Contratti di competenza centrale Un nuovo sistema più agile Evento formativo Disciplinare TT – Roma 18/9 giugno 2015 Modulo 4 – I Contratti di competenza centrale

sommario A.Esigenza di gestione centralizzata “agile” B.Accordi quadro C.Valorizzazione D.Contratti non delegati

Esigenza gestione centralizzata (A1) Differente declinazione per tipologia di atto ma sostanzialmente: -Gestione coordinata e su base paritaria di rapporti con imprese -Gestione uniforme di IP INFN -Negoziazione e adozione di accordi/contratti “atipici”

Esigenza gestione centralizzata (A2) Comunque coordinata con l’esigenza di ridurre i tempi e semplificarne le modalità di adozione e infatti: - È stata prevista la competenza del Direttore Generale per gli Accordi/contratti «routinari» - La competenza degli Organi Direttivi Centrali è stata limitata a casi in cui è necessaria/opportuna una valutazione degli Organi Direttivi stessi

Tipologie Atti a)Accordi Quadro con imprese La competenza è rimasta agli Organi Direttivi centrali b)Contratti di cessione/licenza IP È stata prevista una competenza generale del Direttore Generale (previa istruttoria UTT e parere CNTT), salvo per le ipotesi di cessione o licenza esclusiva sui risultati della ricerca autonoma c)Contratti/accordi non delegati E’ stata prevista la competenza del Direttore Generale, previa istruttoria UTT e parere CNTT

Accordi Quadro (B1) Esigenza di: -Gestione coordinata di rapporti frequenti con le stesse imprese -Trattare con l’impresa da posizioni “di forza” -Definizione di regole standard su profili tipici e di interesse INFN (IP e pubblicazioni) -Creare occasioni di trasferimento tecnologico

Accordi Quadro (B2) Contenuto tipico -Volontà di collaborazione in settori di interesse comune e definiti, senza vincoli di esclusività -Comitato congiunto con il compito (principale) di esaminare e definire i contenuti delle singole proposte -rinvio ad accordi/contratti successivi -Disciplina standard per aspetti qualificanti (IP, pubblicazioni, riservatezza) con possibilità di deroga caso per caso

Accordi Quadro (B3) Ad esempio in tema di IP Background : ciascuno rimane proprietario di quello di cui dispone e che mette a disposizione solo per le attività in collaborazione e per il tempo necessario Foreground: la titolarità viene ripartita in base all’apporto inventivo e quindi: - ciascuno è proprietario esclusivo di quello ottenuto autonomamente - Quello ottenuto congiuntamente è di proprietà di entrambi che potranno utilizzarlo liberamente per attività R&D - Per attività di carattere economico (da parte di terzi o di una delle parti) è necessario un previo accordo di contitolarità e/o licenza

Accordi Quadro (B4) IP (un esempio) Ciascuna Parte è e rimane proprietaria delle conoscenze, delle metodologie e del know how di cui dispone e che mette a disposizione dell’altra al solo fine dello svolgimento delle attività di ricerca e per il tempo strettamente necessario. Fatto salvo quanto eventualmente ed espressamente disposto negli accordi o nei contratti di cui al precedente articolo 4: ciascuna Parte è altresì proprietaria esclusiva delle conoscenze, metodologie e del know how, nonché dei relativi diritti di sfruttamento economico, sviluppati autonomamente; le conoscenze, metodologie e il know how sviluppati congiuntamente dalle Parti nello svolgimento delle collaborazioni previste dagli atti di cui al precedente art. 4, costituiscono proprietà comune delle Parti che potranno utilizzarle liberamente per le proprie attività di ricerca e formazione; fermo restando il diritto spettante agli inventori di essere riconosciuti autori delle eventuali invenzioni derivanti dalle ricerche svolte nell'ambito delle collaborazioni previste dagli atti di cui al precedente art. 4, la titolarità dei diritti patrimoniali degli eventuali risultati inventivi brevettabili, o comunque sfruttabili commercialmente in qualunque forma, scaturenti dall'attività di ricerca sarà disciplinata nei contratti di cui al precedente articolo 4 o con successivi accordi tra le Parti; ove i risultati congiuntamente raggiunti derivanti dall’attività di ricerca siano suscettibili di sviluppo industriale e/o commerciale gli eventuali brevetti potranno essere depositati congiuntamente, ovvero da una sola Parte a fronte di rinuncia dell’altra, la cessione a Terzi dei diritti di sfruttamento degli eventuali brevetti e conoscenze è soggetta all’accordo di entrambe le Parti che ne disciplinano i relativi profili economici; lo sfruttamento industriale e/o commerciale ad opera di una delle parti dei risultati congiuntamente raggiunti è ammesso solo previa disciplina dei relativi profili, anche economici.

