Seminario: "La nuova frontiera della sicurezza: i sistemi di gestione" NORMA UNI/TS 11226 IMPIANTI DI PROCESSO A RISCHIO DI INCIDENTE RILEVANTE SISTEMI DI GESTIONE DELLA SICUREZZA PROCEDURE E REQUISITI PER GLI AUDIT 13 settembre 2007 Seminario: "La nuova frontiera della sicurezza: i sistemi di gestione"

Punto.1 - Scopo e campo di applicazione La norma UNI/TS 11226 stabilisce i principi, i criteri e le modalità fondamentali per pianificare, eseguire, e documentare un audit del sistema di gestione della sicurezza (SGS) per gli impianti a rischio di incidente rilevante (RIR). 13 settembre 2007 Seminario: "La nuova frontiera della sicurezza: i sistemi di gestione"

Punto.1 - Scopo e campo di applicazione (continua) La norma UNI/TS 11226 fornisce inoltre: una guida per verificare l’esistenza e l’efficace attuazione degli elementi di un SGS per gli impianti RIR e la capacità del sistema stesso di conseguire gli obiettivi prefissati; i criteri per definire, valutare, mantenere e migliorare la competenza degli auditor di SGS per impianti RIR ed è applicabile per la loro selezione. 13 settembre 2007 Seminario: "La nuova frontiera della sicurezza: i sistemi di gestione"

Punto.2 – Riferimenti Normativi UNI 10616: impianti di processo RIR. Gestione della sicurezza nell’esercizio. Criteri di attuazione. UNI 10617: impianti di processo RIR. Gestione della sicurezza nell’esercizio. Requisiti essenziali. UNI 10672: impianti di processo RIR. Procedure di garanzia della sicurezza nella progettazione. UNI EN ISO 19011: linee guida per gli audit dei sistemi di gestione per la qualità e/o gestione ambientale. UNI EN ISO 9000: Sistemi di gestione per la qualità. Fondamenti e vocabolario. 13 settembre 2007 Seminario: "La nuova frontiera della sicurezza: i sistemi di gestione"

Punto.3 – Termini e definizioni Anomalia Audit della sicurezza Auditor Azienda Stabilimento Impianto Deposito Committente dell’audit Gestore 13 settembre 2007 Seminario: "La nuova frontiera della sicurezza: i sistemi di gestione"

Punto.3 – Termini e definizioni (continua) Incidente rilevante Pericolo Politica per la sicurezza Quasi incidente rilevante Rischio Sistema di gestione della sicurezza: Struttura organizzativa, responsabilità, procedure, procedimenti e risorse messi in atto per la conduzione della sicurezza Competenza 13 settembre 2007 Seminario: "La nuova frontiera della sicurezza: i sistemi di gestione"

Seminario: "La nuova frontiera della sicurezza: i sistemi di gestione" Punto.4 - Audit Le attività di audit sono adeguatamente descritte nella norma UNI EN ISO 19011 cui si deve fare riferimento. In particolare lo svolgimento dell’audit deve attuarsi in conformità alle indicazioni riportate nei punti 4, 5 e 6 della norma UNI EN ISO 19011. 13 settembre 2007 Seminario: "La nuova frontiera della sicurezza: i sistemi di gestione"

Punto 5. – Contenuti dell’audit Verifica di completezza Verifica di completezza formale nei riguardi delle norme e delle regole di riferimento ed in particolare della UNI 10616 Schema di analisi dei contenuti tecnici dell’audit Ai fini dell’audit ogni elemento del SGS, così come indicato nella UNI 10616, è caratterizzato da: - azioni - contenuti tecnici di tali azioni (identificabili nei “Parametri essenziali” della UNI 10616) 13 settembre 2007 Seminario: "La nuova frontiera della sicurezza: i sistemi di gestione"

Punto 5. – Contenuti dell’audit (Continua) Ogni punto di verifica è individuato dalla combinazione di “azione” e “parametro essenziale” in uno schema a matrice (appendice A della norma) che associa uno o più riscontri da effettuare nell’ambito della verifica relativamente a quel punto, secondo una nomenclatura predefinita che rimanda ad un elenco puntuale ed esaustivo (appendice B della norma) 13 settembre 2007 Seminario: "La nuova frontiera della sicurezza: i sistemi di gestione"

Punto 5. – Contenuti dell’audit (Continua) Punti di verifica (dell’audit) 3.1 Responsabilità Azioni richieste al SGS: definizione delle responsabilità e delle deleghe Parametri essenziali del SGS: Politica Risorse e organizzazione Pianificazione delle attività Misura delle prestazioni Verifica e riesame delle prestazioni Per i punti di verifica vedere Matrice A1 nell’appendice A 13 settembre 2007 Seminario: "La nuova frontiera della sicurezza: i sistemi di gestione"

Punto 5. – Contenuti dell’audit (Continua) Matrice A.1 Punti di verifica su: “Responsabilità” Azioni Definizione delle responsabilità e delle deleghe Parametri essenziali a Politica B.1.1 b Risorse e organizzazione B.1.2 c Pianificazione delle attività B.1.3 d Misura delle prestazioni B.1.4 e Verifica e riesame delle prestazioni B.1.5 13 settembre 2007 Seminario: "La nuova frontiera della sicurezza: i sistemi di gestione"

