l’articolazione e separazione delle funzioni tra i numerosi soggetti coinvolti nelle attività è garantita dalla presenza di un workflow di trattamento dati e da una profilatura di utenze che distingue con chiarezza – ai diversi livelli – le funzioni dei soggetti responsabili. Ciascun utente può svolgere solo le operazioni associate al proprio profilo.

Cos’è Caronte Caronte è il sistema informativo integrato per la raccolta, la gestione e la trasmissione delle informazioni relative ai progetti d’investimento finanziati principalmente nell’ambito dei Fondi Strutturali e del Fondo per lo Sviluppo e la Coesione - FSC (ex FAS) della Regione Siciliana.

Cos’è Caronte Tale sistema è concepito come gestore unico dei progetti e strumento per il monitoraggio degli investimenti pubblici finanziati con risorse europee, nazionali e/o regionali.

A chi si rivolge? Il sistema è rivolto a tutti gli attori responsabili a vario titolo delle attività progettuali:  -    Responsabile Interno dell’Operazione,  -    Responsabile Esterno dell’Operazione,  - Responsabile di Articolazione Programmatica,  -    Responsabile di Programma,  -    Responsabile della Fonte, -    Responsabile di Articolazione Programmatica – Monitoraggio,  -    Responsabile del Controllo.

A chi si rivolge? In funzione del ruolo rivestito nel progetto, ogni soggetto ha un proprio profilo di utenza grazie al quale potrà accedere al sistema e, a seconda dello stato di workflow, potrà svolgere specifiche funzioni alimentando i flussi informativi. Infatti, ciascun soggetto ha la responsabilità di partecipare all’implementazione dei dati a sistema ed al contempo ha la possibilità di accedere a informazioni, report e documentazione in ragione del ruolo rivestito nel progetto.

IL POSIZIONAMENTO BDU SFC2007 COMMISSIONE UE UTENTI ESTERNI ALLA REGIONE (ORGANISMI INTERMEDI, BENEFICIARI , ETC…) INTERNET SFC2007 COMMISSIONE UE FS 2007-2013 Https://caronte.regione.sicilia.it/ REGIONE SICILIANA CARONTE BDU PROTOCOLLO UNITARIO FAS 2007-2013 SGP MISE DPS RUAR FAS 2000-2006 INTRANET UTENTI INTERNI ALLA REGIONE (BENEFICIARI , ECC)

Grandi Progetti Progetti Compositi L’ARCHITETTURA FUNZIONALE Fonti di copertura Operazioni (es. LL reg, FAS, etc) Programmi (es. FESR, 183, etc) Fonti di Terzi (es. L.Ob.vo) Strumenti attuativi Piani Grandi Progetti Progetti Compositi Fonti Piani e Programmi Progetti

IL Sistema delle relazioni Fonte x Programma K APQ Y Operazione Associazione Finanziaria Associazione Strategica e pianificatoria Associazione inclusione e rendicontazione

(o ammissione a finanziamento) Il ciclo di vita delle operazioni Anagrafica, Beneficiari Procedurale, Quadro Economico, Profilo Pluriennale Relazioni programmatiche Quadro delle Fonti Relazioni finanziarie Avanzamenti Finanziari, Economici, Procedurali, Fisici Relazioni di inclusione Relazioni di inclusione e/o di rendicontazione Programmazione Inizializzazione Finanziaria (o ammissione a finanziamento) Attuazione Conclusione Riprogrammazione Sospensione Criticità

LE MODALITA’ DI GESTIONE DELLE INFORMAZIONI All’interno dell’applicativo le informazioni possono essere gestite mediante: Azioni di workflow ovvero mediante azioni che sono strettamente legate al ciclo vita dell’operazione; Global Action ovvero mediante azioni che possono essere effettuate dall’utente in qualsiasi momento, a prescindere dallo stato di ciclo vita delle operazioni.

I ruoli del sistema informativo regionale 1/2 Caronte supporta l’operatività della “macchina amministrativa”, connotandosi in chiave fortemente gestionale. Il sistema è stato strutturato definendo i ruoli e le responsabilità di ogni attore del processo di programmazione, attuazione, sorveglianza e controllo. Nel pieno rispetto del principio di sussidiarietà e nella convinzione che i dati debbano essere immessi nel circuito informativo dai responsabili della loro produzione, Caronte consente il coinvolgimento diretto dei beneficiari dei finanziamenti, depositari di larga parte delle informazioni da rilevare. Il Responsabile Interno dell’Operazione (RIO) è il responsabile della gestione e attuazione di una o di un gruppo di operazioni. Unicamente il RIO può inserire operazioni nel sistema e deve individuarne il Beneficiario censendolo a sistema. Per la parte anagrafica, il RIO può delegare il completamento del corredo informativo a un Responsabile Esterno per le Operazioni (REO), per le operazioni a regia, o a un Responsabile Tecnico (RT), per le operazioni a titolarità, verificando il corretto inserimento dei dati. Nella Relazione sul SiGeCo, il profilo RIO corrisponde al Responsabile dell’UCO. Il Responsabile Esterno dell’Operazione (REO), per le operazioni a regia, è il soggetto individuato dalla stazione appaltante per l’inserimento e la gestione dei dati di attuazione delle operazioni competenza. Il REO può coincidere con il RUP delle singole operazioni. Nella Relazione sul SiGeCo, il REO corrisponde al Beneficiario di operazioni, diverso dall’Amministrazione regionale.

