CRIMINAL COMPLIANCE STUDIO LEGALE BRIOLA

Chi siamo Lo Studio Legale Briola si occupa di diritto penale dell’economia e dell’impresa prestando assistenza continuativa a banche e società finanziarie. Esperienza maturata nel settore Elevata qualità consulenziale Assistenza processuale STUDIO LEGALE BRIOLA

Proposta di consulenza ed assistenza Predisposizione del Modello di organizzazione, gestione e controllo ex D.lgs. 231/01 Adeguamento societario alle normative europee (Direttive UE MIFID e MIFID II) Valutazione dei rischi penali nelle operazioni straordinarie. Competenze professionali estese: Diritto bancario Diritto penale dei crediti e dei mercati finanziari Reati contro la P.A. Responsabilità degli enti ex D.lgs.231/2001 Sicurezza sul luogo di lavoro e Privacy Diritto penale ambientale STUDIO LEGALE BRIOLA

Procedura di Criminal Compliance Procedura di criminal compliance: - finalizzata ad individuare, prevenire e minimizzare i fattori di rischio penale (fusioni-acquisizioni, acquisti di partecipazioni, aperture di branch in Italia); - articolata in quattro macro-fasi. CRIMINAL COMPLIANCE Attraverso l’implementazione della criminal compliance, l’ente e i suoi amministratori sono tutelati dai rischi penali. STUDIO LEGALE BRIOLA

Procedura di Criminal Compliance I- fase di mappatura Sulla scorta di una check-list elaborata ad hoc vengono recuperati i documenti utili a tracciare il quadro della situazione esistente. In questa fase vengono altresì eseguite delle interviews ai “soggetti-chiave”. II- fase valutativa In base all’esito della precedente fase di analisi si individuano le zone d’ombra e i “gap” da colmare. Dopodiché, si stimano i profili di rischio penale. CRIMINAL COMPLIANCE Attraverso l’implementazione della criminal compliance, l’ente e i suoi amministratori sono tutelati dai rischi penali. STUDIO LEGALE BRIOLA

Procedura di Criminal Compliance III- Fase di pianificazione Si procede alla stesura di un piano di intervento finalizzato a colmare le mancanze ed evitare la trasmissione o l’insorgere del rischio penale in capo ai vertici aziendali, adottando le cautele utili a tutelare l’operatività dell’azienda pro futuro. IV- fase attuativa Si procede all’implementazione ed esecuzione del piano elaborato nella precedente fase di pianificazione. CRIMINAL COMPLIANCE Attraverso l’implementazione della criminal compliance, l’ente e i suoi amministratori sono tutelati dai rischi penali. STUDIO LEGALE BRIOLA

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