Punto 5. – Contenuti dell’audit (Continua) Lista di riscontro dei punti di verifica (Appendice B) B.1.1 -Verificare che il documento di Politica di sicurezza sia redatto come documento di stabilimento, o integrazione delle politiche emesse al livello più alto dell’organizzazione aziendale; questo deve essere condiviso, diffuso in azienda, periodicamente sottoposto a riesame ed aggiornato. - Verificare che siano stati definiti gli obiettivi di sicurezza ed i relativi criteri e requisiti attuativi. 13 settembre 2007 Seminario: "La nuova frontiera della sicurezza: i sistemi di gestione"

Punto 5. – Contenuti dell’audit (Continua) 3.2 Processi e relativa documentazione 3.3 Procedure e relativa documentazione 3.4 Gestione dei rischi di processo 3.5 Gestione delle modifiche 3.6 Integrità degli impianti 3.7 Fattori umani 3.8 Addestramento e prestazioni 3.9 Analisi degli incidenti rilevanti 3.10 Leggi, regolamenti e norme 3.11 Audit e azioni correttive 3.12 Miglioramento della conoscenza del processo 3.13 Gestione dell’emergenza interna 13 settembre 2007 Seminario: "La nuova frontiera della sicurezza: i sistemi di gestione"

Punto 6 – Competenza e valutazione dell’auditor Istruzione Un candidato auditor deve possedere: - laurea in discipline tecnico-scientifiche - diploma quinquennale di istruzione secondaria superiore in materie tecnico-scientifiche Formazione e addestramento La formazione e l’addestramento deve riguardare: - norme giuridiche e norme tecniche sulla prevenzione dei RIR e sulle discipline della sicurezza industriale e del lavoro; 13 settembre 2007 Seminario: "La nuova frontiera della sicurezza: i sistemi di gestione"

Punto 6 – Competenza e valutazione dell’auditor (Continua) 2. Formazione e addestramento (Continua) elementi sulla prevenzione degli incidenti rilevanti e sulle tecniche di analisi; tecniche per l’esecuzione degli audit (esame, indagine, valutazione e preparazione del rapporto); pianificazione, organizzazione, comunicazione e gestione degli audit. Il conseguimento della formazione e dell’addestramento deve essere dimostrato tramite idonea documentazione comprovante il superamento di esami scritti,orali e prove pratiche. 13 settembre 2007 Seminario: "La nuova frontiera della sicurezza: i sistemi di gestione"

Punto 6 – Competenza e valutazione dell’auditor (Continua) Esperienza Minimo 8 anni di appropriata esperienza lavorativa pratica comprovata, di cui almeno 3 anni in attività relative alla progettazione, all’esercizio o al controllo di impianti RIR. Gli anni di istruzione universitaria (5 anni max) valgono ai fini del conseguimento del requisito degli 8 anni. Per diventare auditor è necessaria la partecipazione, sotto la guida di un responsabile di gruppo di audit, a 4 audit per un totale di almeno 25 giorni. Per diventare responsabile di gruppo di audit è necessario effettuare almeno 3 audit come responsabile sotto la guida di un responsabile di gruppo di audit esperto. In entrambi i casi l’esperienza deve essere ragionevolmente recente 13 settembre 2007 Seminario: "La nuova frontiera della sicurezza: i sistemi di gestione"

Punto 6 – Competenza e valutazione dell’auditor (Continua) Caratteristiche personali Il candidato auditor deve dimostrare la capacità di esprimere chiaramente e fluentemente concetti e idee, deve possedere capacità di giudizio, capacità analitica, capacità di cogliere situazioni in modo realistico, capacità di comprendere situazioni complesse …. Queste caratteristiche dovranno essere utilizzate al fine di: - ottenere e valutare correttamente le evidenze; - valutare costantemente gli effetti delle osservazioni e le interazioni durante l’audit; - reagire efficacemente in situazioni di tensione; - raggiungere conclusioni che risultino accettabili da tutti, basate sulle evidenze raccolte durante l’audit, …… 13 settembre 2007 Seminario: "La nuova frontiera della sicurezza: i sistemi di gestione"

Punto 6 – Competenza e valutazione dell’auditor (Continua) Valutazione dei candidati 5.1 - Istruzione, formazione e addestramento La verifica è eseguita tramite: attestati di istruzione e di superamento di corsi di formazione Interviste con il candidato 5.2 – Esperienza Si deve accertare che l’esperienza dichiarata dal candidato sia stata realmente maturata e conseguita in un arco di tempo accettabile 13 settembre 2007 Seminario: "La nuova frontiera della sicurezza: i sistemi di gestione"

Punto 6 – Competenza e valutazione dell’auditor (Continua) 5.3 - Caratteristiche personali e capacità gestionali Devono essere accertare mediante tecniche quali: interviste; prove attitudinali; simulazioni di ruolo; osservazione nel corso di audit; riesame della documentazione di formazione e di addestramento e dei relativi esami. 5.4 – Riesame della competenza Si deve riesaminare periodicamente la competenza dell’auditor e confermarla per iscritto. 13 settembre 2007 Seminario: "La nuova frontiera della sicurezza: i sistemi di gestione"

Punto 7 – Mantenimento e miglioramento della competenza 7.1 – Sviluppo professionale continuo Lo sviluppo professionale può essere ottenuto con ulteriore esperienza operativa, formazione e addestramento, studi personali, partecipazione a corsi, seminari, convegni, ecc. Gli auditor dovrebbero essere in grado di dimostrare il loro sviluppo professionale continuo. 7.2 – Mantenimento della capacità di effettuare audit Gli auditor dovrebbero mantenere e dimostrare la loro capacità di eseguire audit attraverso la regolare partecipazione ad audit di SGS 13 settembre 2007 Seminario: "La nuova frontiera della sicurezza: i sistemi di gestione"