I ruoli del sistema informativo regionale 2/2 Il Responsabile Tecnico (RT), per le operazioni a titolarità regionale, può essere delegato dal RIO al completamento (ma non alla validazione) delle informazioni relative all’anagrafica, ai dati economici, alla classificazione CUP e CPT, all’inizializzazione procedurale e all’avanzamento. Il Responsabile di Articolazione Programmatica (RAP) è il soggetto interno all’Amministrazione, responsabile della gestione delle articolazioni di propria competenza. Nella Relazione sul SiGeCo del PO FESR, il RAP corrisponde al Responsabile del Centro di Responsabilità. Il Responsabile di Programma (RP) è il responsabile della gestione, attuazione e sorveglianza di un Programma Operativo, del PAR FAS o di un APQ. Il Responsabile della Fonte (RF) è l’utente deputato alla gestione e all’attuazione di una fonte finanziaria sia del Programma, sia dell’operazione. Il Responsabile di Articolazione Programmatica–Monitoraggio (RAPM) è l’utente deputato alla verifica e alla validazione delle informazioni di avanzamento delle operazioni comprese nelle articolazioni del Programma di propria competenza. Riceve evidenza dei dati relativi alle singole operazioni, validati dal RIO, e procede alla verifica e alla successiva validazione. Il RAPM può negare la validazione rinviando all’utente di livello inferiore le informazioni ricevute per un’ulteriore disamina. Il Responsabile del Controllo (RC) di primo livello è il soggetto responsabile delle attività di controllo di primo livello sulle operazioni finanziate dalle diverse articolazioni. Nella Relazione sul SiGeCo del PO FESR, il RAPM più il RC corrisponde al Responsabile dell’UMC.

Il flusso dei dati di monitoraggio 1/2 I dati di monitoraggio finanziario, procedurale e fisico sono prodotti secondo un flusso che coinvolge i diversi soggetti descritti nelle slide precedenti, differenziandosi in base alla procedura di selezione e di attuazione delle operazioni. Per gli interventi a “regia regionale”, i dati di avanzamento sono inseriti in Caronte dal Beneficiario/REO e sono oggetto di una prima verifica di coerenza da parte dell’UCO/RIO e, successivamente, alla validazione da parte dell’UMC del CdR competente. Per gli interventi a “titolarità regionale”, gli avanzamenti sono inseriti in Caronte e verificati dall’UCO/RIO e validati dall’UMC/RAPM del CdR competente. Prima di procedere alla validazione, l’UMC effettua comunque le opportune verifiche di completezza, coerenza e congruenza. Lo step finale è la validazione da parte dell’AdG/RP e l’invio dei dati alla Banca dati unitaria del Sistema Centrale di monitoraggio presso il MEF-IGRUE per la successiva trasmissione alle Autorità comunitarie competenti.

INTERVENTI A TITOLARITÀ Il flusso dei dati di monitoraggio 2/2 INTERVENTI A REGIA Banca dati MEF - IGRUE INTERVENTI A TITOLARITÀ Banca dati MEF - IGRUE

Un focus su soggetti e principali adempimenti a livello di operazione: interventi a “titolarità regionale” Attività RIO / UCO RAPM / UMC Monitoraggio finanziario 1. Prima implementazione e inserimento importo finanziato  2. Inserimento impegni giuridicamente vincolanti (IGV)  3. Verifica e validazione importo IGV  4. Inserimento pagamenti  5. Verifica e validazione pagamenti  Monitoraggio fisico 1. Selezione indicatori tra quelli inseriti in Caronte in fase di programmazione  2. Valorizzazione indicatori (in corso di attuazione e a conclusione)  3. Verifica e validazione dati  Monitoraggio procedurale 1. Selezione pista procedurale e inserimento eventuali ulteriori step  2. Valorizzazione pista procedurale in corso di attuazione  3. Verifica e validazione dati 

Monitoraggio finanziario Un focus su soggetti e principali adempimenti a livello di operazione : interventi a “regia regionale” 1/2 Attività REO RIO / UCO RAPM / UMC 1. Prima implementazione e inserimento importo finanziato  Monitoraggio finanziario 2. Verifica correttezza dei dati di prima implementazione  3. Validazione importo finanziato  4. Inserimento impegni giuridicamente vincolanti (IGV)  5. Verifica importo IGV  6. Validazione importo IGV  7. Inserimento, verifica e validazione pagamenti  8. Verifica importo pagamenti  9. Validazione pagamenti 