Workflow Accordi Quadro - art. 13 Disciplinare TT (B5) Firma Accordo Firma Accordo PRESIDENTECONSIGLIO DIRETTIVO Attività - FASE OPERATIVA Approvazione deliberazione GIUNTA ESECUTIVA Esame proposta - deliberazione valutazione richiesta Negoziazione – fase istruttoria proposta Accordo Quadro valutazione richiesta Negoziazione – fase istruttoria proposta Accordo Quadro CNTT +UTT sì deliberazione Costituzione Comitato paritetico INFN - IMPRESA Esame proposte di collaborazione COMITATO PARITETICO Nomina componenti INFN Comitato Richiesta Accordo Quadro IMPRESA

Workflow Accordi Quadro - art. 13 Disciplinare TT (B6) Firma Accordo Firma Accordo PRESIDENTECONSIGLIO DIRETTIVO Attività - FASE OPERATIVA Approvazione deliberazione GIUNTA ESECUTIVA Esame proposta - deliberazione valutazione richiesta Negoziazione – fase istruttoria proposta Accordo Quadro valutazione richiesta Negoziazione – fase istruttoria proposta Accordo Quadro CNTT +UTT sì deliberazione Costituzione Comitato paritetico INFN - IMPRESA Esame proposte di collaborazione COMITATO PARITETICO Nomina componenti INFN Comitato Richiesta Accordo Quadro IMPRESA Esame istanze tecnologiche REFERENTI LOCALI

Accordi Quadro (B7) Accordi Quadro in vigore Ansaldo N. EnergiaG. Ricco CAEN Strumentazione scientificaA. Lanza – C. Matacotta Sogin Decomissioning impianti nucleari Gestione rifiuti radioattivi E. Nappi – M. Ripani ITEL Acceleratori per applicazioni mediche e industriali ELSE N. Rivelazione radiazioni ionizzanti, Monitoraggio/trattamento rifiuti radioattivi Smantellamento centrali nucleari LFoundry Microelettronica per la Fisica delle A.E.

Valorizzazione IP (C1) Vera attività di “trasferimento” tecnologico Esigenza di gestione uniforme IP INFN (ricerca autonoma, collaborativa e commissionata) a fini di -Valorizzazione -Trasferimento

Valorizzazione IP INFN (C2) modalità a)Cessione: trasferimento dietro corrispettivo di IP INFN (vendita) b)Licenza: trasferimento dietro corrispettivo di diritto di utilizzo di IP INFN (affitto)

Valorizzazione IP INFN (C3) licenza (tipologie e contenuto) Tipologie principali Esclusiva/non esclusiva Settoriale/generalista Illimitata/limitata territorialmente e/o temporalmente Contenuto (art. 24 Disciplinare TT) a)Oggetto (IP) e ambito di applicazione (tipologie) b)Durata (possibilità risoluzione anticipata per mancato sfruttamento) c)Corrispettivo (una tantum/royalties % al volume d’affari) d)Obblighi di comunicazione risultati economici e diritto di accesso INFN e)Possibilità o esclusione di sublicenza

Valorizzazione IP INFN (C4) licenza (tipologie e contenuto) - esempio Tipologie principali Esclusiva/non esclusiva Settoriale/generalista Illimitata/limitata territorialmente e/o temporalmente Ad esempio nella ricerca commissionata al committente è riconosciuto un diritto di opzione per: ipotesi A: una licenza non esclusiva-settoriale Ipotesi B: una licenza esclusiva-settoriale Diritto di opzione: è un diritto potestativo e cioè il diritto riconosciuto al terzo-committente a decidere unilateralmente se concludere o meno il contratto di licenza alle condizioni individuate in sede di riconoscimento (e cioè di mercato) del diritto di opzione

Valorizzazione IP INFN (C5) un sistema più agile È prevista una competenza generale del Direttore Generale, previa istruttoria dell’UTT e parere di congruità del CNTT La competenza del Consiglio Direttivo è rimasta per la cessione o licenza esclusiva dei risultati della ricerca autonoma (ai quali equiparare quelli della ricerca collaborativa di cui l’Istituto sia unico titolare)

Workflow contratti di licenza ipotesi A/B (C6) Determina e firma contratto di licenza Determina e firma contratto di licenza DIRETTORE GENERALE Richiesta contratto di licenza Sfruttamento commerciale della licenza, determinazione importo e pagamento royalties IMPRESA LICENZIATARIA (già committente) Emissione fatture Verifiche dati contabili Assegnazione corrispettivo Emissione fatture Verifiche dati contabili Assegnazione corrispettivo UTT + DAA valutazione richiesta fase istruttoria Definizione testo contratto di licenza valutazione richiesta fase istruttoria Definizione testo contratto di licenza UTT IMPRESA- COMMITTENTE esercizio del diritto di opzione entro sei mesi Parere di congruità CNTT Negoziazione del contratto di licenza e definizione delle «condizioni di mercato»

Approvazione proposta di deliberazione Approvazione proposta di deliberazione PRESIDENTE Sfruttamento commerciale della licenza es./cessione determinazione importo pagamento royalties/corrispettivo IMPRESA LICENZIATARIA Emissione fatture Verifiche dati contabili Assegnazione corrispettivo Emissione fatture Verifiche dati contabili Assegnazione corrispettivo UTT + DAA Attività istruttoria eventuale Accordo di contitolarità UTT Proposta di cessione Licenza esclusiva Proposta di cessione Licenza esclusiva CNTT Workflow contratti di licenza su IP da ricerca autonoma (C7) Esame proposta deliberazione Esame proposta deliberazione Attività di intermediazione CONSIGLIO DIRETTIVO BROKER Indagine di mercato GIUNTA ESECUTIVA Firma contratto cessione/licenza esclusiva Firma contratto cessione/licenza esclusiva

Valorizzazione IP INFN (C8) assegnazione corrispettivo Da brevetto o invenzione brevettabile in regime di segre tezza Costi generali e fiscali15% Fondo di valorizzazione TT15% Fondo di incentivazione del personale5% Inventore/i50% Struttura di appartenenza dell’inventore/i15%

Valorizzazione IP INFN (C9) assegnazione corrispettivo Altra IP (know how, software, banche dati, ecc.) Costi generali e fiscali15% Fondo di valorizzazione TT30% Fondo di incentivazione del personale15% “Inventore”10% Struttura di appartenenza30%

Valorizzazione IP INFN (C10) assegnazione corrispettivo Valorizzare quindi oltre a costituire merito di per sé (terza missione) conviene all’inventore e alla Struttura Entrata di regola periodica (royalties) e che non impegna la struttura giacché a fronte di una attività già svolta e pagata

Contratti/Accordi fuori delega (D1) un sistema più agile Tutti gli atti non attribuiti ai Direttori perché non coerenti con le linee guida e cioè -Accordi di ricerca collaborativa (art 14.5 Disciplinare TT) -Contratti di ricerca commissionata (art. 20, commi 4, 5 e 6 Disciplinare TT)

Contratti/Accordi fuori delega (D2) un sistema più agile ma.. competenza è del Direttore Generale E’ un po’ meno conveniente per la Struttura che propone ed esegue il contratto in quanto: -La quota fissa del corrispettivo destinata a “copertura degli oneri fiscali e dei costi generali amministrativi dell’INFN (…) è aumentata al 20%” (di regola è il 15%) -Viene di conseguenza ridotta la restante parte del corrispettivo destinata alla Struttura.

Procedura Accordi di ricerca collaborativa non conformi con le linee guida (D3) Esecuzione attività Determina e firma Accordo NEGOZIAZIONE CLAUSOLE ACCORDO UTT Attività – NEGOZIAZIONE E FASE ISTRUTTORIA DOCUMENTI DIRETTORE GENERALE RICHIESTA PARTNER DI RICERCA RESPONSABILE SCIENTIFICO Attività – fase operativa DIRETTORE DI STRUTTURA Collaborazione relazione del Direttore Predisposizione relazione del Direttore RELAZIONE DEL DIRETTORE RESP. SCIENTIFICO DIRETTORE DI STRUTTURA sì CONTRATTO E CODICE TTX15SEZ_000

Procedura Contratti di ricerca commissionata non conformi con le Linee Guida (D4) ESECUZIONE ATTIVITA’ Altre attività amministrative (Fatturazione accertamenti incassi, distribuzione fondi) Determina e firma contratto Negoziazione clausole contratto Emissione codice Negoziazione clausole contratto Emissione codice UTT Attività – NEGOZIAZIONE E FASE ISTRUTTORIA DOCUMENTI DIRETTORE GENERALE RELAZIONE DEL DIRETTORE RESPONSABILE SCIENTIFICO Attività - FASE OPERATIVA CONSEGNA DELIVERABLE RELAZIONE DI FINE ATTIVITA’ DIRETTORE DI STRUTTURA + RESP. SCIENTIFICO Attività – CONCLUSIONE UTT + DAA Predisposizione relazione del Direttore RICHIESTA DEL TERZO CONTRATTO E CODICE TTX_15SEZ_000 DIRETTORE DI STRUTTURA + RESP. SCIENTIFICO Valutazione ex art. 20, comma 5, Disciplinare TT – emissione parere CNTT Attività – VALUTAZIONE E CONGRUITA’ TERZO COMMITTENTE Richiesta prestazione attività Attività – NEGOZIAZIONE E VERIFICA NON CONFORMITA’ LINEE GUIDA