Monitoraggio procedurale Un focus su soggetti e adempimenti: interventi a “regia regionale” 2/2 Attività REO RIO / UCO RAPM / UMC 1. Selezione indicatori tra quelli inseriti in Caronte in fase di programmazione  Monitoraggio fisico 2. Valorizzazione indicatori (in corso di attuazione e a conclusione)  3. Verifica dati  4. Validazione dati  1. Selezione pista procedurale e inserimento eventuali ulteriori step  Monitoraggio procedurale 2. Valorizzazione pista procedurale in corso di attuazione  3. Verifica dati  4. Validazione dati 

Il flusso dei dati di certificazione 1/2 I dati di certificazione seguono lo stesso flusso informativo dei dati di avanzamento: la validazione (certificazione) compete naturalmente all’Autorità di Certificazione. Per gli interventi a “regia regionale”, l’UCO acquisisce da Caronte (se il Beneficiario è abilitato all’utenza) le richieste di pagamento e la documentazione correlata e rende disponibili all’UMC i dati e i documenti anche sul SI ai fini delle verifiche di cui all’articolo 60 del Reg. CE 1083/2006. Per gli interventi a “titolarità regionale”, per i quali il Beneficiario s’identifica con l’Amministrazione regionale, è l’UCO a rendere disponibili le richieste di pagamento riguardanti gli interventi, compresa la relativa documentazione. L’UMC, eseguiti i controlli di propria competenza (documentali e in loco), predispone la certificazione di spesa per la firma del Dirigente generale del CdR e la inserisce su Caronte insieme alla relativa documentazione (prevista dalla check-list), rendendo il tutto disponibile all’Autorità di Certificazione, ai fini della presentazione delle domande di pagamento ex art. 61 del Reg. CE 1083/2006. L’Autorità di Certificazione registrerà in Caronte le spese, tra quelle dichiarate dai Centri di Responsabilità, alla base della certificazione trasmessa alla CE.

Il flusso dei dati di certificazione 2/2 INTERVENTI A REGIA Banca dati MEF - IGRUE INTERVENTI A TITOLARITÀ Banca dati MEF - IGRUE

Il flusso dei dati di controllo 1/2 Caronte ha una specifica funzionalità di supporto ai controlli “di primo livello”, programmati e registrati nell'applicativo a livello di singola operazione e consultabili dagli Utenti abilitati, tra i quali, l’Autorità di Certificazione, l’Autorità di Audit e l’Autorità di Gestione. Sulla base delle informazioni rese disponibili tramite Caronte dall’UCO e/o direttamente dal Beneficiario, l’UMC predispone annualmente un programma di controlli da effettuare sulle operazioni – compresi i controlli campionari in loco – e inserisce il programma su Caronte a livello di Linea di Intervento. l’UMC carica sul SI i documenti relativi allo svolgimento delle attività di questa fase: check-list e verbali di sopralluogo.

Presidenza del Consiglio dei Ministri Il flusso dei dati di controllo 2/2 Unione Europea OLAF Presidenza del Consiglio dei Ministri Banca dati MEF - IGRUE Inserisce su Caronte i dati certificabili e la relativa documentazione necessaria ai controlli Comunica criticità e/o irregolarità riscontrate, progetti sospesi e progetti revocati Predispone risposte alle osservazioni formulate durante gli audit Definisce il programma annuale dei controlli da effettuare il loco sulle operazioni Procede alle verifiche documentali di cui all’art. 60 del Reg. CE 1083/06 Elabora comunicazioni OLAF Elabora comunicazioni relative a progetti sospesi

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Dopo aver ottenuto le credenziali per l’accesso, l’utente potrà accedere al sistema

La barra superiore

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Modifica Profilo: in questa area l’utente potrà effettuare la modifica dei propri dati inseriti nel sistema

Logica Navigazionale

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Il pannello di controllo

Cliccando sul codice dell’operazione si accede alla gestione del progetto.

Cliccando su nuova operazione si accede alla creazione di una nuova operazione

Cliccando su nuova operazione si accede alla creazione di una nuova operazione

Anagrafica Operazione

Anagrafica Operazione

Anagrafica Operazione

Anagrafica Operazione

Localizzazione dell’intervento

Inizializzazione Procedurale

Quadro Economico Pre gara

Profilo Pluriennale

Classificazione CUP e CPT

Ammissione a Finanziamento

In attuazione

In attuazione

Gestione Procedure di aggiudicazione

Quadro Economico Post Gara

Gestione Avanzamenti Finanziari

Impegni Giuridicamente Vincolanti

Giustificativi

Pagamenti

Validazione

Gestione Avanzamenti

Gestione Avanzamenti

Gestione Avanzamenti -> Avanzamenti Economici

Gestione Avanzamenti -> Avanzamenti Fisici

Gestione Avanzamenti -> Avanzamenti Procedurali

Gestore Documentale

La reportistica: -> Scheda dell’Operazione